2023年期货从业资格考试《期货基础知识》能力检测试题（含答案）

2023期货从业资格考试《期货根底学问》力气检测试题附答案考试须知：1、考试时间：1201002、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请认真阅读各种题目的答复要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名： 考号： 一、单项选择题〔本大题共800.540〕1、以下关于期货交易根本规章的表述，错误的选项是〔 〕A、在期货交易所进展期货交易的，应当是客户B、客户可以通过向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正值手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面2、申请成为结算会员的，应当取得〔 〕批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司3、公司制期货交易所股东大会会议完毕之日起〔〕内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。142页1042页B、7B、7C、10C、10D、15D、154、在期货监管机构、自律机构以及其他担当期货监管职能的专业监管岗位任职〔〕年4、在期货监管机构、自律机构以及其他担当期货监管职能的专业监管岗位任职〔〕年以上的人员，申请期货公司高级治理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A、3A、3B、5B、5C、8C、8D、10D、105、期货交易所、期货交易所应当按〔5、期货交易所、期货交易所应当按〔〕缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周A、每周B、每月B、每月C、每季度C、每季度D、每年D、每年6、宋体期货投资询问效劳合同指引和风险提示书格式，由〔6、宋体期货投资询问效劳合同指引和风险提示书格式，由〔〕制定。A、证券公司A、证券公司B、期货公司B、期货公司C、中国期货业协会C、中国期货业协会D、期货交易所D、期货交易所7、芝加哥期货交易所〔C、B、OT〕的利率期货交易以〔7、芝加哥期货交易所〔C、B、OT〕的利率期货交易以〔〕交易为主。A、欧洲美元期货A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货D、美国短期国债期货8、非结算会员的结算预备金余额〔〕零并未能在商定时间内补足的，全面结算会员期8、非结算会员的结算预备金余额〔〕零并未能在商定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当依据商定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于A、大于B、小于B、小于C、小于等于C、小于等于D、大于等于D、大于等于9、宋体期货交易所应当〔9、宋体期货交易所应当〔〕向监控中心核对客户资料。A、随时A、随时B、不定期B、不定期C、随机C、随机D、定期D、定期1010〔〕内报住宅地的中国证监会派出机构备案。A、3A、3B、5B、5C、10C、10D、15D、1511、经纪公司涉嫌严峻违法违规，在被调查期间，中国证监会可以〔11、经纪公司涉嫌严峻违法违规，在被调查期间，中国证监会可以〔，并依据调查结论作出相应处理。论作出相应处理。A、暂停其局部业务A、暂停其局部业务B、注销其《营业部经营许可证》B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》D、注销其《经纪业务许可证》12、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金12、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金”400万元后，将该资金折换成438为构成〔〕A、走私罪A、走私罪B、洗钱罪B、洗钱罪C、逃汇罪C、逃汇罪D、单位受贿罪D、单位受贿罪13、期货公司持有的金融资产，依据〔〕和流淌性状况实行不同比例进展风险调整，分13、期货公司持有的金融资产，依据〔〕和流淌性状况实行不同比例进展风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当承受最高的比例进展风险调整。A、分类A、分类B、账龄B、账龄C、可回收性C、可回收性D、流淌资产D、流淌资产1414〔〕在会议记录上签名。A、理事A、理事B、理事和工作人员B、理事和工作人员C、理事和记录员C、理事和记录员D、投赞成票的理事D、投赞成票的理事112023年9〔〕成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同进展的阶段。A、中国期货保证金监控中心A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金D、中国期货投资者保障基金16、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持〔16、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持〔〕的，风险预警期完毕。A、15A、15B、1B、1C、2C、2D、3D、311〔〕和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人A、期货居间人B、开户学问测试人员B、开户学问测试人员C、营业部负责人C、营业部负责人D、客户开发人员D、客户开发人员18、期货公司首席风险官向〔18、期货公司首席风险官向〔〕负责。A、中国期货业协会A、中国期货业协会B、期货交易所B、期货交易所C、期货公司监事会C、期货公司监事会D、期货公司董事会D、期货公司董事会19、期货交易所实行〔19、期货交易所实行〔〕结算制度。A、当日无负债A、当日无负债B、当月无负债B、当月无负债C、当日有负债C、当日有负债D、次日无负债D、次日无负债20、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于〔20、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于〔〕A、市场风险A、市场风险B、信用风险B、信用风险C、流淌性风险C、流淌性风险D、法律风险D、法律风险21、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由〔21、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由〔〕代其履行职权。A、总经理指定的人员A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理B、总经理指定的副总经理C、董事长C、董事长D、会计D、会计22、以下选项中不属于期货交易所章程内容的是〔22、以下选项中不属于期货交易所章程内容的是〔〕A、治理人员的产生、任免及其职责A、治理人员的产生、任免及其职责B、保证金的治理和使用制度B、保证金的治理和使用制度C、章程修改程序C、章程修改程序D、财务会计、内部把握制度D、财务会计、内部把握制度23、某期货公司的期末财务报表显示，流淌资产为600023、某期货公司的期末财务报表显示，流淌资产为60005500《期货公司风险监管指标治理试行方法〔〕A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司局部期货业务A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司局部期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准24、实行会员分级结算制度的期货交易所由〔24、实行会员分级结算制度的期货交易所由〔〕组成。A、一般结算会员和特别结算会员A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员25、完善客户纠纷处理机制，准时化解相关冲突纠纷的主体是〔25、完善客户纠纷处理机制，准时化解相关冲突纠纷的主体是〔〕A、中金所A、中金所B、期货公司B、期货公司C、证券公司C、证券公司D、证监会D、证监会2626券交易所〔券交易所〔〕为基准计算价值。A、较低的收盘价A、较低的收盘价B、较高的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值D、收盘价的加权平均值27、大豆提油套利的做法是〔27、大豆提油套利的做法是〔〕A、购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约A、购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购置大豆期货合约B、购置大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约D、卖出大豆期货合约28、关于期货交易所，以下说法正确的选项是〔28、关于期货交易所，以下说法正确的选项是〔〕A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免DD332929〔向期货交易所报告大户名单、交易状况。A、风险治理A、风险治理B、信息披露B、信息披露C、档案治理C、档案治理D、业务治理D、业务治理30、宋体以下关于期货交易所的描述中，错误的选项是〔30、宋体以下关于期货交易所的描述中，错误的选项是〔〕A、以营利为目的A、以营利为目的B、依据其章程的规定实行自律治理B、依据其章程的规定实行自律治理C、以其全部财产担当民事责任C、以其全部财产担当民事责任D、负责人由国务院期货监视治理机构任免D、负责人由国务院期货监视治理机构任免31、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当〔〕向期货投资者保障基金管31、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当〔〕向期货投资者保障基金管理机构供给财务监管报表。A、每日A、每日B、每月B、每月C、每季度C、每季度D、每年D、每年32、2023432、2023430030300证金的刑事责任的表述，正确的选项是〔〕A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立担当刑事责任B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立担当刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不担当刑事责任D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不担当刑事责任33、期货公司申请从事期货投资询问业务，注册资本不低于人民币〔33、期货公司申请从事期货投资询问业务，注册资本不低于人民币〔〕亿元。A、1A、1B、2B、2C、3C、3D、4D、434、客户的保证金应当与期货公司的自有资产〔34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产〔〕A、相互混合、统一治理A、相互混合、统一治理B、相互独立、分级治理B、相互独立、分级治理C、相互独立、分别治理C、相互独立、分别治理D、相互混合、分级治理D、相互混合、分级治理35、会员制期货交易所会员大会完毕之日起〔〕35、会员制期货交易所会员大会完毕之日起〔〕告中国证监会。A、5A、5B、7B、7C、10C、10D、15D、153636〔〕从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会A、银监会B、证监会B、证监会C、期货交易所C、期货交易所D、期货公司D、期货公司37、期货公司任用境外人士担当经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的〔37、期货公司任用境外人士担当经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的〔〕A、10%A、10%B、20%B、20%C、30%C、30%D、50%D、50%38、短期国库券期货属于〔38、短期国库券期货属于〔〕A、外汇期货A、外汇期货B、股指期货B、股指期货C、利率期货C、利率期货D、商品期货D、商品期货39、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为力气等特别情形下39、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为力气等特别情形下〔个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3A、3B、5B、5C、7C、7D、15D、1540、期货交易所调整根底结算担保金标准的，应当在〔40、期货交易所调整根底结算担保金标准的，应当在〔〕报告中国证监会。A、调整前A、调整前BB3C、调整后C、调整后DD341H41H求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下连续持仓。以下说法中正确的有〔〕A、期货公司次日应当对甲的持仓进展强行平仓A、期货公司次日应当对甲的持仓进展强行平仓B、期货公司次日可以依据期货经纪合同商定对甲进展强行平仓B、期货公司次日可以依据期货经纪合同商定对甲进展强行平仓C、期货公司的行为不应当认定为透支交易C、期货公司的行为不应当认定为透支交易D、假设甲的账户因连续持仓扩大了损失，期货交易所应当担当主要赔偿责任D、假设甲的账户因连续持仓扩大了损失，期货交易所应当担当主要赔偿责任42、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的选项是〔42、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的选项是〔〕A、期货公司与股东之间不得穿插持股A、期货公司与股东之间不得穿插持股B、期货公司可以为股权受让方供给确定的财务支持B、期货公司可以为股权受让方供给确定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件4343〔〕个工作日内报住宅地的中国证监会派出机构备案。A、2A、2B、3B、3C、5C、5D、7D、74444是〔〕A、期货交易所A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会C、中国期货业协会D、中国银监会D、中国银监会45、对于〔45、对于〔，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险A、信用风险B、经营风险B、经营风险C、价格风险C、价格风险D、汇率风险D、汇率风险46、客户对当日交易结算结果确实认，应当视为对〔〕确实认，所产生的交易后果由客46、客户对当日交易结算结果确实认，应当视为对〔〕确实认，所产生的交易后果由客户自行担当。A、该日持仓和交易结算结果A、该日持仓和交易结算结果B、该日全部交易结算结果B、该日全部交易结算结果C、该日之前全部交易结算结果C、该日之前全部交易结算结果D、该日之前全部持仓和交易结算结果D、该日之前全部持仓和交易结算结果47、以下关于期货经纪公司高级治理人员的说法，正确的有〔47、以下关于期货经纪公司高级治理人员的说法，正确的有〔〕A、高级治理人员离开推举公司后，其高管任职资格仍有效A、高级治理人员离开推举公司后，其高管任职资格仍有效B、高级治理人员涉嫌违法违规被惩罚的，期货经纪公司应当在被惩罚之日起3个工作B、高级治理人员涉嫌违法违规被惩罚的，期货经纪公司应当在被惩罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级治理人员进展处分或者开除的应在公布前向中国证监会派出机构备案C、经纪公司对高级治理人员进展处分或者开除的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行48、以下不属于期货交易所职责的是〔48、以下不属于期货交易所职责的是〔〕A、供给交易的场所、设施和效劳A、供给交易的场所、设施和效劳B、组织并监视交易、结算和交割B、组织并监视交易、结算和交割C、保证合约的履行C、保证合约的履行D、依据法律规定对期货市场进展治理D、依据法律规定对期货市场进展治理4949〔〕的金融期货交易所的结算会员，依据本方法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度D、保证金结算制度50、目前，我国期货交易所期货结算机构承受的组织方式是〔50、目前，我国期货交易所期货结算机构承受的组织方式是〔〕AA、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司51、期货公司变更〔51、期货公司变更〔〕以上的股权，应当经国务院期货监视治理机构批准。A、3％A、3％B、5％B、5％C、1％C、1％D、4％D、4％52、期货交易所应当依据手续费收入的〔52、期货交易所应当依据手续费收入的〔〕的比例提取风险预备金。A、10%A、10%B、15%B、15%C、20%C、20%D、25%D、25%53、股东出资中货币出资比例不得低于〔53、股东出资中货币出资比例不得低于〔〕A、50%A、50%B、60%B、60%C、75%C、75%D、85%D、85%54、期货业协会的权力机构是〔54、期货业协会的权力机构是〔〕A、会员大会A、会员大会B、理事会B、理事会C、期货部C、期货部D、理事长D、理事长55、某期货公司的期末风险监管报表显示，202355、某期货公司的期末风险监管报表显示，20237700020238月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当实行以下措施〔〕A、只须向中国证监会派出机构书面报告A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告D、无须提交书面报告56、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是〔56、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是〔〕A、中国期货业协会A、中国期货业协会B、中金所B、中金所C、中国证监会C、中国证监会D、期货公司D、期货公司57、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定57、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定的是〔〕A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规制止性规定的D、违反法律、法规制止性规定的58、国务院期货监视治理机构应当建立、健全保证金安全存管监把握度，设立〔58、国务院期货监视治理机构应当建立、健全保证金安全存管监把握度，设立〔〕A、期货保证金监视治理机构A、期货保证金监视治理机构B、期货保证金第三方治理机构B、期货保证金第三方治理机构C、期货保证金审计机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构D、期货保证金安全存管监控机构59、关于“基差”，以下说法不正确的选项是〔59、关于“基差”，以下说法不正确的选项是〔〕A、基差是期货价格和现货价格的差A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零D、基差可能为正、负或零60、1865年，美国芝加哥期货交易所〔C、B、OT〕推出了〔60、1865年，美国芝加哥期货交易所〔C、B、OT〕推出了〔，同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约C、标准化期货合约D、远期交易合约D、远期交易合约6161责任的公司和人员予以警告，并处以〔〕元以下罚款。A、3A、3B、5B、5C、10C、10D、20D、2062、在我国，会员制期货交易所的〔62、在我国，会员制期货交易所的〔〕是法定代表人。A、监事长A、监事长B、理事长B、理事长C、总经理C、总经理D、董事长D、董事长63、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，依据情节轻重，赐予警告、公开通报批判纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至63、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，依据情节轻重，赐予警告、公开通报批判纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个〔〕AA1年内拒绝受理其从业人员资格申请BB3年内拒绝受理其从业人员资格申请CC5年内拒绝受理其从业人员资格申请DD6年内拒绝受理其从业人员资格申请6464〔各项风险把握指标符合规定标准。B、3B、3C、5C、5D、6D、6656550009监管指标治理试行方法〔〕A、责令公司限期整改A、责令公司限期整改B、对期货公司高级治理人员进展监管谈话B、对期货公司高级治理人员进展监管谈话C、向公司出具警示函C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率D、责令期货公司增加内部合规检查的频率66、期货经纪公司因〔66、期货经纪公司因〔〕情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会打算不再连续A、营业期限届满，股东大会打算不再连续B、股东大会打算解散B、股东大会打算解散C、破产C、破产D、因合并或者分立需要解散D、因合并或者分立需要解散67、以下属于期货市场在微观经济中的作用的是〔67、以下属于期货市场在微观经济中的作用的是〔〕A、促进本国经济国际化A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化进展C、促进本国经济的国际化进展D、为政府宏观调控供给参考依据D、为政府宏观调控供给参考依据68、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与〔68、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与〔〕相互独立、分别治理。A、其自有资金账户A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户69、期货交易所会员的保证金缺乏而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由〔69、期货交易所会员的保证金缺乏而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由〔〕担当。A、该会员A、该会员B、期货公司B、期货公司C、期货业协会C、期货业协会D、期货交易所结算中心D、期货交易所结算中心70、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，以下说法正确的选项是〔70、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，以下说法正确的选项是〔〕A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限一样A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限一样B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格一样，期限不同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格一样，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利71、会员单位应当建立并有效执行客户开发〔〕制度，明确客户开发人员、审核人员、71、会员单位应当建立并有效执行客户开发〔〕制度，明确客户开发人员、审核人员、效劳人员、相关部门负责人、公司高级治理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究A、问责追究B、责任追究B、责任追究C、刑事责任C、刑事责任D、民事责任D、民事责任7272〔个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1A、1B、2B、2C、3C、3D、6D、67373〔〕A、国务院银行业监视治理机构A、国务院银行业监视治理机构B、中国人民银行B、中国人民银行C、国务院期货监视治理机构C、国务院期货监视治理机构D、商务部D、商务部7474条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过〔〕A、2A、2B、3B、3C、6C、6D、12D、1275、美联储对美元加息的政策，短期内将导致〔75、美联储对美元加息的政策，短期内将导致〔〕A、美元指数下行A、美元指数下行B、美元贬值B、美元贬值C、美元升值C、美元升值D、美元流淌性减弱D、美元流淌性减弱76、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是〔76、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是〔〕A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗77、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规章及其修改草案是公司制期货交易所〔〕77、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规章及其修改草案是公司制期货交易所〔〕的职权。A、监事会A、监事会B、董事会B、董事会C、特地委员会C、特地委员会D、股东大会D、股东大会78、期货从业人员觉察投资者有违法违规的行为时，应〔78、期货从业人员觉察投资者有违法违规的行为时，应〔〕A、准时向主管部门报告A、准时向主管部门报告B、公正对待该投资者B、公正对待该投资者C、准时向所在期货经营机构报告，留意防范投资者的信用风险C、准时向所在期货经营机构报告，留意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标D、了解投资者的投资目标7979其预警标准是规定标准的〔〕A、80％A、80％B、90％C、120％D、150％80、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，以下说法中正确的选项是〔 〕A、王某不能受让期货公司股权，由于他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，由于他是自然人。不满足《期货公司监视治理方法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住宅地中国证监会派出机构批准二、多项选择题〔本大题共40140〕1、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金缺乏的状况下，应当认定为透支交易的情形有〔 〕A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户连续持仓2、宋体依据《期货经纪公司治理方法》及相关规定，以下有关期货经纪公司根本业务的表达中，正确的有〔 〕A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书签字确认了解其内容2242页2942页B、期货经纪公司应当依据价格优先的原则传递投资者指令B、期货经纪公司应当依据价格优先的原则传递投资者指令CC监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必需分设部门进展D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必需分设部门进展3、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的选项是〔3、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的选项是〔〕A、中国证监会在认为市场消灭特别状况时，可实行延迟开市等措施化解风险A、中国证监会在认为市场消灭特别状况时，可实行延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进展警告B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进展警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。DD费用4、宋体期货投资者保障基金的治理和运用遵循〔4、宋体期货投资者保障基金的治理和运用遵循〔〕的原则。A、公开A、公开B、合理B、合理C、有效C、有效D、完全保障D、完全保障5、宋体期货交易所会员享有的权利包括〔5、宋体期货交易所会员享有的权利包括〔〕A、参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权A、参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、依据期货交易所章程和交易规章行使抗辩权B、依据期货交易所章程和交易规章行使抗辩权C、联名提议召开会员大会C、联名提议召开会员大会D、依据规定转让会员资格D、依据规定转让会员资格6、宋体期货公司变更股权有以下情形的，应当经中国证监会批准〔6、宋体期货公司变更股权有以下情形的，应当经中国证监会批准〔〕A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东B、变更控股股东、第一大股东CC、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的DD、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的7、宋体以下选项中，属于期货交易所应履行的职责有〔7、宋体以下选项中，属于期货交易所应履行的职责有〔〕A、供给交易的场所、设施和效劳A、供给交易的场所、设施和效劳B、组织并监视交易、结算和交割B、组织并监视交易、结算和交割C、为期货交易供给集中履约担保C、为期货交易供给集中履约担保D、设计合约，安排合约上市D、设计合约，安排合约上市8、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，托付期货公司进展期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位3008、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，托付期货公司进展期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进展股票交易，获利30万元。以下关于事业单位期货交易的表述中，正确的选项是〔。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进展期货交易A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进展期货交易B、该事业单位不得进展期货交易B、该事业单位不得进展期货交易C、期货公司不得承受该事业单位托付为其进展期货交易C、期货公司不得承受该事业单位托付为其进展期货交易D、中国证监会可以对事业单位进展惩罚D、中国证监会可以对事业单位进展惩罚9、宋体客户的交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未准时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商全都的，一旦消灭损失，则〔9、宋体客户的交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未准时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商全都的，一旦消灭损失，则〔〕A、穿仓造成的损失，由客户担当A、穿仓造成的损失，由客户担当B、穿仓造成的损失，由期货公司担当B、穿仓造成的损失，由期货公司担当C、对保存持仓期间造成的损失，由客户担当C、对保存持仓期间造成的损失，由客户担当D、对保存持仓期间造成的损失，由期货公司担当D、对保存持仓期间造成的损失，由期货公司担当10、宋体期货交易所因〔10、宋体期货交易所因〔〕而解散。A、法定代表人变更A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会打算解散B、会员大会或者股东大会打算解散C、章程规定的营业期限届满C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会打算关闭D、中国证监会打算关闭11、宋体〔〕应当依据《期货交易所治理方法》和期货交易所交易规章及其实施细则的11、宋体〔〕应当依据《期货交易所治理方法》和期货交易所交易规章及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司12、宋体在我国，交割仓库不得有〔12、宋体在我国，交割仓库不得有〔〕行为。A、出具虚假仓单A、出具虚假仓单B、违反期货交易规章，限制交割商品的入库、出库B、违反期货交易规章，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业隐秘C、泄露与期货交易有关的商业隐秘D、参与期货交易D、参与期货交易13、宋体《期货公司监视治理方法》的制定目的是〔13、宋体《期货公司监视治理方法》的制定目的是〔〕A、标准期货公司的经营活动A、标准期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监视治理B、加强对期货公司的监视治理C、推动期货市场建设C、推动期货市场建设D、保护客户的合法权益D、保护客户的合法权益14、宋体交易所中，以下职务由中国证监会任免的是〔14、宋体交易所中，以下职务由中国证监会任免的是〔〕A、总经理A、总经理B、副总经理B、副总经理C、理事长C、理事长D、副理事长D、副理事长15、宋体在我国，期货交易所工作人员不得〔15、宋体在我国，期货交易所工作人员不得〔〕A、从事期货交易A、从事期货交易B、泄露内幕消息B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益11、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部〔〕A、合资A、合资B、合作B、合作C、联营C、联营D、承包D、承包17、宋体符合以下〔〕条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、17、宋体符合以下〔〕条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的局部A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的局部B、期货交易所、期货公司为债务人的B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清全部持仓并清偿客户资金的D、期货公司未结清全部持仓并清偿客户资金的1818〔〕A、风险监管指标汇总表A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表B、净资本计算表C、客户权益变动表C、客户权益变动表D、客户分别资产报表D、客户分别资产报表19、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。其次天，王随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的选项是〔19、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。其次天，王随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的选项是〔〕A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保存持仓期间造成的损失，由期货公司担当;穿仓造成的损失由客户担当B、保存持仓期间造成的损失，由期货公司担当;穿仓造成的损失由客户担当C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保存持仓期间造成的损失，由客户担当;穿仓造成的损失由期货公司担当D、保存持仓期间造成的损失，由客户担当;穿仓造成的损失由期货公司担当2020〔〕AA、责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得15BB、没有违法所得或者违法所得不满1010100C、情节严峻的，暂停其境外期货交易C、情节严峻的，暂停其境外期货交易DD110以下的罚款21、宋体期货公司申请期货投资询问业务资格，应提交的申请材料有〔21、宋体期货公司申请期货投资询问业务资格，应提交的申请材料有〔〕A、期货从业资格证书A、期货从业资格证书B、期货投资询问业务资格申请书B、期货投资询问业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资询问业务的决议文件C、股东会关于申请期货投资询问业务的决议文件DD422、宋体《期货从业人员资格治理方法》所称从事期货业务的机构包括〔〕A、期货经纪公司A、期货经纪公司B、期货交易厅B、期货交易厅C、持有《境外期货业务许可证》的企业C、持有《境外期货业务许可证》的企业D、期货询问机构D、期货询问机构23资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，23资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的选项是〔〕A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参与诉讼，这样在地域管辖上对老张有利A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参与诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主见权利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主见权利C、期货公司假设拒接代老张向期货交易所主见权利，老张可以直接起诉期货交易所C、期货公司假设拒接代老张向期货交易所主见权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所实行的紧急措施，即便在当时状况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。D、期货交易所实行的紧急措施，即便在当时状况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。2424、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有〔。AA、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元BB5050％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务C、没有较大数额的到期未清偿债务DD3年未因重大违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚25、宋体期货投资者保障基金可以运用于〔25、宋体期货投资者保障基金可以运用于〔〕A、银行存款A、银行存款B、国债B、国债C、中心级金融机构发行的金融债券C、中心级金融机构发行的金融债券D、中心银行票据D、中心银行票据26、宋体为期货公司供给中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括〔26、宋体为期货公司供给中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括〔〕A、划转期货保证金A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金C、收付期货保证金D、存取期货保证金D、存取期货保证金2727〔〕A、遵守有关法律、法规、规章和政策A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易全部关规章及公司章程B、遵守期货交易全部关规章及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规章、财务会计制度、风险治理和内部把握制度C、建立、健全并严格执行期货业务规章、财务会计制度、风险治理和内部把握制度D、协作、承受中国证监会及其派出机构的监管D、协作、承受中国证监会及其派出机构的监管2828〔，妥当处理纠纷。A、方法A、方法B、程序B、程序C、途径C、途径D、时间D、时间29、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括〔29、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括〔〕A、设立目的和职能A、设立目的和职能B、名称、住宅和营业场所B、名称、住宅和营业场所C、注册资本及其构成C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分D、对会员的纪律处分3030监会派出机构书面报告，具体说明〔〕A、缘由A、缘由B、对公司的影响B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告D、还应当向公司全体董事书面报告31、宋体期货交易所会员治理方法的内容应当包括〔31、宋体期货交易所会员治理方法的内容应当包括〔〕A、会员资格的取得条件和程序A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监视治理C、对会员的监视治理D、会员违规、违约行为处理方法D、会员违规、违约行为处理方法3232货公司应当依据商定的原则和措施对〔〕的持仓强行平仓。A、非结算会员A、非结算会员B、特别结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户C、非结算会员客户D、特别结算会员客户D、特别结算会员客户33、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进展核实和评估，视状况实行以下措施：〔33、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进展核实和评估，视状况实行以下措施：〔〕A、出具警示函A、出具警示函B、对公司高管人员进展监管谈话B、对公司高管人员进展监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务D、提请董事会，撤销高管人员职务34、宋体以下选项中，应当认定期货经纪合同无效的是〔34、宋体以下选项中，应当认定期货经纪合同无效的是〔〕A、违反法律、法规制止性规定A、违反法律、法规制止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的3535易的风险，与小王签订了《期货经纪合同〔〕A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王依据合同的商定向期货交易所申请交易编码，供交易使用B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王依据合同的商定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分提示期货交易的风险D、公司应当向小王充分提示期货交易的风险33、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准〔〕AA9000B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%DD、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%37、宋体首席风险官依据履行职责的需要，享有以下职权〔37、宋体首席风险官依据履行职责的需要，享有以下职权〔〕A、参与或列席与其履职相关的会议A、参与或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行状况C、了解期货公司业务执行状况D、拒绝期货公司董事会决议D、拒绝期货公司董事会决议33、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合以下条件〔〕AA6B、全资拥有或者控股一家期货公司B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统C、具有满足业务需要的技术系统DD、配备必要的业务人员，营业部至少有53939包括〔。A、责令整改A、责令整改B、暂停受理申请开立的交易编码B、暂停受理申请开立的交易编码C、暂停或者限制业务C、暂停或者限制业务D、调整或者取消会员资格D、调整或者取消会员资格40、宋体以下属于中国证监会职权范围的是〔40、宋体以下属于中国证监会职权范围的是〔〕A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严峻的，处以1万元A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严峻的，处以1万元3B、规定《从业人员资格证书》的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试三、推断题〔本大题共20120〕1〔 〕客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对2〔 〕未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、错B、对3〔 〕期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易担当举证责任。A、错B、对4〔 〕证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对5〔 〕理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。A、错B、对6〔 〕期货公司必需依据《公司法》的规定设立监事会。3342页3442页A、错A、错B、对B、对77〔〕期货公司不得与他人合资、合作经营治理营业部。A、错A、错B、对B、对88〔〕期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错A、错B、对B、对99〔〕期货公司的控股股东、实际把握人不得超越期货公司股东会、董事