经济学发展对外贸易的理论根据

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第一节传统国际贸易理论与政策一、绝对优势论（一）绝对优势论产生的历史背景英国自18世纪后中叶开始进入产业革命，“世界工厂”地位已经确立并获得巩固，不怕与外国商品进行竞争。在这种状况下，重商主义的保护贸易政策便成为英国经济发展和阻碍英国工业资产阶级对外扩张的一大障碍。这时英国工业资产阶级便要求实行在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。他们要求其他国家供给英国粮食、原料和市场，而由英国向他们提供工业制造品。因此，英国新兴的工业资产阶级迫切要求废除重商主义时代所制定的一些外贸政策和措施。2024/6/272亚当·斯密（AdamSmith，1723-1790）是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，也是国际分工和国际贸易理论的创始者。他处在从工场手工业向大机器工业过渡时期，在其代表著作《国富论》中，他提出了国际分工与自由贸易的理论，并以此作为他反对重商主义的“贸易差额论”和保护贸易政策的重要武器，对国际分工和国际贸易理论做出了重要贡献。2024/6/273（二）亚当·斯密的国际分工学说斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率。在斯密看来，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。斯密认为，每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。因此，斯密这个理论也称为绝对利益理论（TheoryofObsoluteAdvantage）。2024/6/274（三）绝对优势论斯密认为：自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位。如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。由于这个理论是按各国绝对有利的生产条件进行国际分工，所以，他的分工理论又叫地域分工说（TheoryofTerritorialDivisionofLabour）或绝对成本理论（TheoryofObsoluteCost）。2024/6/275（四）绝对优势说的数学解释

国际分工前 国际分工后

X产品 Y产品X产品 Y产品 劳动日产量劳动日产量劳动日产量劳动日产量(吨) 甲国1 1 2 1 3 3 0 0 乙国 2 1 1 10 0 3 3 世界 3 2 3 2 3 3 3 3亚当·斯密说过，“任何东西的真实价格是获得它的辛劳和麻烦”。2024/6/276（五）简评1、科学性研究领域的扩展：从流通转到生产历史进步作用：用自由贸易思想取代重商主义的管制贸易思想“分工可以提高劳动生产率”具有重大的现实意义

2、非科学性交换引起分工的观点是错误的不能回答下述的难题:一国在所有产品生产上都不存在绝对优势,是否能从国际贸易中获利?2024/6/277大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772-1823）是英国工业革命深入发展时期的经济学家，是当时英国工业资产阶级的思想家。其代表著作是《政治经济学及赋税原理》。二、比较利益论（一）比较利益说的产生2024/6/278

（二）比较利益说的主要内容

李嘉图的比较利益说是在亚当·斯密绝对成本理论的基础上发展起来的。李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。原则：两利相权取其重，两害相权择其轻2024/6/279（二）比较利益说的数学分析

国际分工前国际分工后

X产品 Y产品X产品 Y产品

劳动日产量劳动日产量 劳动日产量劳动日产量

甲国

1 1 2 1 3 3 0 0

乙国

6 1 4 1 0 0 10 2.5

世界 7 2 6 2 3 3 10 2.52024/6/2710（三）对比较利益说的评价1．比较利益理论在历史上曾起过进步作用。它为自由贸易政策提供了理论基础，推动了当时英国资本积累和生产力的发展。在这个理论影响下，“谷物法”废除了。这是19世纪英国自由贸易政策所取得的最伟大的胜利。因此，比较成本理论在19世纪加速社会经济发展方面所起的作用是不容置疑的。2．这个理论的出发点是认为这个世界是永恒的，是一个静态均衡的世界，是一个各国间、各经济集团间利益和谐一致的世界。他认为现存社会制度是当然的，资本主义国际分工和国际贸易是自然的永恒的现象，企图把工业国家的理论模式扩大到所有国家、所有社会。2024/6/2711比较利益陷阱?

基于比较优势的贸易结构是不能长期化的,如一味地单纯以自己的资源和成本优势来确定国际贸易结构,势必会陷入“比较利益陷阱”2024/6/27123．比较利益理论的分析方法属于静态分析，把多变的经济状况抽象成为静态的、凝固的状态。它所揭示的贸易各国所取得的利益是短期的得益，这个静态的短期利益往往与一个国家经济发展的长期利益发生矛盾4．比较成本理论只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成和发展的主要原因。成本、自然条件等因素对国际分工的形成有一定的影响，但不是唯一的和根本的因素。实际上，生产力、科学技术、社会条件等都对国际分工有重要的影响。2024/6/2713三.要素禀赋论

1919年和1933年分别由瑞典经济学家Hechscher和其学生Ohlin提出.1933年,俄林发表名著[域际和国际贸易],俄林认为就某项工作而言，有些人的能力比另一些人强，不同的天资使一些人适合于做某项工作，另一些人适合于做他项工作。即使每个人的天赋才能都一样，长期从事一种职业或少数几种职业比每个人为自己生产全部产品更有利。俄林指出：“地区同个人一样，在生产各种物品的便利条件方面，禀赋的差别也很大，原因之一是生产要素的供应有所不同。某一地区可能富于铁砂和煤，但只有少量的小麦耕地，而另一地区麦地很多，但缺少矿物资源的供应。显然，前者较适宜于生产铁砂，而后者适于种植小麦。因此，某一地区生产要素的供给比例决定了该地区适合于什么样的产业。”

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三.要素禀赋论

H-O理论的基本观点为1,商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因2,各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件.例如,美国的甲商品是3美元,乙商品是5美元;英国的甲商品是5美元,乙商品是3两国商品价格比例是:甲3:55:3乙美元这时两国间存在比较利益.若甲.乙两商品在美国和英国两国内价格之比是1:3和3:9,是否有国际贸易发生？2024/6/27153.各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的.生产要素有?4.要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的.由此,俄林的结论是:一国出口的应是本国丰富的生产要素所生产的商品,进口的是本国稀缺要素所生产的商品.2024/6/2716古典学派认为商品的价值是由生产商品所费劳动时间决定的。而以俄林为代表的新古典学派则反对这一学说。他们用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的劳动价值理论。俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不仅比较两国两种产品的单位劳动消耗差异，而且直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动等一些最基本要素来解释贸易分工的基础和贸易的格局。这种“靠山吃山、靠水吃水”的资源优势理论，对于解释第二次世界大战前的国际贸易格局，具有普遍性实际意义。在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，赫-俄学说比李嘉图的“比较利益理论”更为深入和全面。对赫-俄学说的评价：2024/6/2717其正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。在各国对外贸易竞争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合起着重要的作用。它们结合构成的价格，对一国对外贸易起着重要的作用。以要素比例说来反对李嘉图和马克思的劳动价值论，抹煞了劳动收入和财产收入的区别，使比较成本理论庸俗化了。李嘉图还以劳动价值理论来解释其理论，而赫-俄学说则完全违背了劳动价值论。马克思主义认为，资本主义是一个剥削体系，资本的利润、土地的地租都是剥削收入。而俄林却认为它们都是正当的收入，每一类收入都代表着收入者对全部产品的“贡献”。他认为，地租是符合于土壤的自然肥性的，工资是符合劳动生产率的，利润是符合资本的生产率的。2024/6/2718第二节新国际贸易理论

第二次世界大战后，在第三次科技革命的推动下，世界经济迅速发展，国际分工和国际贸易都发生了巨大变化，传统的国际分工和国际贸易理论更显得脱离实际。在这种形势下，一些西方经济学家力图用新的学说来解释国际分工和国际贸易中存在的某些问题，这个转折点就是里昂惕夫反论（TheLeontiefParadox），或叫里昂惕夫之谜。美国经济学家里昂惕夫（VassilyW．Leontief），由于他的投入-产出分析法对经济学的杰出贡献，获得了1973年诺贝尔经济学奖。他的主要著作有《投入-产出经济学》、《生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》等。里昂惕夫对赫-俄原理确信无疑，按照这个理论，一个国家拥有较多的资本，就应该生产和输出资本密集型产品，而输入在本国生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素的2024/6/2719劳动密集型产品。基于以上的认识，他利用投入-产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，其目的是对赫-俄原理进行验证。验证结论正好与赫-俄原理相反。美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。里昂惕夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因而将这个不解之谜称为里昂惕夫之谜，并掀起了一个验证和探讨里昂惕夫之谜的热潮。由此战后国际贸易理论研究活跃,产生了人力资本说,技术差距论,产品生命周期说,产业内贸易理论等许多新理论.

2024/6/2720.

Ⅰ产业内贸易理论产业内贸易理论:是指同一产业内的产品在两国间互相进口和出口的贸易活动。

在50年代,大部分贸易还发生在发达国家与发展中国家之间.到了60年代以后,这种格局逐级改变,发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要部分美国经济学家格鲁贝尔（H．G．Grubel）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。他们认为，从当代国际贸易中的产品结构上，大致可分为产业间贸易和产业内贸易两大类。前者是指不同产业间的贸易，后者是指产业内部同类产品之间的贸易，即一个国家同时出口和进口同类产品。

2024/6/2721原因在于:知识和科学技术逐级在生产要素中占据主导地位,从而使相当一部分产业减轻了甚至摆脱了对自然资源的依赖,而要素配置的国际化促进了生产国际化的形成和发展,它使部门间或产业间的专业化转向部门内部或产业内部成为必要和可能,这种以知识和科学技术为基础的产业内部专业化,构成了新的国际分工的主导模式.

产业内贸易日益成为国际贸易的主导形式.

具体来看,每个产业部门内,由于产品的质量.性能.规格.牌号.设计装潢等的不同,甚至每种产品在其中每一方面都有细微差别,这就使各国之间需要相互协作.相互补充.产业内贸易形成的原因和主要制约因素比较复杂，大体上有以下几点：（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。他们认为，从实物形态上，同类产品可以由于商标、牌号、款式、包装、规格等方面的差异而被视为异质产品，即使实物形态相同，也可以由于信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面的差异而2024/6/2722被视为异质产品。这种同类的异质性产品可以满足不同消费心理、消费欲望和消费层次的消费需要，从而导致不同国家之间产业内贸易的发生与发展。（2）规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因。产业内贸易的根本原因是为了利用规模经济，由于国际上企业之间的竞争非常激烈，为了降低成本，工业化国家的企业往往会选择某些产业中的一种或几种产品专门生产，而不是全部产品。（3）经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。他们认为，经济发展水平越高，产业部门内异质性产品的生产规模也就越大，产业部门内部分工就越发达，从而形成异质性产品的供给市场。同时，经济发展水平越高，人均收入水平也越高，较高人均收入层上的消费者的需求会变得更加复杂、更加多样化，呈现出对异质性产品的强烈需求，从而形成异质性产品的需求市场2024/6/2723Ⅱ产品生命周期理论

产品生命周期理论是战后最有影响的国际贸易理论之一.它侧重从技术创新、技术进步和技术传播的角度来分析国际贸易的基础，这一学说对国际贸易、国际投资等国际经济领域均有巨大的影响。产品生命周期能用于解释二战后美国企业的对外直接投资行为，但不能适应国际环境的新变化。产品创新阶段：相对资本密集产品、内销为主、少量出口生活水平相当的欧洲成熟阶段：产品差异优势趋减，成本优势重要：生产移到低成本的地方——欧洲标准化生产阶段：产品标准化，技术成熟，价格竞争更趋激烈，生产进一步移向发展中国家2024/6/2724维农的产品生命周期学说

Vernon把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。

新生期，指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。

成长期，指产品基本定型，可以批量生产并普及的阶段。此时由于研发费用已大幅度下降，需要大量开支的是资本设备购置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。

成熟期，指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工资较低，发展中国家又具有大量廉价劳动，他们就具有比较优势。2024/6/2725维农的产品生命周期学说2024/6/2726产品生命周期理论

美国营销学者Welsh认为新产品生命应划分为四个阶段。

第一阶段，由于美国拥有大量高收入消费者，在新产品试销阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品设计，使之更适合消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。

第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。

第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但美国仍垄断本国市场。

第四阶段，发达国家规模收益进一步增加，加上工资较低，改进后的设备更先进，技术水平更高，生产成本大大低于美国，它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。2024/6/2727tot1t2t3t4ExportsImportsAmericaCanadaandEUDevelopingnationsCanadaandEUimportfromU.S.DevelopingnationsimportfromU.S.andCanadaandEUU.S.Importsfromothernations.Time产品生命周期理论2024/6/2728

Ⅲ国家竞争优势理论

一．国家竞争优势的基本内涵波特认为现有的国际贸易理论存在一定的缺陷，即问题的关键是应当揭示为何一个国家在某个特定行业能够获得国际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。譬如，日本——汽车瑞士——精密仪器设备、化学药品德国——机床美国——航天、化学工业2024/6/2729迈克尔·波特:竞争战略之父

迈克尔.波特（MichaelE.Porter），32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的“五种竞争力量”、“三种竞争战略”。目前，波特博士的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一。2024/6/2730

从国家资源角度无法圆满回答这些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释。按照比较优势理论，瑞士在精密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业最有效地运用了它拥有的资源。这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比英国、德国或西班牙有更高的生产力。波特等人的研究试图揭开这个谜。二．制约国家竞争优势的四因素1．要素条件2．需求条件3．相关的供应商和支持性产业4、企业组织、战略和竞争程度5．机会因素6．政府的作用2024/6/2731国家竞争优势的核心内容

波特理论的中心思想是一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特质包括：

（1）资源与才能要素（生产要素、要素禀赋）：指一个国家的生产要素状况，包括熟练劳动力，以及在某一行业竞争所必需具备的基础设施条件。

（2）需求条件：指对某个行业产品或服务的国内外需求性质。

（3）关联和辅助性行业：指国内是否存在具有国际竞争力的供应商和关联辅助行业。

（4）企业战略、结构和竞争企业：指一国内支配企业创建、组织和管理的条件，以及国内竞争的本质。2024/6/2732国家竞争力模型企业战略、结构和竞争需求环境要素环境相关性和支持性产业随机事件政府国家竞争优势的决定因素2024/6/2733要素禀赋基础要素：自然资源、气候、地理位置、人口高级要素：通信设施、掌握高级技术的熟练劳动力、科研设施和技术诀窍高级要素是个人、公司和政府投资的结果，其对竞争优势最重要基础要素处于劣势的压力往往使该国家在高级要素上进行投资2024/6/2734需求状况国内需求的特点对于国内产品特征的形成和促进创新及质量提高尤为重要一个国家的消费者精明而挑剔，则这个国家的公司能够获得竞争优势如：为何日本的照相机技术水平高？芬兰、瑞典国的手机性能先进？日本的照相机购买者十分精明；芬兰的Nokia和瑞典的Erison手机在世界处于领先地位得益于斯堪的纳维亚国家的消费者对此领域的产品要求高2024/6/2735相关产业和辅助产业相关产业或辅助产业对高级生产要素的投入所产生的效益可以波及到另一产业，从而帮助该产业在国际市场上确定竞争地位。例如：美国