2017年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（特训题4）_第1页
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2017年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（特训题4）组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：A[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有()。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第3题]股东名册应记载的事项包括()。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案：D[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有()。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份Ⅲ.募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第6题]发行交易当事人的行为准则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案：A[第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：D[第9题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第10题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债

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