制度经济学 第十一十二章课件

2024年6月24日国际制度报告人：孟田本章结构11.1越来越重要的国际维度11.2国际交易的制度框架11.3政策争论：国际经济秩序11.4巩固开放的经济秩序2024年6月24日1如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。

——亚当▪斯密

2024年6月24日211.1越来越重要的国际维度一、增长的引擎国际贸易、国际投资和国际支付的增长已长期超过了国民经济的增长。“全球化”的发展没有一套促进跨国界交易的制度框架的空前发展，全球经济的高速增长是无法想象的。制度的优越性与技术进步需成为经济增长的强大动力，提高了国际维度在国民经济中的相对重要性。退出选择弱化了政治权力，新的开放对全国性内在制度和外在制度的演化产生了反馈。丧失权利的人力图阻止国际贸易和国际支付，以“保护”他们的影响力。2024年6月24日3二、退出成本的下降运输成本、信息处理成本和国际间协调成本的下降。在经合组织和新型工业化国家中，因战争而导致贸易和外国投资破裂的风险已经减小；并且政区内明目张胆的排外歧视也已减少。不同区位因政府政策差异、内在制度和价值观方面的文化差异，投资成本会大相径庭，劳动的国际分工被大大深化。“价值附加链”横跨很多区位和国家。地方性和全国性的制度越来越成为关键的成本因素，它决定着在哪里生产什么。2024年6月24日4三、区位选择企业可能的生产区位已成倍增加。基于最大可能的预期利润定位工厂的地点和国家。利润=（价格－单位成本）*销售量。信息问题和企业家式评估问题。不同的区位对可移动要素的吸引力由所有影响利润率的要素的相对运动预期来决定。特定区位的制度和协调成本对竞争力具有关键意义。一个区位的竞争力涉及特定经济活动在该区位的预期利润率与他们在其他区位的预期利润率的比较。因此，竞争力在不同的活动之间会有差异。2024年6月24日5四、制度与国际竞争力国际竞争力能促进快速创新反应和低成本协调的制度环境将获利丰厚。一个政区，如果能提供商务活动的惯例、常规、法律和政府条例。能促进交易成本的降低和可靠地竞争秩序。就会吸引面向全球市场的国际生产者。反之，则会使企业选择迁出该政区。形成国际竞争力的因素。2024年6月24日6五、保护主义的供给和需求政治企业家指那些靠推行或阻碍制度变革以谋取政治好处的人和机构。他们看到现存的制度和权利机构不能让他们获得政治影响力，他们就网罗支持，为一个制度变革纲领谋取更多的“发言权”。保护主义：轿车的例子。利益集团为保护而游说，政治集团为提高其当选的可能性愿意为某些集团提供特权。如院外集团能赢得政府支持，组织起来会更加容易。此外，在国际上商定的制度会约束政府，使其在一定程度上不会采用机会主义的保护措施。2024年6月24日7六、源于开放的挑战国际贸易和要素流动造成了各种压力。即在一个开放的环境中，通过歧视性产权再分配设租和着眼于政治便利的政治尝试较难稳固存在。政治“企业家”们总要为其所授予的政治特惠攫取回报。从长期来看，有经验的、可跨国移动的投资者现在再也不会轻易地为特定的保护和施舍所诱惑。偏好一套清晰、抽象的普适规则。这类规则预先排除了政治性特惠。2024年6月24日811.2国际交易的制度框架一、跨越国界的独特之处：沟通空间上和制度系统间的隔阂空间跨越成本：运输成本和要素移动成本（无系统差异）制度系统间的成本：不同的习俗、常规、工作惯例、法律和管制条例会造成特有的“国际性制度接轨成本”（有系统差异）2024年6月24日9跨国界交易会由特殊成本，但不一定比在国内交易的成本高。有时国界的分界线不是那么清晰。国际性制度接轨成本具体包括：1、产品规格可能不同于国内市场的标准；2、可信赖性不同于国内市场；3、偿付能力不同于国内市场；4、支付风气不同于国内市场；5、语言不通带来的交流成本；6、隐性制度的差异带来的追加交易成本；7、对契约的执行带来的成本，即不同的外在制度带来的成本；8、由于币种不通及汇率的变动的外汇风险带来的成本。2024年6月24日10二、促进国际交易活动的制度既然存在上述额外成本，外什么国际间的贸易、投资和移民还在不断增长？国际贸易和国家金融中的利润激励大于国内交易活动，国际交易活动是对这种高利润激励的响应。为了节约国际贸易和要素国际流动中特有的成本，已自发形成了丰富的单项安排国际交换处于一种复杂的自发秩序之中2024年6月24日11具体的制度结构如下：（一）国际私法在一些特定政区中创立的、处理国际交易活动的法律。国际私法可以减少冲突，但仍会留有相当多的不确定性并常常增加交易成本。（二）新商规基于内在规则和民间仲裁裁定和解决国际贸易中多数契约纠纷的方式是内在法，多次被正式化，但他的强制执行并不依赖拥有公共权利的官员。2024年6月24日12（三）国际仲裁可以商定具体仲裁者仲裁法庭是民间的，并有商会来管理民间仲裁者因其在特定贸易和投资领域中的专长而著名他们运用自己的规则（政府法庭运用他人制定的法律）要提供良好的服务赢得竞争和声誉服从仲裁的结果商人要顾忌在自己从事的领域中的声誉，合作行为通常是有价值的，他们会服从仲裁的结果。实用性信息不可能完全纳入契约中，契约的无限性迫使人们依赖制度。声誉、信任和其他自执行的制度机制对于节约知识收集成本并因而赢得竞争是至关重要的。2024年6月24日13（四）国际中介机构中介机构也参与国际贸易。有时国家贸易商社、银行和政府机构也会卷入双向贸易。中介人网络具有交易成本和强制执行成本都较低的优势。国际贸易和国际金融在一种共有制度的社会背景中展开的。这种社会背景提供了较清晰透明的规则。（五）国际货币交易市场货币交易商发起了一套自发的、高度有效的制度性基础结构。国际货币交易制度已强健的足以承受严重的石油冲击、战争、政府违约和极权社会主义的灭亡。其关键的制度性强制执行机制是放逐惩罚（排斥）。反复的机会主义必然摧毁声誉并遭到实在的排斥。2024年6月24日14（六）政府与越境执行国际商业和国际金融受益于降低成本和风险的政府卷入。大国会运用霸权强行对在其境外的交易活动强行实施一定的制度。四、决非制度真空民间国际交易活动中“非政府控制领域”远非“制度真空”。国际贸易中演化的解决办法与政府参与出现的制度之间无差异。2024年6月24日15

11.3政策争论：国际经济秩序

一、贸易政策：歧视和最惠国条款政府主体和其他政治主体常以推动国内干预的同样理由干预国际经济关系。国际商人和国际投资者们也曾组织起来寻求政治保护，他们所用的理由是他们正面临着很高的风险，或必须在国际性投资事业中投入巨额资本。孤立主义动机。在外国贸易和外国投资中常常能发现寻租和设租的例子。不可能发生的政治性产权转移成为可能，强化了政治权势。2024年6月24日16二、世界贸易组织政府处于由自由贸易上的利益与保护中的特殊国内利益所构成的冲突之中。由于这种冲突，就要通过多边协议来发展一种自由的国际经济秩序。该多边协议要禁止保护主义和歧视外来者的政治争胜。（如关税和贸易总协定、WTO）而这种国际性的政府对政府协议在一个政府自己政区之外并不能强制执行，最多会有集体性国际道德告诫和集体报复方面的惩罚。出现大国和一些联盟对自由贸易的破坏。谴责国家保护主义行径，只能使用放逐惩罚这种软制度2024年6月24日17三、经济一体化：自由贸易区、关税同盟和经济集团节约交易成本的内在制度自下而上的自发一体化：自由贸易区、关税同盟和经济共同体（自由贸易区内废除关税和配额）对外关税的差异会转移国际贸易带来监督成本和强制执行成本等。建立关税同盟：如欧共体，源于上层的一体化和源于下层的一体化的互补与对立。当国家之间存在密切的经济联系时，国际合作会扩展到贸易和金融以外的领域中去。（社会福利政策和收入再分配政策等）2024年6月24日18四、国际货币秩序：金本位制、政治本位制和可变汇率制国际货币交易与政府机构息息相关，有一套特定的规则指导国家货币管理当局实施其货币政策，建立一种国际货币秩序。（如金本位制、可变汇率制）刚性汇率体制使国家在货币供应上缺乏灵活性金本位制—崩溃—布雷顿森林体系瓦解—市场供求决定的可变汇率制汇率变动传递着明显的信号，再反馈到国内货币政策的实施过程中2024年6月24日19五、竞争的货币各国货币处于相互竞争中，国际性货币管理机构要经受货币市场中的投资者和交易商们的评估。私人生产的货币与政府生产的货币对公民利益来讲，最要紧的是可自由兑换性方面的规则。2024年6月24日2011.4巩固开放的经济秩序当“开放的冒犯”削弱政治集团的权力时，政治集团就可能进行反击。（主张穷国进行社会性倾销和环境性倾销）运输成本的不断下降，通讯革命正在进行中，这都使组建和维系保护主义联盟变得困难：在互联网时代，要阻止资本和思想通过全球网络自由流动实际上已是不可能。导入“自执行条约条款”增强经济的开放性。追求开放的斗争之所以重要是因为国际竞争扩大着制度的演化潜能，而这种能力是强化国家规则体系的。2024年6月24日21制度的演化2024年6月24日22制度本身不是目的：它们只是追求自由、繁荣、和平一类基本价值观的手段。本章探讨制度如何变化，为什么变化，以及在制度变迁过程中如何才能保障可预见性。2024年6月24日23本章结构12.1历史回顾：对制度变迁的长期概观12.2内在制度：在文化价值和元规则内的演化12.3变革外在制度：政治企业家的活动12.4外来的挑战：制度竞争12.5竞争性联邦12.6自由宪章是制度演化的框架2024年6月24日2412.1历史回顾一，欧洲的奇迹1、欧洲奇迹（1）企业家的跨政区流动对资本主义制度演化的重要性——欧洲地理的多样性形成许多小国；欧洲经济的小规模和开放性使跨政区要素流动成为可能。这种情况促成了：首先，出于安全和经济效益的迁移考虑了被迁移地区的制度环境。保护产权和个人自主并接受规则约束的政府获得成功。其次，政治竞争培育了民族制，并培育了企业家精神的形成。（2）英国的光荣革命，突出强调了市场秩序所必须的制度条件（3）结论：欧洲的不统一曾是我们的幸运。2、美国宪法2024年6月24日25二、从个人主义到集体设计：从开放体制到封闭体制1、法国革命：寻求自由体制的建立。2、黑格尔、圣西门和马克思：用集体主义的意识形态来取代自生自发的社会秩序。例如：社会主义革命。3、第三世界的集体主义战略共同点：封闭经济许多内在制度被设计出的外在制度所取代，这些外在制度后来都归于失败。三、回归开放秩序确凿的成功增加了落后国家制度改革的可能性马来西亚邻国争胜是经济自由化扩散2024年6月24日26四、全球化：变化中的政治博弈1、全球化促使各国之间的制度竞争更为直接；2、反全球化的理由是政治特惠的享受着（幼稚产业、民族产业）；3、全球化成为推动着国家制度演变的主要动力WTO的非歧视性规则——国民待遇和最惠国待遇2024年6月24日2712.2内在制度一、自发性组织：内在制度1、内在制度无法适应复杂社会交往时，才会出现变迁；2、内在制度的变迁是通过创新和变异、接受和抵制、是接受者达到临界多数的时候才完成演化。3、既有内在制度的演化是通过分散化的实验完成的。推动内在制度演化的是千百万次微小的反叛和众多其他人对这些细小反叛的评价，使得大量有价值的智慧被结合进了制度系统。2024年6月24日28二、惯性：路径依赖1、路径依赖的原因：（1）基本价值系统和元规则在制度变迁中保持相对稳定。（2）制度变迁会产生学习成本和协调成本，并会对规则系统产生冲击，是新规则不会在共同体中得到普遍认可；（3）有利于发挥制度节约信息成本的功能2、特殊情况：原有规则系统与新的条件不合的情况会使制度变迁迅速发生；但这种变迁仍然遵循路径依赖的规律；低层规则受到调整，但仍然存在与一个经历了长期考验的高层次规则和价值的框架之内。2024年6月24日29三、制度演化1、内在制度的形成及其演化是通过各种分散的进去性发现驱动的，这种演化保证制度的先进性和灵活性。（1）制度创新（分散化试验）——制度创新被接受和模仿—达到临界多数—形成新制度；（2）制度变迁在元规则框架内，从而保证演化本身的连续性，并使它具有与相当的可预见性。2、内在制度的已演化的社会获得成功（美国），内在制度僵化的社会常常归于失败（原住民社会）；3、基本价值决定制度创新的接受或拒绝，有助于制度的连续性和内聚性，并有助于路径依赖的形成。2024年6月24日30四、一些内在性元规则：宽容、幽默和言论自由：这类规则增强了内在规则系统的演化能力1、宽容的内在规则鼓励试验；2、幽默的规则有助于缓解冲突并节约人际交易成本；3、使争论非个人化的原则减少冲突和交易成本；4、言论自由使文化的演变向共同体所有的成员开放，吸收所有适用的经验、知识和智慧，从而减少变革时发生的代价。2024年6月24日3112.3变革外在制度：政治企业家的活动一、政治行动：刚性、痉挛性质和有序调整1、外在制度的变迁必须通过整治行动采取集体决策，这种变革比较困难，从而使外在制度难以适应多变的环境，包括难以适应内在制度演化出现僵化现象。2、政治机会主义引发的制度创建可能和内在规则直接发生冲突；而其对既有规则的保护则产生制度的刚性和硬化症。2024年6月24日32二、克服外在制度的的限制1、外在制度的改革过程（1）经济组织一开始既有的制度限制范围要么追求自己的目标或调整自己的目标；（2）企业家的创新：用新的要素组合进行制度创新；或要求打破原有的制度限制；个人或组织即使面临惩处的危险，也会在法庭上或通过违规来拒绝接受既有的制度。（3）个人通过政治活动实现外在制度的改变具有很高的成本VS旧的外在制度对个人施加不利成本当后者足够大时，利益集团形成并提出边个制度的信号，这种信号为政治家或法官所认识，形成了制度变革（新的立法或新的对法律的解释）；2024年6月24日33三、民间认可和合法性1、开放系统中的政治家易于矫正错误的外在制度创新或主动进行制度创新排除经济增长的障碍，但不常见；2、议会民主制下的外在制度的变革（1）需要得到足够数量的民间认可（获益或可被容忍）；但是，规则的接受不一定是制度创新；（2