采购学课程试验指导书

《采购学》课程试验指导书编著徐杰北京交通大学经济管理学院

前言一、课程性质课程编号：40L105Q适用专业：物流管理类本科专业课程层次和学位课否：专业选修课课时数：32学分数：2试验课时数：6执笔者：徐杰编写日期：12月本课程是为管理科学类专业本科生开设专业基础课程，关键讲授商贸活动中采购过程综合技术和策略技巧。它任务是使学生正确了解现代采购管理相关理念，掌握采购过程中模式选择方法、供给商选择技术、决议技术、策略技巧和管理方法，初步含有从事企业采购工作能力，为以后从事企业管理实践工作奠定理论基础。二、试验任务和教学目标采购学是一门实践性很强课程，所以在教学过程中，引进试验教学步骤，将大大提升同学学习爱好、深化对知识掌握、提升实际操作能力。本课程试验关键有两个：一是招标采购模拟试验，即经过市场调研、采购招标、投标、开标、评标、签约过程模拟，了解招标采购功效及实现过程，掌握招标文件、投标文件编制技巧，熟悉采购市场调研过程，学会撰写调研分析汇报、评标汇报。目标是使同学经过切身参与招投标和市场调研过程，熟悉实际采购业务，提升参与实际工作能力，初步含有从事企业采购工作能力，为以后从事企业管理实践工作奠定基础。二是电子采购全过程模拟试验，即模拟现代企业采购全过程，采取优异电子采购技术进行采购需求、采购计划、采购决议、供给商报价等等，展现从提出采购需求到采购商品入库全过程。使同学熟悉采购步骤，能自行依据采购过程中上下游各部门要求，独立完成采购业务各个步骤。三、试验课程内容和课时分配试验一招标采购模拟试验：4课时；试验二：电子采购模拟试验：2课时试验1招标采购模拟试验试验目标和要求（一）试验目标经过市场调研、采购招标、投标、开标、评标、签约过程模拟，了解招标采购功效及实现过程，掌握招标文件、投标文件编制技巧，熟悉采购市场调研过程，学会撰写调研分析汇报、评标汇报。（二）试验要求采购方依据实际需求编制招标文件，招标文件内容要具体、详尽；供给商要完全响应招标文件要求，编制投标文件，投标必需在实际调研基础上进行；供给商是由若干小组组成，因为包含商业机密，投标文件在未开标前必需保密，供给商之间不能互通信息；由采购方和第三方一起确定评标指标体系、分值及其它规则；评标方法设计要科学合理，并在开标前输入到系统中。借助试验软件中提供供给商资格排序，由采购商和第三方组成评标教授组共同确定中标单位；由中标单位和采购方签署协议；未中标小组要分析原因，撰写未中标分析汇报。（三）试验原理此试验是分组试验，首先要将学生分成若干小组，分别代表采购方、供给商和评标方。采购方依据采购需求编制招标文件，招标文件中真实地反应采购方对采购物品技术和商务需求，所以招标文件必需在一定市场调研基础上编制；招标文件完成后在招标平台上公布招标公告。采购方和另一组（第三方）同学一起编制评标准则，包含厂商评价指标体系和评标措施等，并按试验系统要求在开标前输入到系统中；销售方要在市场调研基础上编制投标文件，投标文件必需很好地响应招标文件要求，而且和实际市场销售价格、技术性能等相符。供给商在提交投标文件同时，要将其中关键信息经过试验系统录入。供给商经过模拟招标平台提交标书；系统在要求时间会依据评标指标体系自动生成提议中标次序。由采购方和第三方依据试验软件提供中标次序基础上，深入进行协商确定最终中标人。。由中标单位和采购方签署采购协议，并就协议具体事宜进行协商，补充完善协议条款。未中标小组要确定具体分析汇报，说明未中标原因，和以后改善方法。二、试验准备（一）前期准备资料采购方准备市场调研分析汇报（从买方角度）销售方准备市场调研分析汇报（从卖方角度）第三方准备评标标准和评标措施。（二）采购方市场调研分析采购方市场调研关键目标是为了编制招标文件做准备，也就是要事先确定科学合理采购商品质量、性能、交货期、价格指标等等。采购方市场调研分析包含以下多个方面：本企业采购产品市场属于哪种类型？市场中有多少供给商？向一个供给商订购产品时，其它供给商反应会怎样？供给市场中特定产品差异程度怎样？有哪些可用替换品？此次采购和长久采购中可能发生哪些情况？此次采购产品技术性能怎样确定？不一样技术性能产品价格情况分析？确定招标标底及拟选供给商基础情况（三）销售方市场调研分析销售方所进行市场调研是指为了此次投标，对竞争者情况调查。为此，调研内容关键包含：该产品供给商基础情况？竞争者产品质量、性能、价格等和本企业产品比较；此次采购中将采取具体投标策略；此次采购对企业业绩影响？确定多个可选投标报价方案？价格分析和利润测算？等等（四）第三方准备评标标准和评标措施评标方法有很多，包含以最低评标价为基础评标方法、综合评标法、以寿命周期成本为基础评标方法及打分法。试验过程中通常采取综合评标法。所谓综合评标法是指以价格另加其它原因为基础评标方法。在采取综合评标法时，评标中除考虑价格原因外，还要考虑下列原因：（1）运费和保险费在计算内陆运费、保险费及其它费用时，可采取下列任一做法：第一，可根据铁路(公路)运输、保险企业和其它部门公布费用标准，来计算货物运抵最终目标地将要发生运费、保险费和其它费用，然后把这些费用加在投标报价上；第二，让投标商分别报出货物运抵最终目标地所要发生运费、保险费和其它费用，这部分费用要用当地货币来报，同时还要对所报多种费用进行查对。（2）交货期在确定交货期时，可依据不一样情况采取下列措施：第一，能够按招标文件中要求具体交货时间为基准交货时间，早于基准交货时间，评标时也不给优惠，若迟于基按时间，每迟交一个标按时间(1天、1周、10天或1个月等)，可按报价一定百分比换算为成本，然后再加在报价上；第二，假如依据招标文件要求，货物在协议签字并开出信用证后若干日(月)内交货，对迟于要求时间、但又在可接收时间范围内，可按每日(月)一定百分比乘以投标报价再乘以迟交货日(月)数，或按每日(月)一定金额乘以迟交货时间来计算，评标时将这一金额加在报价上。（3）付款条件投标商必需根据协议条款中要求付款条件来报价，对于不符合要求投标，可视为非响应性投标给予拒绝。但对于采购大型成套设备能够许可投标商有不一样付款要求，提出有选择性付款计划，这一选择性付款计划只有在得到投标商愿意降低投标价基础上才能考虑。假如投标商付款要求偏离招标文件要求不是很大，尚属可接收范围，在这种情况下，可依据偏离条件给采购单位增加费用，按标书中要求贴现率算出其净现值并加在报价上，供评标时参考。（4）零配件供给和售后服务情况假如投标商已在境内建立了零配件和售后服务供给网点，评标时能够在报价之外不另加费用。不过假如投标商没有提供上述招标文件中要求相关服务，而需由采购单位自行安排和处理，在评标时可考虑将所要增加费用包含于报价之中。（5）货物性能、生产能力和配套性和兼容性假如投标商所投设备性能、生产能力没有达成技术规格要求基准参数，只要每种技术参数比基准参数降低，将在报价基础上增加若干金额，以反应设备在寿命周期内额外增加燃料、动力、运行成本。（6）技术服务和培训费用等投标商在标书中应报出设备安装、调试等方面技术服务费用和相关培训费，这些费用应和报价一并提供给招标方。评标通常要考虑多个原因，为了既便于综合考虑，又利于比较，能够按这些原因关键性确定其在评标时所占百分比，对每个原因打分。打分法考虑原因可具体量化为：·投标价格。·内陆运费、保险费及其它费用。·交货期。·偏离协议条款要求付款条件。·备件价格及售后服务。·设备性能、质量、生产能力。·技术服务和培训。等等采取打分法评标时，首先确定每种原因所占分值。比如，确定分值在每个原因分配百分比为：投标价60—70分；零配件10分；技术性能、维修、运行费10-20分；售后服务5分；标准备件等5分。

这种方法好处于于综合考虑，方便易行，能从难以用金额表示各个投标中选择最好投标。缺点是难以合理确定不一样技术性能相关分值和每一性能得分数，有时会忽略部分关键指标。在试验过程中，要求第三方小组列出此次招标时评标考虑原因，而且确定每一指标权重和评分细则，具体要制订出教授评分表，以使评标过程愈加科学合理。三、试验基础操作步骤及说明（一）招标过程由采购方依据采购需求，在市场调研分析基础上，编制招标文件，并上传到招标采购平台上。招标文件基础格式要求以下：1.投标须知1.1定义项目法人：招标代理机构：含有对应招标资质，受项目法人委托，在招标过程中负有对应责任单位，即(招标代理机构名称)。潜在投标人：指有意参与投标企机关和其它社会经济组织。投标人：经过审查符合此次招标所要求对应资质要求，参与投标竞争潜在投标人。预中标人：经过评标而选定进行协议谈判投标人。中标人：最终被授予协议投标人。项目招标领导小组：由招标人、招标代理机构及相关单位按一定程序和要求而组建机构，负责领导招标工作。评标委员会：在项目招标领导小组领导下，由聘用教授和相关单位人员组成，负责具体评标工作。需方：招标设备工程项目法人名称。即项目法人，在招标阶段成为招标人，在签署和经济协议阶段称为需方。供方：在招、投标阶段称为投标人，在中标以后签署和实施协议阶段称为供方。为便于招标文件及附件直接转化为经济协议，在招标文件第二、三卷中称投标人为供方。1.2产品概况及招标范围产品概况（略）1.3交货期协议生效后×个月。1.4投标和开标投标时间：投标地点：开标时间：××年×月×日开标地点：投标文件保管无失密后拆封，验证投标法人委托书、投标确保金等投标文件是否齐全。投标文件正本保留备查，评标使用副本。采取分段开标：第一步，开技术标，经过澄清后，投标人在要求时间内可进行必需修改补充；第二步，开商务报价标。1.5投标人资质合格投标应含有圆满推行协议能力，具体应符合下列条件：含有独立签订协议权利。在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面含有设计、制造、质量控制、经营管理对应资格和能力。含有完善质量确保体系。业绩：含有设计、制造和招标设备相同/相近设备1到2台/套2年以上良好运行经验，在安装调试运行中未发觉重大设备质量问题或已经有有效改善方法；或主机设备有对应业绩厂商技术合作或技术支持。含有良好银行资信和商业信誉，没有处于被责令停业或财产被接管、冻结、破产状态。2.技术规范2.1投标人所作一切有效补充、修改文件2.2投标文件编制（略）2.3投标确保金（略）2.4投标文件份数和签署（略）2.5投标（商务）报价投标人应该严格根据报价表格式认真填写价格表和多种分项价格表。投标人报价为闭口价。即中标后在协议使用期内价格固定不变。若单价和总价有差异，则以单价为准，并对总价进行修正；若数字和文字表示金额有差异，是以文字为准，并对数字作对应修正。投标报价应注明使用期，使用期应和投标使用期相一致。2.6投标文件递交投标文件密封和标识。（略）投标截止日期。投标文件补充、修改和撤回。（1）投标截止日期前，投标人能够书面形式向招标代理机构对业已递交投标文件提出补充或修改，对应部分以最终补充和修改为准。该书面材料应密封，由投标人代表签字并加盖公章。（2）投标人不得在投标截止日期至投标使用期满前撤回投标文件，不然其投标确保金将给予没收。无效投标（略）2.7开标从投标截止日期到授予协议时为止，相关投标文件审查、澄清、评议和相关授予协议意向等一切情况全部不得透露给投标人或和上述工作无关单位和个人。参与评标人员应严格遵守国家相关保密法律、法规和要求，严格自律，并接收上级主管部门和相关部门审计和监督。投标人申报相关资质、业绩等文件和材料必需真实正确，不得弄虚作假。投标人不得串通作弊，哄抬标价，致使定标困难或无法定标。投标不得采取不正当手段妨碍、排挤其它投标人，破坏公平竞争。投标人不得以任何形式探询和搜集评标机密，不得以任何形式干扰评标或授标工作。投标人若违反上述要求，其投标将被废除。三、附件（略）试验过程中，以电脑等同学较为熟悉产品采购为例，要求招标文件中关键写清楚对电脑配置要求，方便各不一样厂商依据要求进行投标。（二）投标过程销售方依据招标文件要求，编制投标文件，投标文件基础格式要求以下：投标文件1、投标资格文件2、投标人承诺函3、投标人法定代表人授权书4、投标人资格、资信证实文件5、相关投标人资格申明函6、企业法人营业执照7、生产许可证、相关判定材料。8、工厂介绍（包含组织结构、生产能力、设备、厂房、人员等）。9、质量确保体系及其质量认证证实。10、近三年资产负债表、损益表及经营情况（包含销售额）。、11、银行资信证实12、业绩及现在正在实施协议情况（包含完成情况和出现关键质量问题及改善方法）。13、近三年经济行为受到起诉情况。14、其它文件和资料。投标文件中所需全部资料在网上基础全部能得到，关键是要求同学响应招标方对电脑基础配置要求，尽可能提供性能上满足，价格上适合电脑品牌及配置。投标文件要求全部密封。投标文件完成，除了要向采购方提供一份招标文件以外，还要结合试验软件设计要求，将投标文件中关键信息按软件要求填写。（三）开标和评标过程评标目标是依据招标文件中确定标准和方法，对每个投标商标书进行评价和比较，以评出最低投标价投标商。此次模拟试验中，采取系统评价和教授评价相结合评标措施：即首先由系统依据卖方自己填写各项指标进行综合评定，并提供供给商排序。在此基础上，由采购方和第三方组成教授组结合此排序结果，对投标文件深入进行研究，确定最终中标人。评标必需以招标文件为依据，不得采取招标文件要求以外标准和方法进行评标，通常评标中需要考虑原因全部必需写入招标文件之中。评标工作结束后，要由第三方编写评标汇报，评标汇报应包含以下基础内容：·招标通告发表时间、购置招标文件单位名称。·开标日期。·投标商名单。·投标报价和调整后价格(包含重大计算错误修改)。·价格评选基础。·评标标准、标准和方法。·授标提议。（四）中标和签约评标后中标方和采购方要签署采购协议，协议基础格式要求以下：采购协议条款：1、定义2、协议标3、供货范围4、协议价格5、付款6、交货和付款7、包装和标识8、技术服务和联络9、质量监造和检验10、安装、调试、试运行和验收。11、确保和索赔。12、税费。13、配套和外购。14、协议变更、修改、中止和终止。15、不可抗力。16、协议。17、协议生效。18、其它。19、附件。附件一供货范围。附件二价格表。附件三差异表。附件四履约保函。附件五分包和外购。四、试验汇报要求采购方上交试验汇报：招标文件市场调研分析汇报采购协议销售方上交试验汇报：投标文件市场调研分析汇报未中标原因分析汇报（未中标，中标方签署采购协议）评标方上交试验汇报：评标指标体系设计各指标分值确定原因评标汇报试验二电子采购模拟试验一、试验目标模拟现代企业采购全过程，采取优异电子采购技术进行采购需求、采购计划、采购决议、供给商报价等等，展现从提出采购需求到采购商品入库全过程。使同学熟悉采购步骤，能自行依据采购过程中上下游各部门要求，独立完成采购业务各个步骤。二、试验要求模拟试验开展是根据班级进行管理和分配，即经过对某一个班级进行分组管理，进行试验管理，班级组员饰演不一样角色进行模拟试验，整个系统运作过程由率领试验老师统一进行分配管理控制。该试验角色具体包含：采购需求部：代表用户提出采购需求，上报采购计划部。采购计划部：汇总各部门报来采购需求计划，形成一份汇总采购计划，报市场资源部。市场资源部：收到采购计划后，深入完善，形成要约申请书，发给各个供给商，要求供给商在要求时间内回复。供给商：代表厂商，对要约申请做出反应，提出报价单，包含质量、技术性能等。采购决议者：市场部将收到报价单发给决议教授，由决议教授进行评价，最终给出最终供给商。协议管理部：由协议部拟出具体采购协议，发给中标供给商，并和之签约。签约后协议书要同时发给运输部、仓储部、财务部。财务付款部：财务部依据协议书要求付款。物流部：运输部依据协议要求安排运输计划，存放货物。在这个过程中以上八个角色进行交互，共同完成整个模拟试验内容。三、试验步骤采购需求部：代表用户提出采购需求，上报采购计划部。采购需求部操作具体步骤以下：采购需求部管理员登录：进行试验角色在分组时被分配成为库存企业管理员学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。采购需求部提出采购需求：采购需求部模拟用户需求向采购计划部提出采购需求。采购需求部接收到货通知：仓储部向采购需求部发送到货通知，采购需求部对到货通知进行确定，整个采购过程完成。结束.采购需求计划格式以下：需求单位名称：代码：申请编号：申请日期：要求送达日期：物品编号货名性能要求数量价格要求送达地点用途检验要求其它事宜采购计划部：汇总各部门报来采购需求计划，形成一份汇总采购计划，报市场资源部。采购计划部管理员操作步骤：采购计划部管理员登录：进行试验角色在分组时被分配成为采购计划部管理员角色学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。提出采购计划：采购计划部依据采购需求部采购需求，制订采购计划，并发送给市场资源部。结束。采购计划格式以下：物品编号货名规格型号需求数量现有库存安全贮备已购未入量采购数量底价现有供货商送达日期：送达地点检验要求备注市场资源部：收到采购计划后，深入完善，形成要约申请书，发给各个供给商，要求供给商在要求时间内回复。市场资源部管理员操作步骤：市场资源部管理员登录：进行试验角色在分组时被分配成为市场资源部管理员角色学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。发出要约：市场资源部依据采购计划向供给商发出要约。转发报价单：供给商提交报价单后，市场资源部将供给商提供报价单转发给采购决议教授。通知签约：市场资源部依据采购教授反馈评价表通知协议管理部和指定供给商签约。结束。市场资源部要约申请书格式以下：货名规格型号质量确保售后服务供货商信誉采购数量送达日期：送货地点运输要求检验要求付款方法备注供给商：代表厂商，对要约申请做出反应，提出报价单，包含质量、技术性能等。供给商操作步骤：供给商登录：进行试验角色在分组时被分配成为供给商角色学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。提出报价单：供给商依据市场资源部要约，制作自己报价单，发送给市场资源部。结束。供给商报价单格式以下：1货物名称2型号和规格3质量确保条款4售后服务5原产地6数量和供货批次7运输方法8付款要求9总价货款附加费运费累计采购决议者：市场部将收到报价单发给决议教授，由决议教授进行评价，最终给出最终供给商。采购决议者操作步骤：采购决议者登录：进行试验角色在分组时被分配成为采购决议者角色学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。采购决议：采购决议者依据市场资源部转发报价单，做出采购决议，制订评价表，提交给市场资源部。结束采购决议者提供打分表格式以下：影响原因供给商评定等级×该原因对企业关键性程度=加权综合得分（1：最低等级（0：不关键，（0：最低分5：最高等级）5：最关键）25：最高分）供给商A产品可靠性价格订货方便程度售后服务运输方法付款方法供给商A总分供给商B产品可靠性价格订货方便程度售后服务运输方法付款方法供给商B总分等等协议管理部：由协议部拟出具体采购协议，发给中标供给商，并和之签约。签约后协议书要同时发给运输部、仓储部、财务部。协议管理部管理员操作步骤：协议管理部管理员登录：进行试验角色在分组时被分配成为协议管理部管理员角色学生用户，在进行试验时候，第一步完成登录。签署协议：协议管理部依据市场资源部签约通知和供给商签署协议。通知付款：供给商反馈协议后，协议管理部通知财务部付款。通知运输：财务部确定付款后，协议管理部通知运输部运输。结束采购协议格式以下：协议号：兹由买方企业和卖方企业于年月日签署协议，各方同意买卖相关商品并遵守各项条件以下：1商品编码：备注：2原产地：生产厂商：3质量标准：4订单安排：5价格及付款单价：