三月证券从业资格资格考试证券基础知识期中基础试卷（附答案及解析）

三月证券从业资格资格考试证券基础知识期中基础试卷（附答案

及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列关于债券的叙述正确的是OO

A、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚

拟资本，而非真实资本

B、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，

而是资产所有权

C、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债

券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债

都是可流通的

【参考答案】：A

2、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股

份不得少于公司股份总数的OO

A、35%

B、40%

C、45%

D、50%

【参考答案】：A

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o

3、上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。

A、简单平均法

B、移动平均法

C、派许法

D、几何平均法

【参考答案】：C

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P247o

4、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行

集中、统一监管。

A、全国人大

B、国务院

C、全国人大常务委员会

D、中国人民银行

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、

证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19o

5、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用

证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情

节的，处()有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1〜3年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八

章第一节，P325O

6、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期

货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳

证券交易所共同发起设立OO

A、中国金属期货交易所

B、中国外汇期货交易所

C、中国金融期货交易所

D、中国期货交易所

【参考答案】：C

【解析】2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立。该交

易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市

场体系结构具有划时代的重大意义。

7、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是

()O

A、收益公司债券

B、信用公司债券

C、保证公司债券

D、附认股权证的公司债券

【参考答案】：D

8、拉斯贝尔加权指数是指()o

A、基期加权股价指数

B、计算期加权股价指数

C、简单算术股价指数

D、几何加权股价指数

【参考答案】：A

【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股

价指数。加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权。基期加

权又叫拉斯贝尔加权指数。计算期加权又叫派许加权指数。几何加权又

叫费雪理想式。

9、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

【参考答案】：D

10、我国股市一般采用（）的委托有效期。

A、当天有效

B、约定日有效

C、撤销前有效

D、5N有效

【参考答案】：A

【解析】交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至

当天闭市结束。

11、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（1福0率

先推出后得到了迅速发展。

A、伦敦国际金融期权期货交易所

B、欧洲交易所

C、纽约交易所

D、芝加哥商业交易所

【参考答案】：D

12、上市公司信息披露应遵循的原则不包括()o

A、全面原则

B、真实原则

C、准确原则

D、完整原则

【参考答案】：A

13、在证券市场中，较为重要的结构不包括()o

A、发行人结构

B、品种结构

C、层次结构

D、交易场所结构

【参考答案】：A

【解析】证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量

比关系。证券市场的结构可以有多种，但较为重要的结构有：层次结构、

品种结构、交易场所结构。故答案为A。

14、我国《证券法》规定：”对涉及证券交易的相关工作人员，故

意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买

卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”

A、3万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上

D、1万元以上5万元以下

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第一节，P325O

15、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册记

录()年以上。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：C

16、1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交

易所。

A、天津市企业交易所

B、上海证券物品交易所

C、青岛物品交易所

D、北平证券交易所

【参考答案】：D

17、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是

()O

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000

万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券

自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人

民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【参考答案】：D

18、公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

19、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有

一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()0

A、5%

B、10%

C、13%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P11o

20、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格

或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的

是()。

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、场外交易市场(0TC)交易的衍生工具

D、独立衍生工具

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P146O

21、只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有

实际收益。

A、小于

B、大于

C、等于

D、不等于

【参考答案】：B

【解析】实际收益率=名义收益率一通货膨胀率，只有当证券投资

的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

22、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

A、平价权证、价内权证和价外权证

B、认购权证和认沽权证

C、认股权证和备兑权证

D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证

【参考答案】：C

23、1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制

度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯―斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和

未来发展趋势。见教材第一章第三节，P26o

24、我国《证券投资基金法》于()正式实施。

A、1997年11月

B、2000年10月

C、2004年6月

D、2007年11月

【参考答案】：C

【解析】2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地

位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

25、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334O

26、下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()o

A、期权合约

B、认股权证

C、期货合约

D、可转换证券

【参考答案】：C

27、基金资产的估值是指对基金的()按一定的价格进行估算。

A、资产总值

B、资产市值

C、资产净值

D、资产面值

【参考答案】：C

28、()是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市

场、初级市场。

A、证券承销市场

B、证券发行市场

C、证券筹集市场

D、证券交易市场

【参考答案】：B

【解析】证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场和

次级市场；证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，

又称一级市场、初级市场。

29、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为

()O

A、抵押债券

B、信用债券

C、质押债券

D、保证债券

【参考答案】：B

【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P83o

30、以下属于境内上市的外资股的股票是()o

A、H股

B、B股

C、N股

D、1股

【参考答案】：B

31、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重

危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以()O

A、责令停业整顿

B、撤销其有关业务许可

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可.

【参考答案】：B

【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、

风险控、制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303o

32、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的

期货价格可能就是未来的现货价格

B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的

市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成

交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局

限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保

持不变，期货价格就不会与之存在差异

【参考答案】：D

33、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()o

A、发行市场与流通市场

B、场外市场与交易所市场

C、主板市场与二板市场

D、二板市场与三板市场

【参考答案】：A

34、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证

券公司设立合营公司，外资比例不超过()O

A、1/4

B、1/3

C、1/2

D、2/3

【参考答案】：B

【解析】中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：中国加入

WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；

外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比

例不超过49%。

35、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()o

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000

万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券

自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于

人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【参考答案】：D

36、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%o

A、15

B、20

C、25

D、30

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314O

37、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是()o

A、以有价证券形式存在

B、独立于实际资本之外

C、本身不能在生产过程中发挥作用

D、虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

【参考答案】：D

【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者

带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在

形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价

格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实

际资本额的变化。

38、下列不属证券中介机构的有()o

A、证券业协会

B、会计审计机构

C、律师事务所

D、资产评估机构

【参考答案】：A

39、证券公司是指()o

A、依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任

公司或者股份有限公司

C、依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司

D、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的商业银行

或者股份有限公司

【参考答案】：B

【解析】证券公司必须是是有限责任公司或者股份有限公司，所以

正确选项是Bo

40、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()o

A、政府债券

B、政府机构债券

C、中央政府债券

D、中央银行发行的债券

【参考答案】：C

【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因

此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利

率，是金融市场上最重要的价格指标。

41、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后

剩余发行数量的OO

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334O

42、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

43、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原

前十名股东的，可以由上市公司()O

A、代销

B、包销

C、倾销

D、自销

【参考答案】：D

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行

管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上

市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。上市公司非公开发

行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

44、根据我国《证券交易所管理办法》规定，()是证券交易所的

最高权力机构。

A、会员大会

B、理事会

C、监察委员会

D、总经理

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213o

45、()指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二

交易系统承担。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六

章第二节，P215O

46、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是

()O

A、依法成立3年以上

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D、必须经税务部门批准

【参考答案】：D

47、场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

48、()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未

来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个

例外。

A、财产股息

B、负债股息

C、股票股息

D、建业股息

【参考答案】：D

49、我国目前对证券发行实行的是()o

A、核准制

B、审批制

C、审查制

D、核查制

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348O

50、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算

所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴

保证金达至()水平。

A、初始保证金

B、维持保证金

C、最低保证金

D、结算保证金

【参考答案】：A

【解析】选择A,当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低的

水平时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定

时间内追交保证金直至达到初始保证金水平。。

51、股票最基本的特征是()o

A、收益性

B、风险性

C、流动性

D、永久性

【参考答案】：A

52、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()o

A、A股价格最小变动单位为01元人民币

B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01美元

C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D、基金计价单位为每份基金价格

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01美元。

53、()的特征是“一手交钱，一手交货”。

A、现货交易

B、互换交易

C、远期交易

D、期货交易

【参考答案】：A

【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见

教材第五章第二节，P158o

54、根据标的物不同，招标发行可分为()o

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节,P211o

55、当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普

通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定

数量新发行股票的权利是指OO

A、优先股的权利

B、所有股东的权利

C、参与优先股的权利

D、优先认股权

【参考答案】：D

56、下列适用于发行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司发起设立

B、上市公司进行定向募集资金

C、上市公司增资发行新股

D、上市公司进行网上定价发行

【参考答案】：C

57、()是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是

否与做市场交易。

A、做市商制度

B、竞价交易制度

C、大宗交易制度

D、证券商报价制度

【参考答案】：A

【解析】熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第

二节，P234o

58、公司清算时每一股份所代表的实际价值是()o

A、票面价值

B、帐面价值

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：C

59、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的,

全体发起人首次出资额不得低于注册资本的()，其余部分由发起人自

公司成立之日起两年内缴足。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

60、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【参考答案】：A

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、投资者委托买卖股票时要支付()O

A、开户费

B、印花税

C、咨询费

D、佣金

【参考答案】：B,D

【解析】A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。

2、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利

息，债券可分为Oo

A、浮动利率债券

B、贴现债券

C、附息债券

D、息票累积债券

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章

第一节，P82O

3、上海证券交易所的综合指数有()o

A、上证成分股指数

B、上证380指数

C、上证综合指数

D、新上证综合指数

【参考答案】：C,D

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P241

4、境外上市外资股的名称包括()o

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

【参考答案】：A,C,D

5、证券交易的主要交易规则包括()o

A、交易时间、交易单位

B、价位、报价方式

C、价格决定、涨跌幅限制

D、大宗交易

【参考答案】：A,B,C,D

6、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形

成予()的特征。

A、金融证券化

B、证券交易快速化

C、证券市场自由化

D、证券市场产业化

【参考答案】：A,C

7、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的()o

A、责令改正

B、处以成交金款％以上20%以下罚款

C、处以5万元以上20万元以下罚款

D、处以3万元以上10万元以下罚款

【参考答案】：A,C

8、金融远期合约主要包括()o

A、远期利率协议

B、远期外汇合约

C、远期股票合约

D、远期债券合约

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，

P159o

9、证券发行市场由()组成。

A、证券发行人

B、证券监管机构

C、证券投资者

D、证券中介机构

【参考答案】：A,C,D

10、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为()O

A.综合类证券公司

B.代理性证券公司

C.经纪类证券公司

D.自营性证券公司

【参考答案】：A,C

11、保本基金可以投资于OO

A、股票

B、债券

C、权证

D、股指期货

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】保本基金可投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股

指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。

12、债券的流动性取决于()。

A、转让的便利程度

B、转让时是否有损失

C、转让的成本

D、转让的风险

【参考答案】:A,B

【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章

第一节，P80o

13、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利

息，可分为()。

A、政府债券

B、零息债券

C、附息债券

D、息票累积债券

【参考答案】：B,C,D

14、基金投资人享有基金的()o

A、信息知情权

B、表决权

C、经营管理权

D、收益权

【参考答案】：A,C,D

15、股票收益性体现在()o

A、股票的收益只来源于股份公司

B、其实现形式是公司派发的股息、红利

C、其实现形式可以是资本利得

D、收益性是股票最基本的特征

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一

节，P48o

16、证券自律管理机构包括()o

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券服务机构

D、证券登记结算机构

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的

构成。见教材第一章第二节，P18〜19。

17、以下()行为属于自营违规行为，要受到处罚。

A、不接受中国证监会的检查

B、不配合中国证监会的调查

C、不按规定上报自营业务资料和情况报告

D、将自营业务与经纪业务混合操作

【参考答案】：A,C,D

18、短期国债的一般特征有()o

A、在货币市场占有重要地位

B、流动性强

C、偿还期为1年或1年以内

D、偿还期为2年或2年以内

【参考答案】：A,B,C

【解析】答案为ABCo短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内

的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。

19、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()o

A、认购费

B、信息披露费

C、申购费

D、基金转换费

【参考答案】：A,C,D

【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行

人承担，所以B不正确。

20、《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()o

A、证券监督管理机构的职责

B、监督管理机构履行职责可采取的措施

C、对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人

的要求

D、监管人员的职业操守

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内

容。见教材第八章第一节，P319o

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实

行价格涨跌幅限制：OO

A、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

【参考答案】：A,B,C,D

2、债券与股票的比较正确的是()o

A、债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

B、债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C、股票风险较大，债券风险相对较小

D、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份

有限公司

【参考答案】：A,B,C,D

3、享有优先认股权的股东可以有()的选择。

A、行使认股权认购新发行的股票

B、将权利转让给他人

C、不行使认股权而使其失效

D、将权利向公司兑现

【参考答案】：A,B,C

【解析】公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的

出资比例认购新股，这叫做优先认股权，或者配股权。享有优先认股权

的股东可以有三种选择：行使认股权认购新发行的股票；将权利转让给

他人；不行使认股权而使其失效。

4、上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括()o

A、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中

交易，以示公正

B、沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和

市价申报

C、上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞

价方式

D、交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即

时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，

P227O

5、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉

及的企业有关联关系的（）

A、不得对该项决议行使表决权

B、不得代理其他董事行使表决权

C、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

D、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

【参考答案】：A,B,C,D

6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责

是（）。

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B、负责监督有关法律法规的执行

C、负责保护投资者的合法权益

D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全

面监管，维持公平而有序的证券市场

【参考答案】：A,B,C,D

7、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）o

A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作

用与效果是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的

损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可

在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起

来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

【参考答案】：A

8、从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突

出表现在()O

A、金融机构的去杠杆化

B、金融监管的改革

C、国际金融合作的进一步加强

D、金融市场竞争更加自由化

【参考答案】：A,B,C

【解析】了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势。见

教材第一章第三节，P30o

9、()属于基金性质的机构投资者。

A、证券投资基金

B、社保基金

C、企业年金

D、社会公益基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P13o

10、截至2007年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资

产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、98

B、106

C、112

D、121

【参考答案】：B

11、无记名股票与记名股票的差别包括OO

A、两者在股东的权利方面存在差别

B、记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归

属股票的持有人

C、缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而

无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

D、无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

【参考答案】：B,C,D

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50-51o

12、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()o

A、宣传费用

B、运作费

C、清算费

D、托管费

【参考答案】：B,C,D

13、《证券公司风险处置条例》的基本原则是()o

A、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业

健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退

出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

【参考答案】:A,B,C,D

14、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()o

A、分享基金财产收益

B、参与分配清算后的剩余基金财产

C、按照规定要求召开基金份额持有人大会

D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

【参考答案】：A,B,C

15、按照持有人权利的性质不同，权证分为()o

A、认购权证

B、认股权证

C、备兑权证

D、认沽权证

【参考答案】：A,D

【解析】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节,

P178o

16、债券的投资收益来自()o

A、债券的利息收益

B、资本利得

C、再投资收益

D、转股收益

【参考答案】：A,B,C

17、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()o

A、虚报注册资本与虚假出资罪

B、隐瞒重大事实罪

C、行贿罪

D、提供虚假财务会计报告罪

【参考答案】：A,B,D

【解析】《中华人民共和国刑法》中并无关于公司犯罪的行贿罪。

18、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3

以上通过的是()O

A、修改公司章程

B、增加或减少注册资本的决议

C、对发行公司债券作出决议

D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

【参考答案】：C

19、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正

确的是()O

A、初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B、存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资

的公允价值

C、不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公

允价值

D、有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资

公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能

恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

【参考答案】：B,C,D

20、按投资目标划分，基金可分为()o

A、开放型基金

B、成长型基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

【参考答案】：B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内

依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式,

转换后相当于增发了股票。()

【参考答案】：正确

2、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。

()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

见教材第八章第一节，P337O

3、《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份

额。()

【参考答案】：错误

【解析】《证券投资基金法》规定，基金财产不得买卖其他基金份

额。

4、按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化

股票基金。()

【参考答案】：正确

5、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少二个或二个以上的

国家。()

【参考答案】：正确

6、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先

开始办理柜台交易业务。()

【参考答案】：正确

7、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监

会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第

一节，P271O

8、金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买力在

缴纳期权费后就乖担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权

的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没

有选择的权利。()

【参考答案】：错误

【解析】金融期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖

方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当

期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，

而没有选择的权利

9、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金;

另一部分是社会保险基金。()

【参考答案】：正确

10、股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债

券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权

债务凭证。()

【参考答案】：错误

11、LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。()

【参考答案】：正确

【解析】与ETF相区别。L0F不一定采用指数基金模式，同时，申

购和赎回均以现金进行。

12、收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无

风险利率一风险补偿。()

【参考答案】：错误

【解析】预期收益率二无风险收益率+风险补偿

13、关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理

办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净

资产不少于2000万元。()

【参考答案】：正确

【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市

管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定

的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股

本不少于3000万元。

14、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国

香港、澳门、台湾地区发行的股票。()

【参考答案】：错误

15、当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。()

【参考答案】：正确

【解析】熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。

见教材第三章第一节，P79o

16、监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以

及从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国

证券业协会管理。()

【参考答案】：错误

【解析】监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资

格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业

人员，授权中国证券业协会管理。

17、认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股

权证的投机性更强。()

【参考答案】：错误

18、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄

资金为主，故有时称之为储蓄债券。()

【参考答案】：正确

19、我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，

利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5%o

收取手续费。()

【参考答案】：正确

【解析】凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面额及票面利率、

通过纸质媒介记录债权债务关系的凭证。

20、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以

向网上回拨，也可以中止发行。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334O

21、证券公司设立的条件之一是主要股东具有持续经营能力，信誉

良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2