2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容

参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果14.1理解公司及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素?是否对这些相关信息进行监视和评审?现场提问，面谈有组织环境控制程序。有组织内外部环境因素分析表符合24.2理解相关方的需求和期望公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方?对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审?现场提问，面谈有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表符合34.3确定质量管理体系的范围公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围?是否对这些信息形成了相关文件?现场提问，面谈管理手册明确质量、环境、职业健康安全管理体系的范围符合44.4管理体系及其过程2.公司质量、环境、职业健康安全过程是否被确定和管理?过程间顺序及关系是否被确定和管理?3.公司质量、环境、职业健康安全关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控?4.公司质量、环境、职业健康安全及过程测量和监控点是否确定并有效?对测量和监控结果是否有分析、改进活动?现场提问，面谈有三体系的管理手册、程序文件、作业指导书及记录。有管理评审，有内审，有目标的测量及监视。符合55.1领导作用和承诺最高管理者是否对质量管理体系的起到了领导作用，兑现了承诺?现场提问，面谈管理手册明确领导作用和承诺符合65.1.2以顾客为关注焦点1.怎样确定并满足客户的要求?2.怎样衡量客户满意程度并增强客户满意?现场提问，面谈有顾客满意度分析表及分析报告符合75.2方针1.最高管理者是否制定、实施和保持体系方针?2.公司的体系方针是什么?采取了什么方式让公司全体员工了解?现场提问，面谈有管理方针，管理方针有全公司范围公布符合85.3公司内的角色、职责和权限1.公司内各职位职责是否明确?2.各部门、职责间关系是否明确?3.公司内各部门、岗位的职责、权限是否得到分配、沟通和理解?现场提问，面谈有管理职责表，有组织架构图及三体系的组织架构图符合96.1应对风险和机遇的措施1.公司是否已确定目前需用对的风险和机遇?2.主要有哪些方面的风险和机遇?3.应对这些风险和机遇是否采取了相关措施?4.主要有哪些措施?现场提问，面谈有程序文件及风险和机遇的分析评价及应对措施控制程序符合6.2质量、环境、职业健康与安全目标及其实现的策划1.各部门是否已建立可测量的质量、环境、职业健康与安全目标?2.是否有进行监测与统计，各目标未达成时改进措施?3.公司如何保证质量、环境、职业健康与安全目标的实现?现场提问，面谈有目标管理方案及目标测量记录符合6.3变更的策划对体系进行变更时，主要需考虑哪些因素?现场提问，面谈管理手册有明确变更的策划符合7.1资源7.1.1总则1.目前公司的人力、基础设施等资源是否充足?2.提供资源的记录?现场提问，面谈暂时充足。有人力资源的分析表，资产登记表符合7.1.3基础设施1.公司为实现产品符合性，须具备哪些基础设施?设施是否得到维护，是否有台账，有维护保养计划，能够持续满足运行要求?2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保公司的工作效率和研发的产品质量?3.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够(如面积)、适宜(如位置)?4.公司有哪些过程设备?这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?公司通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好?5.公司有哪些硬件、软件?这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制?现场提问，面谈有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测符合7.1.6公司的知识1.公司是否已确定所必需的知识?2.公司如何保持这些知识?3.各部门如何得到这些知识?4.公司的知识是否会及时更新?现场提问，面谈有程序文件及组织知识清单，但未明确组不符合7.4沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通?2.在自上而下沟通过程中，公司有哪些沟通方式(如例会制度)?在自下而上沟通过程中，公司有哪些沟通方式(如报告制度)?在横向与斜向沟通过程中公司有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏?在内部沟通过程中，是否存在主要障碍?现场提问，面谈有程序文件，有相关的会议记录，有内部联络单符合7.5成文信息1.是否有形成成文信息的质量方针和质量目标?2.是否有以下程序文件：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施?其它过程是否形成文件?3.体系文件是否包括了管理手册、程序文件、质量记录等?4.上述的成文信息的适宜性现场提问，面谈有程序文件及文件清单、记录清单，文件及记录的使用符合标准要求。符合8.1运行策划和控制1.为满足产品和服务提供的要求，并实施策划所确定的措公司采取了哪些措施对所需的过程进行策划，实施和控制?2.公司的日常运作与策划的输出是否相适应?3.当策划变更时如何进行应对?4.外包过程是否受控?现场提问，面谈有程序文件符合9.1监视、测量、分析和评价1.监视和测量的对象是什么?2.是否对监视、测量、分析和评价做出了相应的规定?3.公司是否评价管理体系的绩效和有效性?4.公司是否分析和评价了通过监视和测量获得的数据和信息?现场提问，面谈有相关的监视测量及分析评价的程序文件及记录符合9.2内部审核内部审核是否有进行?是否按要求进行现场提问，面谈有内部审核程序及记录符合9.3管理评审管理审核是否有进行?是否按要求进行现场提问，面谈有管理评审及记录(口头项-总经理未参加管理评审)符合10.2不合格和纠正措施对质量、环境、职业健康与安全体系体系的不合格项，管理层是否采取纠正措施?现场提问，面谈有程序文件及相关记录符合10.3持续改进公司是否持续开展质量、环境、职业健康与安全体系改进工作?现场提问，面谈有程序文件及记录符合品质部内审检查表参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+ISO45001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识及风险评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合26.2质量目标及其实现策划质量目标是否有制定且保留成文信息?可测量?可监视?质量目标未达标时是否有进行改进?要求提供年度公司质量目标以及每月的监控情况，以及质量目标未达到要求时采取的措施有总目标，有部门的分目标，有测量记录符合37.1.5.2测量溯源1.是否有设置专人进行计量管理?是否有资质?2.是否有计量台账?台账信息是否齐全?3.每年进行定期校准，校准证书是否保存完好?1.提供计量员名单以及计量资格证书，确认资质是否在有效期设备状态等信息3.抽取计量台账中的设备校准记录(3份)提供外校校准证书有计量专员，有仪器台有校准标识，有校准计划符合47.1.2人员1.现有几名IQC/IPQC/0QC?现有人员是来料/出厂批次/巡检检验要求(检验人力资源是否充2.是否能在规定时间内进行检验任务(检验的时效1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员(检验资源)是否能够满足要求2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验人员基本足够，经理反映最后增加QE符合57.1.3基础设施7.1.5监视与测量资源7.1.5.2测量溯源1.是否有检验设备台账?是否包含所有检验设备?2.检验设备、量具是否完好无损?3.检验设备是否有定期点检，保养?4.检验设备是否有校准标签；是否在校准周期内?5.是否有设备操作规程?在设备清单随机抽取3-4台检验设备以及现场使用的量具(卡尺、千分尺、角度尺),进行校准标签有效性的确认，并要求提供校准证书有校准标识，有校准计划符合67.1.4过程环境运行7.1.5.2测量溯源1.来料/出厂检是否有温湿度控制的相关文件?2.是否有进行相关温湿度的监控?每日形成记录表?3.温湿度计是否有悬挂?是否有进行校准?是否在校准周期内?要求提供温湿度管控文件，核实空调温度是否在管控范围内，温湿度记录是否齐全，检查温湿度计的校准情况有相关管理制度及记录符合77.1.6组织的知识本部门的知识主要有哪些?是如何保存的?可以是检验标准，培训资料等有知识清单符合87.2能力1.检验员是否经合格培训后上岗?2.是否有人员能力资质一览表对人员能力进行展示?3.检验员是否能够熟练操作检验设备?熟知检验流程?随机抽取人员能力资质一览表中的2名检验员进行4台检验设备的现场操作，询问检验流程有相关考试要求，实际审核一名IQC操作跟作业指导书不一致不符合97.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问三名员工，基本知悉公司的方针及目标符合7.4沟通发生品质异常时是如何将不良信息传递给供应商、各责任部门?沟通方式确认，可以是邮件，电话，传真，面对面等有会议记录，联络单，相关的邮件符合7.5成文信息(品质文7.5.2创新与更新7.5.3成文信息的控制1.是否有专门的文件存储容器?是否分类放置?2.是否有新版本下发后老版本未回收?是否受控后下发(有受控章)?是否有破损、虫蛀、字迹不清等现象?3.检验记录是如何保存的?信息是否填写完整并进行审批?4.是否有进料/出厂/巡检的抽样方案，是否按方案执行?5.检验标准、检验记录(来料检包含供应商的出厂检验记录)中的标准是否一致?检验记录是否属实1.通过现场观察、询问的方式进行文件存储、保存状态的确认2.分别抽取6份不同类别的产品型号(来料、出厂、巡检)进行一致性的核实文件及作业指导书的要求符合标准要求，相关记录符合文件要求符合7.5成文信息(体系文7.5.2创新与更新7.5.4成文信息的控制1.体系文件是否有效得到保持?是否有文件、记录清单?2.体系文件的发放/回收是否有形成记录?3.是否对外来文件进行有效管理?形成外来文件清单?4.体系文件是否经评审、审批后发布?5.是否有对体系流程进行年度的稽核与评审工作?要求提供关于体系文件全生命周期管理的见证性资料相关记录符合文件的要求符合8.1运行的策划和控制8.1.2消除危险源和降低职业健康1.检验设备是否有接地保护装置?2.电性能检测是否有防触电保护装置(绝缘垫等)?3.检测设备是否有防止机械伤害标识?现场确认设备中的安全标识与人身防护措施的实施符合要求。所有设备及插头都有接地，都有防触电保护，设备都有防止伤害标识。有防静电措施。符合安全风险8.3.4设计和开发控制是否有参与设计与开发控制活动?是否有专人参与设计与开发的评审、验证活动?是否有形成记录?且归档至项目资料中?询问参与人员的数量以及主要参与活动，输出内容，评审活动的主要内容等有参与试产评审符合8.4外部提供过程、产品和服务的控制1.是否有建立来料检验控制程序?是否按要求执行2.是否有建立检验抽样方案?提供来料检验相关文件审核有程序文件，检验规范及检验记录，检验的不合格记录，不合格的处理记录符合8.5.2标识和可追溯性不合格、合格、特采物料是否有状态标识?是用什么样的标识进行管理的?标识信息是否齐全?提供标识与可追溯性的相关文件进行审核，并现场观察标识的运用情况有程序文件，有演练记录；实际追溯符合要求。客户验货后的产品标识不明确。不符合8.5.5交付后的活动交付后的活动主要有哪些?是如何进行交付后的活动的?提供客户台账以及长短期对策的核实有售后服务记录符合8.5.6更改控制主要有哪些更改?是如何参与更改的?询问更改的类型以及品管部参与更改需要做的事情更改的评审记录及会议符合8.6产品和服务的放行产品和服务是如何放行的?放行的依据是什么?现场询问有来料、过程、成品、出货及客户验货的程序文件，有来料、过程、成品、出货的检验标准，有相关的检验记录。符合8.7不合格品的输出与控制10.2不合格和纠正措施1.不合格物料是否有醒目标识?标识信息是否齐全?2.不合格是否有进行处置?处置是否有记录?3.是否有合格，不合格，限度样件；样件是否在有效期内?4.是否有不合格检验记录、品质异常反馈单?5.是否形成品质异常台账记录?台账信息是否与实际符合?6.供应商/责任部门是否按要求进行对策回复与整改?是否闭环?7.是否有合格供方名录；供方是否合格?1.在不合格品区域查看不合格标识，检查信息是否齐全；处置方式：如是让步接收，提供让步接收流程单；如是退货，确定是否在3个工作日内退货，提供退货单2.提供品质异常台账，随机抽取其中2份，要求提供不合格检验记录与品质异常处置单，核实闭环情况与供应商的对策回复执行情况3.待检区随机记录3家供应商名称，核实是否在供应商名录中4.提供客户台账以及长短期对策的核实有来料、过程、成品、出货及客户验货的检验不合格记录，有相关测出来记录，有不合格品的评审记录，有返工记录。有重验记录。有纠正及预防措施记录。有各车间的不符合通知书及纠正预防措施记录。符合9.1监视、测量、分析和评价1.是否有进行质量数据的收集与分析?2.对于TOP不良是否有进行纠正与预防措施的制定?3.是否有进行零部件与成品的型式实验计划?是否按进行执行?4.环保物料是否有检验标准，检验计划，Rohs台账.?5.副资材是否有进行RoHs的检验和标识?6.产品认证是否有专人负责?确认检验是否有进行?7.第二三方审核问题点、品质过程检查是否有专人进行，有进行记录且整改有效?1.提供质量月报，日报，日常数据以及日常数据分析记录2.根据型式试验计划抽取，提供报告，检查试验项目与计划一致3.要求提供需检验的副资材清单以及检验要求，随机抽取清单中的3-4种物料与仓管员核实是否已经标识4.监视类提供见证性资料即可有目标的测量记录，有不良品的分析记录，有产品一致性检查的记录。有ROHS管理台账及相关标识。客户验厂有CAP上次外审有car符合9.2内部审核1.有无年度审核计划?2.内部审核员有无相应的资格?3.有无制定内部审核计划4.审核人与被审核活动无直接责任关系5.内部审核检查表6.是否形成不符合报告?7.内部审核总结报告8.被审核部门提出相应的纠正措施9.审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性?检查2021年内审计划、报告、不符合项报告有内审的相关记录符合9.3管理评审1.本年度有否进行管理评审?2.有无管理评审计划?进展情况如何?3.有哪些评审输入；4.是否形成检查管理评审报告?5.管理评审报告中提出了哪些持续改进的措施?改进如何?6.总经理是否有监控评审项目实施?7.内审结果有无在管理评审中检讨检查2021年管审计划、汇报资料、改进项整改报告有管理评审的相关记录符合10持续改进是否有持续改进的活动进行?如改善小组等提供见证性资料即可有程序改进记录表，有全面质量管理记录符合业务部内审检查表参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+ISO45001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识及风险评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表；危险源的识别与控制有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合27.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合37.4沟通销售员主要通过哪些方式与客户、公司内部进行沟通的?与外部沟通的主要内容有哪些?沟通方式确认，可以是邮件，电话，传真，面对面等有会议记录，联络单，相关的邮件符合47.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些体系文件?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合58.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2要求的确定8.2.3要求的评审8.2.4要求的更改1.如何做好售前、售中、售后沟通?2.接到客户投诉后是如何处理的?3.公司的主要客户有哪些?是否形成客户清单?4.签订合同前是否有进行评审?评审的内容是否包含：交付及交付后的活动；组织规定的要求；法律法规要求；与以前表述不一致的合同或订单要求；是否形成评审记录?是否有合同台账?5.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施?执行得如何?6.产品和服务要求更改时，是否有及时通知相关部门?1.在合同记录表或者台账中随机抽取的1份合同，要求提供合同评审记录(可以是会议纪要的形式，也可以是OA决议事项)2.如发生客户要求停止供货或终止合作时的应急措施有邮件的沟通记录，有合同评审记录，有产品特殊要求的评审记录，有合同更改记录符合68.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.3顾客提供的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动1.主要有哪些交付后的活动?如何确保交付后的活动顺利进展?2.是否有顾客提供的财产(含模具、工装检具等)?是否有形成顾客财产清单?财产丢失，损坏时是否有及时通知客户?3.当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性?是否有运输应急预案保证产品不损坏的情况下到达客户仓4.发货和运输的途中是否有对产品进行防护?如不受雨淋等顾客财产清单运输应急预案或类似的见证性资料有生产通知单及包装指引，有跟单一览表，有售后服务一览表，有客户财产清单，有产品运输的管理制度及货运应急预案。有客户投诉处理记录。有召回演练记录符合79.1监视、测量、分析和评价9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次?2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息?3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析?4.公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责?5.销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”?6.发给客户的调查问卷的回收率是多少?7.是否对客户满意度调查进行了分析，形成分析报告”?8.顾客满意程度未达到要求时，是否采取了改进措施?提问顾客满意度每年进行几次，用什么方式去调查的，发放了多少份调查表，回收了多少份，回收率是多少，最终客户的满意度是多少?满意度是否达到要求，未达到要求如何改善有目标的测量记录，符合参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+ISO45001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果14.1理解组织及其所处的环境4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1.是否有进行组织及其所处的环境的分析以及应对的措施?2.是否有进行工作人员和其他相关方的需求和期望进行调研，并形成记录要求提供内外部环境分析记录与相关方需求和期望记录表有组织内外部环境因素分析表及相关方需求和期望分析表符合25.3组织的岗位，职责和权限1.是否有制定各部门的岗位职责说明书与各部门职责表?2.岗位说明书中是否有人员能力的要求?提供各个部门的岗位说明书与岗位职责对其符合性进行检查有部门职责及岗位职责说明书符合36.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素、危险源辨识及风险和机遇评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合46.1.3法律法规要求和其他要求的确定；合规义务9.1.2合规性评价1.是否有进行法律法规与其他要求的识别以及有效性的评价?2.是否有新增建设项目?建设项目是否有进行“三同时”的验收?是否有制定环评报告?环评报告是否有进行批复?提供扩产项目的环评报告；建设项目验收意见；环评批复等资料有法律法规清单，有合规义务的评价表。有环境三废监测报告，有环评报告，有竣工验收报告，有消防验收报告，有危废转移记录及合同，有职业健康安全的评价报告，有职业健康危害因素的检测报告，有职业健康体检报告符合56.2环境、职业健康与安全目标及其实现策划环境、职业健康与安全是否有制定且保留成文信息?可测量?可监视?目标未达标时是否有进行改进?要求提供2021-2022年度环境和职业健康目标及管理方案以及检查情况有目标管理方案及目标测量记录符合67.1.2人员7.2能力1.人员是否能够满足质量、环境、职业健康与安全的管理体系及其过程有效运行的需要?是否有人员招聘计划?2.是否有制定年度培训计划，年度培训计划是否有按要求进行?是否形成记录?是否有对培训进行评价活动?3.特种作业人员持特种作业操作资格证上岗?4.是否每年对人员的资质能力进行评价(实操/考试)以确认该人员是否能够胜任?1.提供年度培训计划，随机在计划中抽取5项培训，提供培训记录与有效性评价，有考试的则需提供考试情况2.提供电工、叉车工、安全员等证书3.人员能力资质定期评价资料有年度培训计划，有培训记录，有培训教材，有相关的培训考核记录。特种作业人员都有职业资格上岗证。符合77.1.4过程运行环境夏季生产车间是否配备防暑降温设备?或采取降温措施?可以是冷风机、放置冰块等措施大体环境良好符合要求。口头项-电子元件没进行温湿度管理。符合87.1.6组织的知识1.本部门的知识主要包含哪些?2.知识是如何进行存储和利用的?如培训资料，个人经验等有组织知识清单符合97.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合7.4内外部沟通1.通过什么方式进行内外部沟通的?2.外部沟通的对象有哪些?沟通的主要内容为什么?现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合7.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些体系文件?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合8.1运行的策划和控制8.2应急准备与响应1.是否有建立突发环境事件应急预案，是否有备案?2.是否有进行应急预案的演习工作?如消防演习，突发公共事件，危化品泄露等安全演习3.突发公共卫生事件时是否采取相关措施，进行防范工作?1.应急预案演习资料；提供《企事业单位突发环境事件应急预案备案表》2.提问关于2020-2022年新冠肺炎疫情采取的措施有环境应急预案及演练记录，有化学品的应急预案及演练记录。有消防演练记录.有新冠状病毒肺炎的防控方案及应急预符合8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险1.是否给公司各个区域配备药箱?药箱药品是否齐全?2.特种设备是否已进行年度强检?3.是否有进行职业病危害因素进行检测并形成报告?4.是否有进行职业病现状评价并形成报告?现场审核是否有药箱，药箱药品是否齐全；消防器材的点检记录特种设备(电梯、空压机、储气罐)的强检证书都有药品箱，药品齐全。但配备的急救员不是就近的。消防器材有检查记录，特种设备有年度检测及登记证。符合8.1.3变更管理是否有进行变更?是否有对非预期变更进行评审?必要时是否采取措施以减轻任何不利影响?如有新的环保设备、有职业病危害的工序人员的增加?是否有对其进行职业病危害的告知有职业病危害告知卡符合8.1运行的策划和控制9.1监视、测量、分析和评价1.废气、废水、噪声是否有进行定期检测?且检测合格2.是否与第三方签订垃圾清运、清掏协议?3.是否有签订危废转移协议?危废转移公司是否有转移的资质?4.是否有危废台账?是否有进行转移?5.对厂区安全是否进行巡查?进行消防器材的定期点检?6.消防通道是否有堵塞，消防器材前是否有堆放物品影响使用?7.是否有进行职业病检查工作?对于检查出有职业病的员工是否有进行调离职业病岗位或加强防护处理?8.是否有对宿舍进行定期检查?(用电安全，卫生环境等)9.是否对食堂卫生、安全进行定期检查?1.提供三废检测报告，以及检测时间2.提供垃圾、粪便清掏清运协议3.提危险废物委托处置合同书；转移公司的道路运输许可；营业执照，运输资质等资料4.提供危废出入库台账，转移联单5.随机抽取消防设备每月点检记录；消防通道以及物品堆放情况6.提供职业健康检查报告书或复查书7.提供食堂、宿舍检查结果与通报有三废监测报告，有固废的处理记录，有危废的处理记录及合同，有职业健康体检，宿舍及食堂安全卫生符合要求。但食堂有2名人员的健康证过期一个月。不符合10.2事件、不符合和纠正措施是否有建立、实施和保持报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合?提供相关的程序文件以及工伤处理记录或信息有工伤处理记录及返岗评估记录符合10.3持续改进是否有对职业健康安全、环境体系进行持续改进?要求口头列举几个例子即可符合要求符合参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款要求审核方法审核记录审核结与内容果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识及风险评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合27.1.4过程运行环境1.仓库否有温湿度管控要求?温湿度是否有进行监测与记录?2.当温湿度超出标准时采取何种措施?提供温湿度管控文件，根据文件要求进行确认有温湿度的控制符合37.1.6组织的知识1.本部门的知识主要包含哪些?2.知识是如何进行存储和利用的?如培训资料，个人经验等有组织知识清单符合47.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合57.4内外部沟通1.通过什么方式进行内外部沟通的?2.外部沟通的对象有哪些?沟通的主要内容为什么?现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合67.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些体系文件?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合78.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险1.化学品仓库是否每种危险化学品都设置了安全警告标志?2.是否有所有化学品的MSDS?3.是否有化学品、危险废物出入库管理台帐?台账数量一致?4.危废仓库、化学品仓库地面是否进行了防渗漏处理?5.危险化学品保管方面的消防设施及个人防护用品是否完备?6.危废仓库是否设置了一般废物或危险废物的标志?7.危险废物的容器或包装上，是否有危险废物的标识?现场检查危险化学品与危险废物仓库的管理情况化学品仓符合要求，危废仓有政府部门的验收，化学品都有MSDS、化学品标识及二次容器。都有防护措施。但危废仓的电线不符合88.1.4采购8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.3提供给外部供方的信息1.是否确定和实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则?对这些活动引起的必要措施是否形成文件化信息?2.供应商是如何导入的?导入前是否需要经过审核?主要进行哪些方面的审核?审核的不符合项是否有要求纠正?3.是否有进行供应商业绩的月度/年度监视与测量?对于月度，年度监测低于一定要求的，是否有帮扶、淘汰机制?4.是否有合格供方名录?现有供应商是否为合格供方?5.是否对供方施加环境和职业健康安全影响?1.提供供应商管理的上层文件2.在合格供方名录汇总随机抽取3家供应商要求提供其导入资料以及月度年度评价工作(与相关评价标准进行核实)3.随机让仓库提供5款产品型号以及供应商，查看合格供方名录4.有害物质，RohS报告有合格供方名单，有评审记录，有审核记录，有供方的绩效评价记录符合98.5.2标识和可追溯性1.仓库是否有待检、已检；合格与不合格品区域的划分?2.仓储物料是否有明确的物料标识(含零头物料标识)?含型号，数量，日期，供货/生产单位等信息且具备可追溯性?3.仓储物料物料是否有状态标识?合格、不合格、特采等?4.帐、物、卡是否一致?现场检查区域划分以及物料标识齐全性有分来料待检区及合格品区，仓库分类摆放(五金、塑料、电子、包材、纸箱、杂件),都有产品标识卡及检验标识卡，都有物料卡，有手工帐及电脑账。但二楼有十几个温控器没任何标识。(解释说是进口产品，报废的，前天海关检查时拿出来给他们看)不符合8.5.4防护仓储物料是否有进行必要的防护(如物料遮盖、电子产品防静电等)?是否有相关文件规定?根据物料防护管理规定进行仓库物料防护的检查基本符合要求。口头项-有几捆纸箱直接放在地上不符合客户验厂要求。有几卡板成品未离墙半米摆放不符合验货验厂要符合9.1监视、测量、分析和评价绩效1.是否有设置产品安全库存?产品临界安全库存时是否有报警机制?超出安全库存时是否有采取有效措施?2.是否对物料进行定期盘点?盘点频次为每年几次?3.是否有文件对超期以及呆滞物料进行管理?是否需要进行评审?评审完后复检合格的产品是否有做标识?4.仓储物料是否有堆码极限与高度要求?物料是否有超高?在K3系统中检查出入库的安全库存的设置情况；提供超期以及呆滞物料的评审记录，通过评审记录查看物料是否有复检标识现场查看仓库物料的堆高情况有盘点记录，有呆滞品的处理记录。符合10.3持续改进是否有对供应商以及内部管理进行持续改进?要求口头列举几个例子即可有持续改进的书面记录符合生产部内审检查表序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识及风险评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合26.3变更的策划1.如何执行4M变更?变更是否有进行评审与记录?2.变更是否有进行必要的验证?验证结果是否有形成记录?提供人，机，料，法，环，测变更的变更资料有变更的记录符合37.1.2人员现有人力资源是否能够满足生产?提问评估人员是足够的。经理反映劳务工的产能偏符合47.1.3基础设施1.是否有生产设备清单?是否有设备定期维护保养计划?并形成保养记录?2.工装夹具/易损件/备品备件是否有形成台账?3.生产设备是否有进行每日的点检?月度保养?提供公司总的设备清单以及设备保养计划，检查保养项目的适宜性，以及全面性；检查现场车间日常以及月度点检的情况(查看设备的完好性)有设备清单及保养维修记录。特种设备现场有监测证及防护用品。符合57.1.4过程运行环境1.是否有措施减轻车间的噪声?2.夏季防暑降温工作是如何执行的?检查车间现场情况符合67.1.5监视和测量资源1.生产现场用于监视和测量的产品符合性的测试设备有哪些?2.这些测试设备每日开班前是否有进行有效性的确认?是用什么方式进行确认的?有效性确认是否有形成记录?1.询问现场主要使用的检测设备2.检测设备的每日点检结果现场的仪器符合要求。符合77.1.6组织的知识1.本部门的知识主要包含哪些?2.知识是如何进行存储和利用的?如培训资料，个人经验等访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合87.2能力1.是否有对新员工进行培训?是否有进行效果的跟踪与确认?2.是否有人员技能管理表?人员是否有对应的能力?3.关键工位人员是否有经过资格评定?是否有进行过备案?根据新员工培训管理办法进行审核提供关键工序管理类资料有相关的培训记录及上岗证符合97.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合7.4内外部沟通通过什么方式进行内外部沟通的?现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合7.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些体系文件?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险1.是否对有职业病危害的工位进行警示与标识?2.是否对该岗位员工进行职业病危害告知?是否配备劳保用品?1.检查碎料房员工的防护品的佩戴情况(口罩与耳2.检查组装车间超声波焊接工序耳塞的佩戴情况有职业危害告知卡，有劳保用品使用的告知卡，现场人员都使用劳保用品。劳保用符合8.5.1生产和服务提供的控制1.是否有制定技术参数资料，工程作业知道书或设备操作规程对员工的作业进行指导?是否有规定相关的质量工艺管控要点以及频次?是否有定义作业的工具与设备?2.是否有措施保障员工不会发生低级错误(如设备防错等)1.现场抽取3条产线进行工艺文件，员工操作符合性的检查2.询问防错的方式，举例说明即可工艺文件符合提要求。作业指导书基本与实际操作基本一致。但有两个岗位实际操作与作业指导书，操作者的实际操作比作随时提出合理化建议。符合8.5.2标识和可追溯性1.生产现场是否有合格，不合格，已检验，未检验等物料标识?是否有合格，不合格品，成品，半成返工返修区等区域标识?2.是否有生产记录单?生产记录单中的产品信息以及供应商信息是否齐全?是否能够追溯到供应商的生产批次?1.现场检查车间物料，区域标识；按标识放置2.随机抽取2天的生产记录，模拟追溯，看能否追溯至供应商的批次车间物料摆放整齐，标识清晰，生产记录能追溯到相关的生产单及领料单及供应批次。符合8.5.3顾客或外部供方的财产是否有顾客或外部供方提供的工装/夹具/模具等?如果有是如何进行维护的?现场提问有客户财产的摆放柜，有客户财产记录清单符合8.5.4防护包装、储存、传输或运输物料时是通过什么方式进行防护的?根据物料防护管理规定进行车间物料防护的检查产品防护符合要求符合格品的控制1.返工返修品是否有按要求进行标识?是否有返工返修作业指导书进行作业指导?是否对返工返修品进行重新上线检验?2.线上不合格品是否有进行标识?不合格品是否进行每日的清退?现场观察不合格品的管理各车间都有不合格品区，各工作岗位都有不合格品箱。每天都有不合格品的记录及报废品的记录符合9.1监视、测量、分析和评价绩效1.是否每日进行不良的统计?是通过什么方式来记录的?2.是否有进行首件检验?是否形成记录?记录是否得到批准?是否首件检验合格后才开始生产?3.是否对模具的寿命进行管理?是否有进行评审?抽取现场的检验记录表进行核实有目标的测量记录符合10.3持续改进是否有对车间管理进行持续改进?要求口头列举几个例子即可有持续改进的记录符合财务部内审检查表参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+ISO45001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表；危险源的识别与控制有风险和机遇的评价分析及应对措施记录，有环境因素的识别表及评价表，危险源辨识及风险评价表符合源辨识及风险评价27.2能力1.是否有对新员工进行培训?是否有进行效果的跟踪与确认?2.对员工是否建立并保持教育，培训，技能方面的记录?询问部门内培训情况有相关的培训记录及上岗证符合37.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合47.4沟通主要通过哪些方式与外部、公司内部进行沟通的?与外部沟通的主要对象以及内容有哪些?沟通方式确认，可以是邮件，电话，传真，面对面等有会议记录，联络单，相关的邮件符合57.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些财务制度?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合69.1监视、测量、分析和评价9.1.3分析与评价1.主要通过哪些方式对公司财产以及以及财务活动进行监视?2.是否进行定期的财务分析并形成报告?有财务分析报告符合开发部内审检查表参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+ISO45001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结果16.1应对风险与机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识及风险评价1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价?2.本部门的环境因素是否有进行登记?3.本部门是否有进行危险源辨识与评价?提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记有危险源辨识及风险评价表符合27.1.6组织的知识1.本部门的知识主要包含哪些?2.知识是如何进行存储和利用的?如培训资料，个人经验等访问1名员工，基本知悉公司的方针及目不符合37.3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目标?危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目标符合47.4内外部沟通通过什么方式进行内外部沟通的?现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合57.5成文信息7.5.3成文信息的控制本部门主要有哪些体系文件?文件是否有得到有效保持?提供主要文件信息以及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合68.3.2设计和开发策划1.组织产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么?2.在设计开发前，组织的市场调