《公路工程项目施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系实施细则》

ICS13.100

CCSC65

T/GDPAWSx—2022

团体标准

T/GDPAWSx—2022

公路工程项目施工安全风险分级管控和隐

患排查治理双重预防体系实施细则

DetailedRulesfortheImplementationoftheDoublePreventionSystemofHierarchical

ManagementandControlofConstructionSafetyRisksandHiddenDangersinHighway

EngineeringProjects

（征求意见稿）

（在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。）

2022-xx-xx发布2022-xx-xx实施

广东省安全生产协会发布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由......................................提出。

本文件由广东省安全生产协会团体标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：..................................。

本文件主要起草人：................................。

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本标准用词说明

1.为便于在执行本标准条文时区别对待，对于要求严格程度不同的词说明如下：

1）表示很严格，非这样做不可的用词：

正面词采用“必须”；

反面词采用“严禁”。

2）表示严格，在正常情况下均应这样做的用词：

正面词采用“应”；

反面词采用“不应”或“不得”。

3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的用词：

正面用词采用“宜”；

反面用词采用“不宜”。

4）表示有选择，在一定条件下可以这样做的用词，采用“可”。

5）表示包含和不包含：

“以上”包含本数，“以下”不包含本数。

2.条文中必须按指定的标准、规范或其他有关规定执行时，写法为“应符合……规定”或“应按……

执行”。

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公路工程项目施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重

预防体系实施细则

1范围

本细则规定了公路工程项目施工安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防体系

的建设方法，适用于公路工程建设项目的建设单位、监理单位、项目部开展安全生产风险辨

识、评估、分级管控、事故隐患排查、治理等工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期

的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23694-2013风险管理术语

GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

AQ8001-2007安全评价通则

GB18218-2018重大危险源辨识标准

GB50870-2013建筑施工安全技术统一规范

GB/T13861-2022生产过程危险和有害因素分类与代码

JTGF90-2015公路工程施工安全技术规范

GB6441--86企业职工伤亡事故分类标准

DB37/T5063-2016建筑施工现场安全管理资料规程

DB22/T2881-2018安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1风险risk

发生危险事件和危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害或财产损失或环

境破坏的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率（隐患暴露的频率）；严重

性，是指事故（事件）发生后，造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

3.2风险点risksite（作业单元）

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险

的作业活动，或以上两者的组合。

3.3危险源hazard（致险因素、风险源、危险有害因素）

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可能导致人身伤亡、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

3.4可接受风险acceptablerisk

可能性和严重性已降低至可容许程度的风险。

3.5风险辨识hazardidentification

发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。

3.6风险评价riskassessment

对危险源所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现

有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容许的过程。

3.7风险分级riskclassification

通过采用科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，确定风险可接

受程度，根据评估结果划分等级。

3.8风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定

不同管控层级的风险管控方式和管控责任。

3.9风险控制措施riskcontrolmeasure

将风险降低至可接受程度，针对风险采取的相应的控制措施、方法和手段。

3.10风险信息riskinformation

风险点名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、管

控效果、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.11隐患hiddenriskofworksafetyaccident

项目参建单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因

其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人

的不安全行为和管理上的缺陷。

3.12隐患排查screeningforhiddenrisk

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组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、

标准和管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单

位的事故隐患进行排查的工作过程。

3.13隐患治理eliminationofhiddenrisk

消除或控制隐患的活动或过程。

4基本要求

4.1工作目标

通过全员全过程参与，建立覆盖公路工程项目施工全过程的规范有效、可控制、可考核

和可追溯的双重预防体系，确保公路工程项目施工安全顺利。

4.2工作流程

双重预防体系建设工作流程如表4-1所示。

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4.3机构与职责

4.3.1组织机构

1.成立由建设单位牵头，监理、施工等单位共同参与的工程项目双重预防体系工作领导

小组，研究、规范、指导、协调工程项目双重预防体系工作的开展。

2.组长由项目部负责人担任，副组长由分管安全生产的负责人、总工程师和监理单位总

监理工程师担任，成员由各部门负责人组成。

4.3.2参建单位

项目建设单位对双重预防体系建设负管理责任，监理单位对双重预防体系建设负监督责

任，项目部对双重预防体系建设负主体责任。

4.3.3项目部

项目部是双重预防体系工作的实施主体，职责如下：

1.负责组织本项目双重预防体系建设和有效运行；

2.建立健全并督促落实双重预防体系工作责任制，定期组织对责任制落实情况进行考核；

3.组织制定并督促落实本项目双重预防体系建设各项制度和工作标准；

4.定期组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；

5.保障双重预防体系建设的资金投入；

6.定期组织对双重预防体系运行情况进行评估或更新。

4.3.4岗位职责

4.3.4.1项目负责人

项目负责人是本施工合同段双重预防体系建设的第一责任人，应履行以下职责：

1.负责项目双重预防体系建设和有效运行；

2.落实双重预防体系工作责任制和考核；

3.掌握本项目的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等。

4.3.4.2项目总工程师

项目总工程师是本施工合同段双重预防体系建设的直接责任人，应履行以下职责：

1.负责开展对项目的风险辨识、评估和分级管控；

2.负责事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；

3.负责对双重预防体系运行情况进行评估或更新；

4.根据项目进展情况及时更新安全风险分级管控清单。

4.3.4.3职能部门负责人

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各职能部门负责人是本部门的双重预防体系建设的责任主体，应履行以下职责：

1.负责本部门双重预防体系的培训及有效运行；

2.负责本部门（项目）日常检查、事故隐患的治理及上报工作；

3.督促本部门落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度；

4.掌握施工项目的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；

5.组织开展施工项目安全风险评估，及时上报新的风险；

4.3.4.4班组长

1.负责本班组的双重预防体系的培训及有效运行；

2.督促落实班组双重预防体系工作；

3.掌握本班组的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；

4.负责本班组的日常检查、事故隐患治理及上报工作。

4.3.4.5作业人员

1.接受安全生产教育培训，掌握本岗位主要风险及控制措施以及事故隐患排查治理所需

安全生产知识和技能，提高事故预防和应急处理能力；

2.掌握本岗位的风险控制措施、隐患排查和应急处置技能；

3.发现隐患及时向班组长报告。

4.4保障机制

4.4.1方案保障

项目部应结合实际制定双重预防体系建设实施方案，明确工作目标、实施内容、实施步

骤、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等。

项目部各部门应根据双重预防体系建设实施方案，制定本部门的工作方案，层层分解落

实责任。

4.4.2制度保障

项目部应结合自身实际建立双重预防体系建设工作制度，应包括：

1.安全风险分级管控制度；

2.隐患排查治理制度；

3.双重预防体系教育培训制度；

4.双重预防体系运行管理制度；

5.双重预防体系运行奖惩制度；

6.双重预防体系经费保障机制。

4.4.3经费保障

项目部应建立经费保障机制，按照有关规定提取和使用安全生产费用，保证双重预防体

系建设、运行和持续改进的经费投入，并建立经费投入和使用台账。

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4.4.4培训保障

项目部应将双重预防体系的培训纳入项目年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工

进行培训，使其掌握本工程项目的双重预防体系内容，建立培训档案。

4.4.4.1项目部主要负责人和管理人员

项目部主要负责人和管理人员每年应接受1次以上培训，熟悉有关法规、标准和制度的

要求，具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。

4.4.4.2作业人员

项目部应每年应对作业人员进行1次以上培训，使其掌握本岗位风险辨识、隐患排查和

应急处置技能；在新技术、新工艺、新设备和新材料投入使用前，应进行针对性培训，使其

具备相应的风险辨识、隐患排查和应急处置技能。

4.4.4.3相关方

对进入施工现场的相关方应进行风险告知培训，培训内容包括项目安全规定、作业安全

要求、作业活动可能接触到的风险、应急处置等。

5风险分级管控

5.1作业活动风险点确定

项目部应对施工全过程风险点进行划分、排查、确认。

5.1.1作业活动划分原则

作业活动风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”

的原则。

5.1.2作业活动划分

公路工程项目作业活动风险点，应涵盖施工全过程常规和非常规状态的作业活动。包括

桥梁工程、隧道工程、边坡工程、基坑工程、大型临时工程、原材料和半成品等，作业人员

相对集中、社会人员和车辆相对密集、发生事故容易造成人员伤亡和较大社会影响的作业场

所，取土场、弃土场等，用易燃易爆物品使用、存放、运输等，起重机械安装拆除等。

5.1.3作业活动风险点排查

项目部应组织技术、安全、质检、设备、试验、材料等专业人员采取查阅档案资料、现

场调研、座谈询问等方法，对施工全过程的内部、外部因素和作业范围可能存在的风险点进

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行排查，包括对办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可

能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象、管理情况等进行全方

位、全过程的排查，形成风险点登记台账表，如表5-1。

表5-1风险点登记台账表

风险点风险点可能导致的

序号区域位置所属单位备注

类型名称主要事故类型

5.2风险辨识

项目部应组织相关职能部门人员按照风险作业活动，采用相应的辨识方法，对存在的风

险进行辨识，充分考虑不同状态和不同环境带来的影响，并判断其在现有安全控制措施条件

下可能导致的事故类型及其后果。

5.2.1辨识方法

常用的风险辨识方法有：

1.作业危害分析法（JHA）

2.安全检查表法（SCL）

3.危险与可操作性分析法（HAZOP）

4.故障假设分析法（WI）

5.预先危险分析法（PHA）；

6.事故树/事件树分析法（FTA/ETA）；

7.情景分析法（SCQA）；

8.头脑风暴法（BS）。

作业活动风险可采用作业危害分析法实施辨识；设备设施、原辅材料、危险物质及其他

风险可采用安全检查表法实施辨识；复杂的工艺可采用危险与可操作性分析、失效模式和效

应分析、事故树分析和事件树分析等方法实施辨识。

5.2.2辨识范围及遵循内容

1.辨识范围

风险辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设施、部位、场所、区域，包括自然环境、

地质条件、建构筑物、作业场所、工艺流程、设备设施、原辅材料、危险物质、作业活动、

管理机构、社会因素等各个方面，并充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧

急三种状态。

2.遵循以下内容：

辨识过程须充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，充

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分考虑危害的根源和性质。

辨识应依次分析人的因素（主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等人的不安全

行为）、物的因素（物的不安全状态）、环境因素（主要是室外作业场地环境不良等）、管

理因素。

5.2.3辨识实施

5.2.3.1工程开工前安全风险辨识

工程开工前，项目部应组织工程、质量、安全、设备物资等部门人员，按照有关标准和

规范，全方位、全过程辨识本合同段施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系

等存在的安全风险，并对辨识出的安全风险进行科学评估，确定安全风险等级，形成风险清

单和重大风险清单，

5.2.3.2动态安全风险辨识

项目部应及时关注风险变化情况，每年开展1次以下全面的安全风险辨识与评估，动态

评估、调整风险等级和管控措施。存在较大以上风险的，相关单位应及时向建设单位报告风

险管控情况，详细报告管控措施及效果。

5.2.3.3项目总体风险评估及专项风险评估

1.项目部应根据《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）》和《高速公路

路堑高边坡工程施工安全风险评估指南》开展总体风险评估和专项风险评估。

2.总体风险评估由建设单位负责组织，专项风险评估工作由项目部负责组织。当项目部

的施工经验或能力不足时，可委托行业内安全评估机构承担相关风险评估工作。

3.总体风险评估应在项目开工前完成、专项风险评估应在分项工程实施前完成。总体风

险评估结果中存在Ⅲ度以上风险级别的应进行专项风险评估，专项风险评估中存在Ⅲ度以上

风险级别的应进行重大风险源估测，对估测结果（一般风险源、重大风险源）分别采取对应

风险控制措施。如图5-1施工安全风险评估图

4.经风险评估确定安全风险等级，形成风险清单和重大风险清单。

确定风险评估范围

图5-1施工安全风险评估图

重

总专施工风

大一般

体Ⅰ级项条件Ⅰ级险

风风险源

风Ⅱ级风Ⅱ级控

险

险Ⅲ级险Ⅲ级制

源重大

评Ⅳ级评施工Ⅳ级措

估风险源

估估过程施

测

总体风专项风重大风险风险控

险评估险评估源估测制措施

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5.3风险评价

项目部应采用相应的评价方法对作业场所或作业岗位存在的风险进行风险评价，判定风

险等级。

5.3.1风险评价方法

风险评价方法包含作业条件危险性分析法（LEC）、风险判定矩阵法、直接判定法等。

5.3.2风险评价准则

项目部在对风险点进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发

生的可能性、频繁程度、损失后果、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。

5.3.3风险评价分级

根据风险危险程度，按照从高到低的原则，风险划分为重大风险、较大风险、一般风险、

低风险等四个级别，分别用“红色、橙色、黄色、蓝色”四种颜色表示。

5.3.3.1重大风险

指施工现场作业条件或作业环境非常危险，施工现场风险多且难以控制，如继续施工极

易引发群死群伤事故，极有可能造成劳动者严重健康损害，或造成重大经济损失。

5.3.3.2较大风险

指施工现场生产条件或作业环境处于一种不安全状态，施工现场风险较多且管控难度较

大，如继续施工极易引发一般生产安全事故，很可能引起劳动者健康危害，或造成较大经济

损失。

5.3.3.3一般风险

指施工现场风险基本可控，但依然存在导致生产安全事故的诱因，如继续施工可能会引

发人员伤亡事故，可能对劳动者健康存在不良影响，或造成一定的经济损失。

5.3.3.4低风险

指施工现场风险基本可控，如继续施工对劳动者不会产生明显影响，可能会导致人员伤

害，或造成一定经济损失。

对于施工现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加

以改进。

5.3.4风险评价实施

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1.对有关作业活动的风险评价宜选用作业条件危险性评价法（LEC），即：“工作危害

分析法（JHA）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。

2.有关作业活动风险评价情况应予以记录，并形成《作业活动风险评价记录表》，如表

5-2所示，表中的“L、E、C”分别表示作业条件危险性评价（LEC）中的“事故发生的可能

性”、“人员暴露的频繁程度”、“发生事故后果的严重性”的分值、“D”表示“危险性”

即L×E×C的乘积，表5-3为LEC法安全生产风险等级划分。

表5-2作业活动风险评估记录表

活动危害描述潜在风险计算危险

作业作业危害现有控制风险控制

风险（人、物、事故性

任务步骤种类措施可能后果暴露等级措施

名称环、管）类型(D)

性（L）（C）（E）

工程

措施

管理

措施

个体

防护

应急

措施

...

表5-3LEC法安全生产风险等级划分表

分数值风险级别风险颜色

≥320重大风险红色

160-320较大风险橙色

70-160一般风险黄色

＜70低风险蓝色

5.3.5重大风险直接判定情形

对有以下情形之一的，基于事故发生后果的严重性，无论评价级别为何级，可直接判定

为重大风险。

1.违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2.发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故且现

在发生事故的条件依然存在的；

3.超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；

4.构成危险化学品一级、二级重大风险的场所和设施；

5.具有火灾、爆炸、窒息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

6.属交安监发〔2015〕156号文件附件1的《公路工程施工重大事故隐患基础清单（行

业基础版）》类别的。

5.3.6动态风险调整

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项目部应当高度关注引起风险点变化的条件，当发生下列情形时应及时调整风险等级和

控制措施：

1.法律法规、标准规范发生变更，可能影响风险等级；

2.组织机构发生重大调整；

3.施工活动发生重大变化；

4.物料、作业条件、生产工艺流程、关键设备设施发生变化；

5.检维修、试生产（运行）；

6.本项目发生安全事故或相关行业领域发生安全事故；

7.极端天气、重大节假日、特殊时期、大型活动等；

8.其他可能影响风险状况的情况。

5.3.7专项风险评估结果运用

项目部应将专项风险评估结果纳入合同段风险清单，对专项风险评估为橙色及以上的施

工作业活动（施工区段）应纳入合同段重大风险清单，进行重点管控。

5.4控制措施

5.4.1风险控制措施

风险控制措施包含工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置

措施。

5.4.1.1工程技术措施

指作业、设备设施本身固有的控制措施，工程技术措施包含：消除、预防、减弱、隔离、

连锁、警告等。

5.4.1.2管理措施

包含制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编制专项施

工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全排查、技术检

测以及实施安全奖罚等。

5.4.1.3培训教育措施

包含员工入场三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前

安全技术交底、体验式安全教育及其他方面的培训教育。

5.4.1.4个体防护措施

包含安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼

吸器等。

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5.4.1.5应急处置措施

包含紧急情况分析、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备以及应急演练等。

5.4.2重大风险控制措施实施

重大风险在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，增加管控措

施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。

1.需通过工程技术措施才能控制的风险，应制定控制目标及实施方案。

2.属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定

新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制

措施，并有效落实。

5.4.3风险控制措施评估

在工程项目开工前或风险控制措施实施前，项目部应组织相关人员针对以下内容进行评

估，留存评估记录。

1.措施的可行性和有效性；

2.是否使风险降低至可接受风险；

3.是否产生新的危险源（危险有害因素）；

4.是否已选定最佳的解决方案。

5.4.4控制措施实施

制定控制措施前，应评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险的，

应提出改进控制措施。若现有安全控制措施不能满足施工需要，应制定新的安全控制措施以

保证施工安全；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急

处置措施加以保障，从而将风险降低至可接受的水平。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控原则

风险分级管控，应遵循风险越高管控层级越高的原则，并符合下列要求：

1.对于操作难度大、技术含量高、风险等级高（较大风险和重大风险）、可能导致严重

后果的作业活动应重点进行管控；

2.上一级负责管控的施工安全风险，下一级必须同时负责具体管控，并逐级落实具体措

施；

3.管控层级可进行增加或提级；

4.风险管控采取公示告知、组织编制并落实专项施工方案、带班跟班作业、上级监督排

查等方式予以管控。

5.5.2工程项目风险分级管控层级

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建设单位必须掌握所辖项目的各级风险情况，从源头把控，并下发相关要求。

项目部应根据风险管控原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控责任层级，

落实管控责任。风险管控层有一般区分为企业层（重大风险）、项目部层（较大风险）、作

业班组层（一般风险）、作业人员层（较小风险），也可结合本单位实际，增加、合并或提

级管控层级，如表5-4所示。项目部在风险管控中存在困难的，及时提请上级单位参与指导、

督促风险管控工作，确保风险可控。

表5-4公路工程项目部风险管控层级

风险级别颜色管控责任部门责任人

重大风险红色企业总工程师

较大风险橙色项目部项目负责人（经理）

一般风险黄色作业班组班组长

低风险蓝色作业人员作业人员

5.5.3较大及以上风险管控要求

风险等级在橙色（较大风险）及以上时，施工作业活动或施工区段的风险管控还应符合

下列规定：

1.属于危险性较大分部分项工程，必须按照《公路水运工程平安工地建设管理办法》要

求开展危险性较大分部分项工程的开工前安全生产条件核查。

2.项目部应建立重大风险源的监测及验收、日常巡查、定期报告等工作制度，并组织实

施；

3.必须保证现场防护符合标准要求，落实应急处置措施，适时组织对重大风险源的应急

救援演练；

4.建设单位可委托专业的检测单位对工程进行第三方施工监控测量；项目部应在保证施

工安全的前提下方可施工，未采取有效措施的不得施工。

5.5.4重大风险管控要求

风险等级为重大风险的，项目部要通过改善作业人员、机械设备、材料、作业方法、环

境、安全管理等把风险降低为较大及以下之后，再行实施。对无法有效管控的重大风险，应

当依法及时采取停产、停业等措施，撤离现场作业人员及影响范围内的人员，划定禁区，防

止重大风险失控引发事故。

5.5.5风险分级管控清单

在每一轮风险评估后编制风险分级管控清单，风险分级管控清单应至少包括风险点类型、

名称、风险等级、颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等信息，

如表5-5所示。

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表5-5风险分级管控清单

序风险点风险等级管控措施

管控

号责任责任

工程管理培训个体应急层级单位人

类型名称级别颜色

技术措施教育防护处置

风险分级管控清单应由项目部组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由项目部主要负

责人审定发布。

5.6安全风险告知

项目部根据风险分级管控要求，在施工现场采用重大风险公示牌、安全生产风险标识牌、

岗位安全生产风险告知卡、安全警示标志、安全技术交底和安全信息技术等形式进行安全风

险告知。

5.6.1安全风险四色分布图

项目部应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、生产设施等区域存在的不同等级

风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在现场的醒目位置，向本项目部人员或外

来人员公示项目风险分布情况。

5.6.2作业活动安全风险比较图

1.项目部应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、

地理坐标图中标出风险等级的作业活动、施工工序、关键部位按照风险等级从高到低的顺序

表示出来。

2.项目部应在施工现场醒目位置或作业部位将作业活动安全风险比较图对作业人员进

行公告。

5.6.3重大风险公示牌

项目部应对本工程项目重大风险进行公示，在施工现场大门处或人员出入口处设置公示

牌，注明风险点、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容。

5.6.4安全生产风险标识牌

项目部应对本工程项目重大、较大级风险进行告知，在重大、较大级风险的施工部位设

置标识牌，注明风险点、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容。

标识牌应根据风险级别对应的颜色，分色标示。

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5.6.5岗位安全风险告知卡

项目部应根据风险辨识和风险评估结果，按照工程项目作业人员岗位，设置岗位安全风

险告知卡。

岗位安全风险告知卡应明确岗位安全要点、注意事项，告知作业人员本岗位可能发生的

事故、应急处置措施、应急电话等信息。

作业人员应随身携带岗位安全风险告知卡，并对其内容做到应知应会，且能规范操作。

5.6.6安全警示标志

项目部应在施工现场出入口、沿线各交叉口、施工起重机械、临时用电设施以及脚手架

等临时设施、民爆物品和易燃易爆危险品库房、孔洞口、基坑边沿、桥梁边沿、码头边沿、

隧道洞口和洞内等危险部位，应设置明显的安全警示标志。

5.6.7安全技术交底

项目部应根据分部分项工程进度进行安全技术交底，包含风险点、风险级别、可能出现

的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容。

5.6.8安全信息技术

项目部可利用二维码、安全监控系统等安全信息技术管控安全风险。

6隐患排查治理

6.1隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，生产安全事故隐

患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

6.1.1一般事故隐患

是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

6.1.2重大事故隐患

是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能

排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。

6.2隐患分类

分为基础管理类隐患和施工现场类隐患两大类。

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6.2.1基础管理类隐患

基础管理类隐患是指企业资质、安全生产许可证、管理制度、安全投入、教育培训、职

业卫生、应急管理等存在问题和缺陷。

基础管理类隐患排查项目清单，应至少包括：评估单元、排查项目、排查内容、排查标

准、排查类型、组织级别、排查周期和责任单位（人）等信息。

6.2.2施工现场类隐患

生产现场类隐患是指施工过程中有关作业活动和设备、设施、部位、场所、区域等存在

的问题和缺陷。

生产现场的隐患排查项目应包括：评估单元、排查项目、排查内容、排查标准、排查类

型、组织级别、排查周期和责任单位（人）等信息。

6.3隐患排查

6.3.1排查计划

项目部应根据法律、法规要求，结合生产工艺特点和风险等级，确定综合性、专业性、

专项、季节、日常等隐患排查类型的周期或频率，形成隐患排查治理计划。

6.3.2排查要求

1.隐患排查应全面覆盖、责任到人，做到定期排查和日常管理相结合，专业排查与综合

排查相结合，一般排查与重点排查相结合。及时收集并上报发现的事故隐患，落实隐患整改

措施。

2.实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清

单中确定具体排查项目，据此形成各种排查类型的隐患排查清单，由各组织级别按照隐患排

查治理计划进行隐患排查。

6.3.3编制排查项目清单

项目部应依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，编制针对性较强

的隐患排查项目清单。

6.3.4基础管理类隐患排查清单

基础管理类隐患排查清单应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求进行编制。

隐患排查清单内容应包括排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织

级别等信息。

基础管理类隐患排查项目应包括：

1.企业资质证照；

2.工程承包合同；

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3.安全生产管理机构及人员；

4.安全生产管理制度；

5.安全生产责任制；

6.劳动合同；

7.教育培训；

8.安全生产投入；

9.特种作业人员；

10.特种设备管理；

11.施工组织设计及专项施工方案；

12.安全技术交底；

13.应急预案、队伍、装备物资及应急演练；

14.风险清单和重大风险清单；

15.隐患排查治理计划；

16.基础管理类隐患排查清单；

17.施工现场类隐患排查清单；

18.安全生产管理档案。

6.3.5施工现场类隐患排查清单

施工现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险

点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。

隐患排查清单内容应包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排

查周期、组织级别等信息。

生产现场类隐患排查项目应包括：

1.施工组织设计及专项施工方案；

2.安全技术交底；

3.设备设施；

4.场所环境；

5.操作行为；

6.消防及应急设施；

7.供配电设施及辅助动力系统；

8.安全标志标识；

9.安全防护设施；

10.现场其他方面。

6.3.6隐患排查类型

6.3.6.1日常隐患排查

日常隐患排类型有：

1.班组长排查；

2.岗位自查；

3.班中巡回排查；

4.专职安全员排查。

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6.3.6.2综合性隐患排查

综合性隐患排查由项目部负责人牵头，各部门负责人和相关专业人员共同参与的全面排

查。

6.3.6.3专项隐患排查

专项隐患排查主要是针对本项目安全生产存在的普遍问题和突出问题进行的排查，以及

对危险性较大的分部分项工程进行的专项隐患排查。

6.3.6.4季节性隐患排查

季节性隐患排查是指根据各季节施工特点开展的隐患排查。

季节性隐患排查应包括：

1.春季隐患排查，主要以防风、防触电、防解冻坍塌、高处坠落、临边防护等为重点；

2.夏季隐患排查，主要以防雷、防风、防洪、防暑降温、高处坠落、临边防护等为重点；

3.冬季隐患排查，主要以防火、防雪、防冻、防滑、防风、高处坠落等为重点。

6.3.6.5重大活动及节假日前隐患排查

重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对施工现场是否存在异

常状况和事故隐患，以及应急工作各项措施落实情况等进行的排查。

6.3.6.6事故类比隐患排查

事故类比隐患排查是对本项目和同类项目发生事故后的举一反三的安全排查。

当本项目发生安全事故时，或其他施工项目发生安全事故时，项目部应及时进行事故类

比隐患排查。

6.3.6.7复工前隐患排查

复工前隐患排查是项目工程因故停工或因春节、国庆节等节假日暂停施工7天以上的，

再次施工前进行的隐患排查。

6.3.6.8专家隐患排查

项目部应组织抽调生产技术骨干，设立自己的安全队伍组织开展诊断性排查。

项目部自身技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的可委托安全生产技术服务机构或

安全生产专家进行隐患排查。

6.3.6.9项目部负责人带班排查

是指由项目部负责人带队实施对本工程项目安全状况的隐患排查。

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6.3.7隐患排查方法

事故隐患排查方法包括：

1.查阅文件、记录、台账、报表等资料；

2召开座谈会议；

3.询问与核查；

4现场排查；

5其他可应用的方法。

6.3.8隐患排查组织级别

项目部应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，至少应包括项目部、施工班组、

作业人员三个级别。

6.3.9隐患排查周期

项目部应根据法律、法规要求，结合自身组织架构、管理特点，确定隐患排查类型的排

查周期。

1.日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容，每班应不少于1次；

2.综合性隐患排查，每月应不少于1次；

3.专项隐患排查周期应依据项目存在的普遍问题和突出问题以及危险性较大的分部分

项工程的情况确定，每月应不少于1次；

4.季节性隐患排查周期应根据季节性特点及项目实际情况确定，每季度应不少于1次；

5.重大活动及节假日隐患排查应在重大活动及节假日举办前进行，应不少于1次；

6.事故类比隐患排查在同类项目或本项目部发生事故后及时进行，应不小于1次；

7.复工前隐患排查在停工工程准备复工前进行，应不小于1次；

8.专家隐患排查周期根据实际情况确定；

9.项目部负责人要带班排查，每半年应不少于1次。

6.3.10相关专项隐患排查

当发生以下情形之一，项目部应及时组织相关人员进行相关专项隐患排查：

1.颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；

2.组织机构和人员发生重大调整的；

3.装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；

4.外部安全生产环境发生重大变化的；

5.发生事故或对事故、事件有新的认识的；

6.气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害的；

7.长期停工停产需要复工复产的。

6.4隐患治理

6.4.1隐患治理要求

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1.隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。

2.隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。

3.隐患治理保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。

4.隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏

散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂

时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和

监测监控，防止事故发生。

5.对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，项目部应当按照有关法律、法规、规章、

标准、规程的要求进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾

害预报时，应当及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及项目部和人员安全的情况时，应

当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报

告。

6.4.2隐患治理流程

事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况

反馈、验收等环节。

1.通报隐患信息

在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及

治理措施要求等信息向作业人员进行通报。

2.下发隐患治理通知

隐患排查组织部门下发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整改责任人、措

施建议、完成期限等提出要求。

3.隐患治理

隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施，

实施隐患治理。

4.治理情况反馈

隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知下发部门报告情况。

5.隐患整改验收

隐患整改通知下发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。

6.4.3一般隐患治理

对于一般事故隐患，根据隐患治理划分的层级，项目部或者有关人员负责组织整改，并

对整改情况进行确认。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认。

难以立即排除的应根据隐患整改通知单的要求，及时进行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.4重大隐患治理

经判定为重大事故隐患的，项目部负责人应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告

书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、

治理方式、治理期限的建议等内容。

根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。

治理方案应当包括下列主要内容：

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1.治理的目标和任务；

2.采取的方法和措施；

3.经费和物资的落实；

4.负责治理的机构和人员；

5.治理的时限和要求；

6.安全措施和应急措施。

6.4.5隐患治理验收

1.事故隐患整改完毕后，应向隐患整改通知单签发部门提交隐患整改报告，隐患整改报

告应包括隐患整改的责任人、采取的主要措施、整改效果和完成时间，必要时应附以影像资

料；

2.隐患整改通知单签发部门应在接到隐患整改报告后，及时安排人员对其整改效果复查。

隐患整改完成后，应根据隐患级别组织相关人员对整改情况进行验收，实现闭环管理；

3.隐患整改通知单签发部门及时建立隐患排查治理台账；

4.重大隐患治理工作结束后，应当组织对治理情况进行复查评估；

5.对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

6.事故隐患如由建设单位、监理单位排查发现的，还应报送至建设单位、监理单位审核，

由排查单位评估治理效果。

6.4.6隐患治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，项目部应至少在以下方面改进：

1.全体人员熟悉、掌握隐患排查治理的相关知识、方法，安全意识得到提升，降低安全

隐患，较少安全事故发生；

2.事故隐患排查制度得到完善；

3.编制隐患排查项目清单；

4.形成隐患排查全过程的记录资料；

5.隐患治理实现闭环管理；

6.重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理。

6.5隐患统计分析和应用

项目部应每年对本单位事故隐患进行统计分析，建立隐患排查治理台账，并将分析结果

纳入风险辨识、风险评估和分级管控过程中。

6.6信息记录与报送

6.6.1信息记录

隐患治理时应如实记录事故隐患排查治理情况，形成隐患排查治理信息台账档案，分析

隐患发生的深层次原因从源头纠正。

隐患排查治理信息台账档案应包括：

1.事故隐患排查的时间、具体部位或者场所；

2.发现事故隐患的数量、级别和具体情况；

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3.参加事故隐患排查的人员及其签字；

4.风险评估记录；

5.事故隐患治理方案；

6.事故隐患治理情况和复查验收时间、结论、人员及其签字；

7.事故隐患排查治理统计信息报表

8.隐患排查治理公示；

9.隐患整改通知单；

10.隐患整改报告；

11.重大事故隐患治理方案。

6.6.2信息报送

项目部应对事故隐患排查治理情况，按照当地安全监管部门和有关部门的要求定期或实

时报送隐患排查治理情况，并按规定向作业人员进行公示和告知。

7过程管控

7.1综合管控

项目部应每半年组织开展1次双重预防体系运行情况的综合检查。

检查内容包括：

1.分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因，调整完善风险管控措施；

2.补充新增风险及其管控措施；

3.通报重大隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。

7.2专业管控

项目部应每季度组织1次双重预防体系运行情况专业检查。

检查内容包括：

1.检查分析本项目风险管控措施落实情况；

2.补充完善安全风险管控清单和隐患清单。

7.3班组管控

班组应对本施工班组的岗位双重预防体系运行情况检查。

检查内容包括：

1.检查本施工班组风险管控措施落实情况；

2.对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报项目部。

8文档管理

8.1管理要求

项目部应完整保存体现双重预防体系实施过程的记录资料，规范资料收集、整理、审核

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和归档等工作，要求如下：

1.项目部应建立双重预防体系文件和档案管理制度，明确责任部门、责任人员、流程、

形式、权限、档案保存等要求，保证档案的时效性、真实性和完整性。

2.双重预防体系文件分纸质和电子资料，其字迹、图像、声音、影像等信息应清晰有效，

签字、盖章、日期等内容应齐全，电子资料应保证原始性、安全性和持续可读性。

3.涉及重大风险和重大隐患时，其辨识、评价、控制措施和隐患治理的全程记录等应单

独建档管理。

8.2文档资料

双重预防体系建设及运行有关记录资料应做好存档，存档资料应包括：

1.风险源辨识、分析与评价清单；

2.风险分级管控责任清单；

3.风险分级管控制度；

4.重大风险管控方案；

5.重大风险公告栏和警示标志；

6.岗位风险管控清单和岗位风险明白卡；

7.风险动态监测台账。

8.安全风险四色分布图；

9.作业安全风险比较图；

10.隐患排查治理责任制和管理制度；

11.隐患排查清单、岗位责任清单和隐患数据库；

12.重大隐患治理实施方案。

9持续改进

9.1体系融合

项目部可将安全生产标准化等创建工作和双重预防体系有机结合起来，在安全生产标准

化体系的创建、运行过程中开展风险分级管控与隐患排查治理，实现安全生产标准化和双重

预防体系整合和优化提升。

9.2评审

项目部应适时和定期对双重预防体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性

和有效性。

评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的必要性。

评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。

体系评审每年应不少于1次；

项目开工前或竣工后验收前项目部应组织1次评审。

当经营范围和条件发生更新时应及时进行评审。

9.3更新

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当出现以下情况时，项目部应及时对双重预防体系进行更新，编制新的风险管控、隐患

排查清单和安全风险图：

1.法规、标准等增减、修订变化所引起的改变；

2.施工项目安全管理目标、要求发生变化；

3.组织机构发生重大调整；

4.项目的施工管理发生较大变化；

5.重大事故、紧急情况或应急事件、应急演练结果反馈需要；

6.已有的管控措施出现失效时或项目部自身提出更高要求；

7.补充新辨识出的风险评价；

8.其他情形出现应当进行评审。

9.4沟通

项目部应建立不同职能和层级间的内部和用于与相关方的外部的双重预防体系沟通机

制，及时有效传递信息，提高双重预防体系运行效果和效率。

10附录

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附录A风险告知详例（示例）

A-1：岗位风险告知卡

位置/类别岗位

主要风险类别风险等级

报告电话

危险或潜在危害事件

风险管控措施

安全警示标识

A-2：安全风险告知栏

序位置/主要风风险等可能造成风险管责任单责任人

风险类别

号场所险级的后果控层级位员

1

2

3

安全生产举报投诉电话：12350交通运输举报电话：12328

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附录B隐患排查项目清单（示例）

B-1生产现场类隐患排查项目清单

单位排查项目排查内容和标准排查

序检查组织排查责任单

编号名称名称管控措施