2017年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案

2017年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是()。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是()。A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己

11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。

A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1013.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1215.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括()。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款19.下列属于董事会的职权的是()。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元

21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚22.下列选项中，不正确的是()。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.524.下列选项中，说法正确的是()。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部28.下列选项中，说法不正确的是()。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿30.下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权31.证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月B.年C.季D.周32.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3033.证券公司申请融资融券业务资格的，最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.434.有执行期间的处罚处分自()起算。A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日35.下列选项中，说法正确的是()。A.当股价下跌时，股份可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立36.下列关于股份股份发行的表述中，说法不正确的是()。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名37.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格38.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户39.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下40.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用

41.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会42.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券43.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9044.下列情形表明代销发行成功的是()。A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的45.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下46.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是()。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款47.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报()备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行48.下列可以担任公司总经理的情形是()。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿49.下列选项中，不正确的是()。A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本50.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，

不选、错选均不得分)51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有()。Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币A.ⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡD.ⅠⅣ52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在()进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站Ⅲ.国家财政部官网Ⅳ.中央银行官网A.ⅠⅢB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括()。Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ55.下列股份董事的行为中，不符合《公司法》规定的有()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅣ56.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ57.下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ.项目经理是高级管理人员Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系Ⅲ.实际控制人是公司的股东Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢ58.证券自营业务的含义包括()。Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ60.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括()。Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ

61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有()。

Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A.ⅡⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有()。Ⅰ.对期货交易所进行现场检查Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢ63.证券公司必须将其()业务分开办理，不得}昆合操作。Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ64.制定《证券法》的目的有()。Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ65.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有()。Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产A.ⅠⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ67.商业银行担任基金托管人的，应由()核准。Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行A.ⅠⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ68.下列属于证券发行和交易的原则有()。Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅣ69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括()。Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅡD.ⅢⅣ70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有()。Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ

71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有()。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢⅣ72.上市公司终止股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司被宣告破产A.ⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅢⅢD.ⅠⅡⅢⅣ73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有()。Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅠⅡ74.下列选项中，属于内幕信息的有()。Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ75.集合资产管理业务的特点有()。Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ76.下列选项中，不享有法人财产权的有()。Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢ77.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在()。Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅣD.ⅢⅣ78.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ79.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有()。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ80.诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ81.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、()、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ82.下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅲ.公司最近3年连续亏损Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ83.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有()天回购品种。Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28A.ⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅣ84.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人A.ⅡⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ85.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有()。Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.1ⅢD.ⅠⅣ86.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ87.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有()。Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅡⅠⅣD.ⅠⅡⅢ88.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括()。Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异Ⅲ.中国证监会认定的其他事项Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ89.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅣⅢⅣ90.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ

91.下列关于公司的法律责任，说法正确的有()。

Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ92.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅢⅣ93.下列关于公开募集基金的说法，正确的有()。Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金Ⅲ.只能向不特定对象募集资金Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅡⅣ94.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.负债及或有负债情况Ⅲ.高级管理人员薪酬Ⅳ.财务收支状况A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ95.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ.股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ96.下列选项中，属于董事会职权的有()。Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.制定公司的基本管理制度Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ97.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ98.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.挪用客户账户上的资金Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅣ99.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有()。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人A.ⅠⅡⅣB.ⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ100.国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.ⅠⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

一、选择题1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项A不正确。根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项C正确。根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项D不正确。3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。5.C[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。6.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。7.C[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。8.B[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。9.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。10.D[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。11.A[解析]根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。12.B[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。13.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。14.B[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。15.D[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。16.A[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。17.C[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。18.C[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。19.C[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。20.D[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。21.A[解析]根据《证券法》第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。22.B[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。23.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。24.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项A错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D错误。25.A[解析]根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。26.D[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

27.D[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。28.A[解析]根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据《公司法》第35条的规定，公司成立后.股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券.应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项D正确。29.C[解析]根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。30.D[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项D正确。31.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。32.C[解析]根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权韵，视为放弃优先购买权。33.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。34.C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。35.C[解析]根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职丁;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项D不正确。36.B[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票.可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。37.D[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。38.D[解析]融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。39.D[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务.接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上二10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。40.B[解析]证券自营业务的禁止行为中.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;②违反规定委托他人代为买卖证券;③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营账户借给他人使用;⑤将自营业务与代理业务混合操作;⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。41.A[解析]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。42.C[解析]根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托.擅自为客户买卖证券。或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示.损害客户利益的行为。43.C[解析]根据《公司法》第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，清求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的。人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。44.D[解析]根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式.代销期限届满，向投资者日售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。45.D[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。46.B[解析]根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定。超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的.责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。47.B[解析]根据《证券法》第72条的规定。证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。48.B[解析]根据《公司法》第146条的规定.有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。49.A[解析]根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项A错误。50.C[解析]根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决}义;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

二、组合型选择题

51.D[解析]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币;②B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万美元;③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币;④债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手.或者交易金额不低于100万元人民币。52.B[解析]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的.请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。53.A[解析]根据《证券法》第192条的规定.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的。责令改正，给予警告.没收业务收入。并处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。54.D[解析]客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。55.C[解析]根据《公司法》第148条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金;②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;⑤未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。56.A[解析]根据《证券市场禁人规定》第3条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。57.B[解析]根据《公司法》第216条第1款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项1错误。根据第216第3款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误。58.A[解析]证券自营业务有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券A营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币;②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。59.A[解析]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容.发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。60.C[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第16条的规定，发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息;不得以任何方式操纵发行定价;不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购;不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售;不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售;不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。61.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理.不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。62.C[解析]根据《期货交易管理条例》第48条的规定。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料.可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。63.A[解析]根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理.不得混合操作。64.D[解析]根据《证券法》第1条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。65.D[解析]根据《证券法》第203条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以10万元以k60万元以下的罚款。66.C[解析]根据《刑法》第181条的规定。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息.扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的.处5年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的.对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。67.B[解析]根据《证券投资基金法》第32条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，南国务院证券监督管理机构核准。68.A[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。69.A[解析]试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。70.B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。71.D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。72.D[解析]根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。73.A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定.上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;②不会导致上市公司不符合股票上市条件;③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法;⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。74.A[解析]根据《证券法》第75条的规定.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。75.B[解析]集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。

76.A[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

77.B[解析]证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。78.C[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。