地下综合管廊政府与社会资本合作(PPP)项目管理方案

地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目管理方案目录TOC\o"1-2"\h\u301651项目概况 1104842组织机构设置 2276182.1组织机构设置依据 272072.2项目整体运作模式 2139152.3建设方体 4256452.4项目公司管理组织机构设置 5115483管理流程 13174213.1项目公司管理流程 13120753.1项目公司管理流程 1436943.2建设、运行、维修管理流程 16157463.2安全管理流程 16321613.3质量管理流程 21310743.4进度管理流程 2795233.5信息管理流程 2726073.6投资管理流程图 2843184管理制度 28202494.1计划管理 29216594.2监督管理 31189224.3人事管理 31257214.4财务管理 33213744.5薪酬管理 38146624.6信息管理 41131334.7采购管理 46252574.8档案管理 491项目概况项目名称：地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目项目编号:项目地址：区域管廊(南北干线)采购内容：负责采购范围内管廊工程的投资、建设、运营、维护。项目规模：7.6km。项目回报机制：本项目采取使用者付费和可行性缺口补助相结合的付费方式。项目期限：本项目的项目合作期限为N+25年(2年:建设期；25年：运营期)质量（或服务）标准:建设标准须符合现行国家、行业及地方工程施工质量验收标准以及相关专业验收规范的合格标准。工程维护标准必须符合国家以及省、市的相关规定和行业规范。本项目实行“投资、建设和运营维护一体化+入廊管线单位付费+政府可行性缺口补助”的运作模式。2组织机构设置2.1组织机构设置依据市所有区域地下综合管廊项目实施机构为：市城乡建设委员会。根据《财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》第十条“县级（含）以上地方人民政府可建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。”为确保本项目规范运作、提高工作效率、保障项目进度，依据工作职能，市人民政府授权市城乡建设委员会（下称“市建委”）作为市本方案涉及到的所有管廊项目的实施机构。实施机构负责建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导、监管和移交等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。2.2项目整体运作模式本项目拟采用政府与社会资本合作（PPP）的投资融资模式，引进社会资本方。明确本项目的采购范围为地下综合管廊及附属设施，具体运作模式为“投资、建设、养护一体化+入廊管线单位付费+政府可行性缺口补助”的PPP模式。项目具体运作步骤：(1)市政府授权市建委作为项目实施机构,并授权各区域管理机构参与各区属管廊项目；(2)市政府指定市建委根据实施方案中社会资本方应具备的条件，统一组织本项目的资格预审，划定各区域项目社会资本方的采购范围；(3)随着各区域管廊项目落地时机的成熟，分别由市城投以及各区域管理机构依据公开招标选定各区域的社会资本方，市建委作为实施机构配合完成；(4)市政府授权吉城管廊公司，作为市属管廊项目出资平台，代表政府与选定的社会资本方分别合资设立各项目公司（区域管理机构授权其所属区域的融资平台，代表政府与各社会资本分别合资设立各项目公司）；(5)市政府授权市建委代表政府与各项目公司分别签订《PPP合同》，由各项目公司负责对应区域管廊项目的投资、融资、建设、运营及维护管理等工作。(6)各项目公司的政府方出资代表共同成立市管廊项目管委会负责统一管理、协调各项目公司运营及维护管理等工作；(7)市建委授权市城市地下综合管廊管理中心与项目公司签订《监管协议》，依照协议约定对项目公司进行全过程、全方位监管。(8)根据项目需要引入财团（如国开行基金）以筹集政府方股本金不足的部分，但其仅能担任财务投资人，不参与项目的具体运作。同时，吉城管廊公司统一担负全市范围内管廊项目的政策性融资工作，所获融资优先使用，不足部分由各项目公司自行融资解决；(9)各项目公司通过法定程序委托相应负责的社会资投资人进行地下综合管廊工程的规划设计、施工建设及工作，具体工作结合项目进度调整；(10)项目施工的同时，入廊管线单位与各区域项目公司分别签订《入廊协议》，并相应交纳一次性入廊费或在运营期分期支付入廊费；(11)运营期开始前，入廊管线单位与各区域项目公司签订《运营维护协议》，并按期交纳相应的管廊日常维护费；(12)项目运营期间，政府与社会资本依据已签订的各《PPP合同》，履行相应的权利义务。期间，市建委可授权市管廊管理中心具体履行相应的权利义务；(13)市财政依据已签订的各《PPP合同》按期向各项目公司支付政府可行性缺口补助；(14)项目期满后，各项目公司根据《PPP合同》的约定，将项目设施维护到可运行和无负债的状态，并无偿移交给政府或其指定的机构。本项目整体运作模式结构见图8.2-1。图8.2-1项目整体运作模式结构框图2.3建设方体2.3.1投资建设主体对于本标段，由中标单位与市政府指定的平台公司成立的项目公司负责PPP项目包的筹资和融资以及项目贷款的还本付息，由PPP项目包对应的分公司负责相应项目包的建设管理工作。2.3.2施工主体新建的PPP项目包，采和股权投资和施工承包一体化的投资建设方式，项目公司直接与具备相应资质的中标社会资本了工承签署施工承包合同，无需再进行施工承包商的招标工作，并直接到市行政主管部门办理相关手续，由中标单位负责相应中标PPP项目包内的综合管廊施工工作。2.3.3运营维护主体本项目在运营维护期由项目公司负责向入廊单位收取入廊费和日常维护费，收取财政部门通过市建委支付的可地性缺口补助，依法缴纳相关税收和规费；由PPP项目包对应的分公司负责相应项目包的运营和维护工作，接受市政府指定机构的绩效考核。2.4项目公司管理组织机构设置本工程项目公司主要负责综合管廊的建设和运营维护，及相关设施的管理等职责，并按照《公司法》及现代企业管理制度要求，建立严格规范的公司管理结构。由市政府指定平台公司和社会资本组成的项目公司是最高权力机构，社会资本单位做为其中的成员，参与决策与管理。2.4.1项目公司组织机构设置我方如中标PPP项目包后，为便于组织对PPP项目包的资金管控，建设管理，运营维护考核等管理工作，明确划分我公司作为资本股东方在相应PPP项目包中的综合管廊投资、建设、运营和维护的责任与义务，成立项目分公司，根据项目公司要求，全面负责中标PPP项目的施工生产和运营维护工作。项目分公司实行经理负责制，根据招标文件内容，我公司组建的PPP项目分公司经理人选由我公司推荐，由项目公司董事会聘任或者解聘，分公司经理为我公司本PPP项目最高管理者，直接对项目公司总经理负责，负责我公司中标PPP项目的建设管理和运营维护工作，承担分公司建设质量、运营维护水平的全面责任，负责制定分公司相关管理制度、工作计划，负责人事安排及员工培训，以及行使依据项目公司基本管理制度、项目公司具体规章制度规定和总经理授权范围内的相关职权。PPP项目分公司的组织机构见图8.2-2。项目公司项目公司计划管理部综合办公室安全环保部财务管理部建设期项目部运营期工程部图8.2-2PPP项目分公司的组织机构图2.4.2建设期组织机构(1)建设期项目经理部组织机构项目管理机构见图8.2-3。项目经理项目经理项目副经理经理安全总监项目总工安环部财务部经营部物资部工程部质检部综合办降水作业组支护作业组开挖作业组模板作业组钢筋作业组防水作业组土方工程队附属工程队安装工程队主体工程队决策层管理层执行层混凝土作业组图8.2-3项目管理机构图(2)人员设置建设期项目经理部人员设置见表8.2-1。表8.2-1项目部管理人员配备表部门（职务）人数部门（职务）人数项目经理1工程部9副经理2物资部3项目总工1安环部3财务部2质检部6经营部3综合办10合计40人(3)管理机构职责项目经理部全面负责本工程的施工生产、安全、质量和工期进度、环保及文明施工管理，服从和尊重业主、监理、设计，密切配合，搞好组织和协调工作。各职能部门和作业队在项目经理部的领导下，组织实施施工方案、施工计划以及安全、质量、进度、管理等。各部门主要职责见项目主要人员及管理部门职责划分见表8.2-2。表8.2-2项目主要人员及管理部门职责划分表序号人员或部门管理职责1项目经理（1）项目经理受企业法人委托，对外（建设单位）代表企业履行工程承包合同规定的义务和权利，是企业法人代表在项目部的代理人，应对工程工期、质量、安全生产、文明施工等进行全权管理并负责；（2）有权以法人代表身份与建设单位及相关单位洽谈与工程有关的生产、经营业务，并有承包范围内的经营决策权和签署有关文件权；（3）有权对工程的生产经营活动进行组织领导，指挥协调和监督管理，对进入施工现场的人、财、物有统一组织调配以及调剂使用权；（4）必须定期向建设单位、监理单位、上级主管部门汇报施工进展情况及存在的问题，下一步工作的计划安排和方案措施；（5）工程项目的一般技术方案，技术措施及质量计划的编制由项目部经理授权，项目部技术负责人负责落实，项目经理有参与研讨或建议权、审批权；（6）材料、设备采购、询价和机具租赁权；（7）根据工程项目的规定、特点，所在地区等具体情况，在遵守企业材料采购程序和材料管理制度的前提下，有对材料构件、设备采购方案和施工机具租赁方案进行决策和把关、择优对工程所需机械设备及三大工具的租赁权；（8）定期向公司的项目上级主管部门报告项目的进展情况及项目实施中的重大问题，并负责请求公司主管和有关部门协调及解决项目实施中的重大问题；（9）负责项目的策划，确定项目实施的基本方法、程序，组织编制项目管理计划，明确项目的总目标和阶段目标，并将目标分解给各管理部门，使项目按照总目标的要求协调进行；（10）负责组建项目管理机构，按编制配备人员；（11）组织有关协调会议，处理项目部内外关系。2后勤经理（1）负责项目的对外联络及协调工作，为确保项目的顺利实施服务。（2）负责项目的后勤及生活区的管理工作，为项目的正常施工做好保障。（3）负责项目文明施工形象的策划、监督执行和日常维护工作。（4）负责施工队食堂、公寓文明卫生、消防、安全管理，项目食堂管理及后勤保障供应工作；（5）负责项目部的对外公关协调，解决施工扰民问题，协调同交通、城管、环卫、环保、派出所及街道的关系，为项目施工创造良好的条件。3生产经理（1）配合项目经理对本工程项目的管理；（2）对现场施工的质量、进度、文明施工、环境保护、成本控制等实施管理，负责安排本工程项目的生产计划，全面落实安全、质量责任制和各项工作计划；（3）协助项目经理协调好与地方政府、业主、设计、监理等单位之间的外部关系。4总工程师（1）对本工程项目施工技术、工程质量、安全生产、施工计量、测量试验负直接技术责任，负责组织指导工程技术人员开展有效的技术管理工作；（2）负责组织文件会审工作，主持编制本工程项目的《实施性施工组织设计》、《质量计划》和保证工程质量、安全生产的技术措施；（3）负责按设计要求组织在本项目的新技术、新工艺、新设备、新材料的推广应用；（4）对工程施工中可能存在的质量隐患及其预防和纠正措施进行审核，组织工程施工中技术难题的科研攻关；（5）根据工程具体情况，结合项目管理特点，批准签发本工程的技术、质量等管理细则，组织处理质量事故；（6）负责组织竣工资料编制和技术总结，组织竣工交验；（7）负责本工程的内外计量和二次经营。5工程部（1）组织设计文件会审，熟悉施工图纸、施工合同和技术规范，根据合同要求，编制实施性施工组织设计；（2）负责工程测量、监测、试验，配合设计、监理的工作；（3）负责建立技术管理日志，做好项目技术档案管理工作；（4）掌握项目各生产单位的工程进展情况，归纳分析影响进度的因素，并提出改进措施；（5）负责生产调度工作，定期进行工程统计并编写《工程进度分析报告》，并及时将有关情况传递给项目经理部有并岗位；（6）负责编制本工程项目方案和措施，并监督实施；（7）归口管理变更洽商，办理验量计价和内部承包核算。6质检部（1）负责对工程施工质量全过程进行控制管理，进行工程质量的检查和验收工作，并督促施工班组做好操作质量的质检工作；（2）对不符合质量标准产品有权拒绝验收，并提出处理意见，对违反施工验收规范、操作规程的人员，有权作出处罚，可以责令其返工停工整顿；（3）负责工程质量的日常检查和质量评定工作，并负责收集、整理、分析质保记录，及时反馈质量信息，负责质量记录文件的管理；（4）负责质量目标的分解落实，编制质量奖惩责任制度并负责日常管理；（5）负责项目全员质量保证体系和质量方针的培训教育工作；（6）负责分部分项工程工序质量检查和质量评定工作；（7）建立单位工程和分部分项工程的质量控制点，等对各质量控制点的施工质量进行监督和记录；（8）做好施工全过程质量监督记录，及时纠正可能影响工程质量的评定工作；（9）参加审查施工组织设计中的安全技术措施；（10）参与编制项目质量保证计划；（11）负责项目质量保证计划的监督实施、过程控制、日常管理；（12）参与相关分包商和供应商的选择和日常管理工作；（13）负责工程创优和评奖的策划、组织、资料准备和日常管理工作；（14）负责质量事故的预防和整改处理工作；（15）最终负责竣工阶段交验技术资料和质量记录的整理、分装工作，与技术部一道，共同负责项目阶段交验和竣工交验。7物资部（1）负责编制外购物资的采购计划，对采购合同进行评审签订和管理；（2）负责进货的检验和试验，负责进场物资的验收、搬运、贮存、标识、保护和发放工作；（3）对采购物资的标识和追溯性的有效控制负责实施；（4）负责所有物资的管理；（6）负责对顾客提供产品的控制和对分供方的评价，建立保存合格的供方档案；（7）负责收集、整理、提交采购物资的质量证明文件；（8）负责对采购物资及业主提供物资的不合格进行控制；（9）负责机械设备的验收及设备台帐的记录，及机械设备的日常保修、检查；（10）负责提供合格的安全防护用品，并对其可追溯性进行控制；（11）负责对检验、测量和试验设备的控制及计量工作；（12）严格执行设备操作规程，有关安全规程的管理规定。安环部（1）协助项目副经理工作，负责项目安全生产、文明施工和环境保护工作，确保实现安全文明施工目标；（2）建立安全管理网络和安全生产岗位责任制；（3）坚持按照“安全第一，预防为主”的原则，健全安全预控措施；（4）负责安全文明施工组织管理方案和管理制度的监督实施；（5）负责安全生产和文明施工的日常检查、监督、消除隐患等管理；（6）负责工程创优和评奖的策划、组织、资料准备和日常管理工作；（7）定期组织各施工队进行安全教育和安全文明施工检查，并及时公布检查结果；（8）严格执行安全文明施工的奖罚制度，确保安全生产、文明施工。9经营部（1）负责工程的施工图预算，施工预算工作；（2）负责编制分包商招标文件及合同文件；（3）参与分包方的选择和评价及工程分包合同的管理工作，负责分包合同的结算；（4）协同技术员办理工程签证；（5）负责工程成本控制，编制工程成本计划及分项工程工料分析清单；（6）建立健全各类统计台帐，确保数据资料真实准确，做好统计资料的档案管理。10财务部（1）执行公司会计核算和财务管理制度和流程；（2）负责本项目部的财务会计工作，保证完成各项会计核算和财务管理工作；（3）根据本项目部生产经营情况，正确设立会计账簿、审核各项收支，按会计制度规定处理会计业务，是项目部的各种报表、账簿、凭证内容真实、数字准确、手续完备；（4）配合审计单位做好每个基建项目的审计工作，及时提供各种数据及资料；（5）做好经济合同的财务管理，定期与供应单位、分包单位、建设单位核对往来账目，及时、准确收支货款、工程分包款、人工费、工程预付款、工程进度款；（6）进行财务物资管理，做好财产保全工作；（7）负责营业税及相关税费的纳税申报和缴纳；（8）及时处理财务工作相关事宜。11综合办公室（1）负责劳动力组织并按劳动力进场计划要求分期分批进场；（2）负责员工培训计划实施的具体工作；（3）负责建立并保存员工培训档案；（4）负责组织职工进行劳动纪律教育和技能学习；（5）协助总工做好职工上岗培训和办理上岗证件。作业队在项目经理部的领导下，负责组织本工程项目的施工。按有关规范、施工组织设计和技术交底组织落实施工方案、施工计划的执行。认真执行各项计划，确保安全、质量、进度、管理等指标的实现。2.4.3运营维护期组织机构为规范管廊运营期管理，以及巡查发现管廊周围存在的不安全行为及事故隐患能及时有效的得到处理，按照巡线工作“早发现、早沟通、早预防”的原则，确保管廊安全运行，成立运营期管理机构。(1)运营维护期项目经理部组织机构工程部在项目运营期的主要职责为运营维护工作，建设期结束，运营期开始，部分项目管理人员转为经营维护人员，部分经营维护人员采取招聘录用。运营维护人员配置，共计涉及5个岗位，分别为运营维护经理（1人），技术部（1人），安全部（1人），综合部（1人），监控中心值班员（3人、每班1人、实行３班制），巡查检修员（6人、每班2人、实行３班制），共1３人。(2)人员设置运营维护期人员设置见表8.2-3。表8.2-3运营维护期人员设置表部门（职务）人数部门（职务）人数经理1安全部1人技术部1监控员3综合部1巡检员6合计13人(3)管理机构职责主要职责见运营维护主要人员及管理部门职责划分见表8.2-4。表8.2-4运营维护主要人员及管理部门职责划分表序号人员或部门管理职责1工程部（1）管廊投运后，服从调度控制中心统一调度，满足运行条件。负责制度的编写和修订，并对管道安全巡查的执行情况进行检查监督和考核，不定期的进行管道安全巡查和管道安全大检查，牵头组织公司力量解决管道安全问题。（2）负责管道的日常安全巡查工作和对巡线人员的管理，对危害管道安全的行为有现场制止、报告及采取防范措施的职责。（3）对设备合理使用，正确操作，密切监视、及时发现设备运行中的动态变化。及时采取措施处理设备运行中发现的问题，使设备在正常运行年限内不因使用不当减少寿命和发生事故。当设备发生故障和事故时，立即处理恢复，尽量缩短检修维护时间。（4）定期对设备及其附属设施进行维护、保养、小修（含扩大性小修）。维护、保养内容包括设备的清扫、润滑、油漆、一般性临检、消缺、维护性检查、定期试验以及调整、校准、更换消耗品和类似工作。确保设备处于良好状态，延长大修周期，并承担相应的安全管理、技术管理责任。（5）负责生产运营区域的防汛、安全、保卫、消防、环境卫生工作及与生产运行有关的周边关系的协调与处理工作。提出年度防汛工作计划，并负责防汛值班巡查工作。（6）与当地水情部门建立良好关系，及时获取水情及雨情资料并做好记录，按防汛计划进行防护。（7）按规程要求进行运营设备的检查、观测，对检查观测结果进行分析，随时掌握其运行性能及状态，确保安全。（8）建立完善并保存各种生产记录，如设备台帐、维护消缺记录、设备变更记录、保护定值单、交接班记录、运行报表、事故演习记录等，并定期归档，定期提供管廊运行的日报、月报和年度运行报表。2巡检员（1）巡检员每天早晚按时考勤，在巡检时间内不得私自离岗、脱岗更不允许有旷班现象。（2）负责对管辖区内的所有管网及设备的安全巡检工作。（3）巡检员所辖区域内出现施工等可能损坏管网的安全情况时，及时与施工者或施工负责人沟通，了解施工情况、工期、进度、规模，以便确定监护时间、监护范围、监护重点。根据施工情况，准确判断施工是否影响管道运行。同时，将管廊位置、埋深状况向施工方交代清楚，以确保管网免遭破坏。（4）负责及时记录和汇报日常巡视过程中所发生的问题，要立即向施工方说明情况或制止施工，然后用通讯工具联系公司领导出面协调。（5）负责协调处理各种安全隐患，需要领导出面协调的及时向领导汇报。（6）巡检员在巡检的一天中，必须把一天所有经过的路段、路段中各种与之设施相关的资料填入相关的巡线日志中，填写时要真实不得写些与巡检无关的事物，字迹要工整、认真，内容、时间、填写人的姓名一字不准缺少。3管理流程3.1项目公司管理流程3.1项目公司管理流程在公司中，业务流程决定各部门的运行效率。将公司的管理活动按业务需要的自然顺序来设计流程，并以流程为主导进行管理制度建设。公司的构成要素中人是最关键、最积极、最活跃的因素。公司管理的计划功能、组织功能、领导功能、控制功能都是通过人这个载体实现的，只有在各环节中充分发挥了人的积极性、创造性，公司才能达到它的目标。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。项目公司管理流程见图8.3-1。项目发起项目发起项目筛选物有所值评价财政承受能力论证组织项目实施机构实施方案审核实施方案编制尽职调查采购文件编制响应文件评审项目预审谈判与合同签署项目公司成立融资管理绩效监测与支付中期评估移交准备性能测试资产交割绩效评价项目识别项目准备项目采购项目回执项目移交图8.3-1项目公司管理流程框图3.2建设、运行、维修管理流程市政府指定市建设集团有限公司与社会资本共同成立项目公司。项目公司负责本项目的投资、融资、建设等工作。项目公司负责项目设施的运营维护，并由项目公司与入廊单位签订《入廊协议》。运营后本工程实行“运行维护合一”为核心的生产管理系统。工程直接从事生产的部门施工结束后留一部专业人员组成运行维护公司，其工作受项目公司的管理和指导，负责本工程的运行、设备维护、安全管理、技术管理和信息管理。建设、运行、维修和管理流程见图8.3-2。通讯公司通讯公司供水公司电力公司维修维修维修付费收益回报投资还贷征询意见征询意见管廊项目公司城市建委施工监理设计政府金融机构管廊营运公司通讯公司电力公司供水公司图8.3-2建设、运行、维修管理流程框图运营维护部应对在岗人员进行监督考核，运行期间每天至少一次进行管道的安全巡查工作，运营部每月组织一次线路巡查和检查工作。每日的报道与在岗情况可利用监控技术，通过电脑实时查看。运营维护部定期或不定期组织巡视人员进行安全学习和业务培训，包括相关制度、线路危害识别和风险预防等方面的内容，提高巡线人员的安全意识、巡查技能和责任心，确保巡线工作能做到“早发现、早沟通、早预防”。3.2安全管理流程3.2.1目的为保障项目公司施工项目顺利进行，完成安全目标，确保施工人员的人身安全和健康，特制定本管理流程。3.2.2范围在工程实施阶段的安全管理和控制。3.2.3职责(1)项目负责人1)负责了解客户现场管理要求，编制安全方案；2)负责组织施工负责人和施工人员开展安全培训和考试，对施工负责人进行安全方案交底；3)负责总结施工安全工作并汇总存档。(2)安全工程师1)负责审核施工许可准备工作和项目安全方案；2)对施工项目安全生产进行监督检查，并对违章行为进行处罚；3)负责审核项目安全总结报告。(3)施工负责人1)负责入场前相关安全检查工作2)负责每天施工安全交底。3.2.4管理要求(1)进场前准备1)建立施工项目安全管理机构根据施工项目安排，由最高管理者建立施工项目安全管理机构，包括最高管理者、项目负责人、工程设计负责人、安全工程师、施工负责人，明确各级安全责任。各级安全责任详见公司《安全生产责任制》。2)外协单位安全资质的审查施工项目分包工程，项目部协同安全工程师审查外包单位安全资质。根据公司《外包方安全资质审核标准》，对外包单位安全资质审查内容包括：A.公司营业执照、安全生产许可证、施工资质证书；B.安全管理人员、特种作业人员持证情况；C.安全管理相关制度；D.安全培训记录；E.安全承诺书；F.施工人员身份证复印件备案。3)编制安全方案项目负责人调查、了解客户现场管理要求，包括厂区出入、施工安全等并将其落实到项目安全方案中。项目负责人根据项目现场施工环境及施工方案，明确安全管理目标，建立项目安全管理组织，根据公司《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》要求，识别现场危害因素，制定控制措施及应急处置措施，编制安全方案，报请最高管理者批准。最终安全方案审批完成后，造价负责人编制措施费用进入项目报价。4)安全方案交底安全方案编制审批完成，由项目负责人根据《施工安全技术交底管理制度》对施工负责人进行安全方案交底。5)安全培训A.项目负责人组织施工负责人、施工人员开展安全培训和考试并保留培训记录。安全培训内容包括：a.客户现场管理要求；b.施工现场劳保用品穿戴要求、劳动纪律；c.工程概况、施工现场作业环境和施工安全特点；d.针对本项目识别出的危害因素、可能发生的事故及控制措施；e.本项目所用安全设施及正确使用方法；f.生产安全事故发生时应急处置措施。B.施工项目有外包单位协助施工，项目负责人组织外包施工人员开展安全培训和考试并保留培训记录。培训内容包括：a.客户现场管理要求；b.施工现场劳保用品穿戴要求、劳动纪律；c.工程概况、施工现场作业环境和施工安全特点；d.本项目外协施工中识别出的危害因素、可能发生的事故及控制措施；e.生产安全事故发生时应急处置措施。C.施工过程中，有新入场人员，项目负责人组织开展安全培训和考试并保留记录。D.所有参加培训考试人员，考试合格后才能入场作业。6)入场前安全检查A.施工负责人根据《施工安全方案》要求，对入场安全防护用品、安全设施及机械设备安全防护性能进行安全检查并根据要求填写检查表格。入场前安全检查包括：a.劳动防护用品及安全设施安全性能检查；b.配电柜箱安全检查；c.气瓶安全检查；d.电焊机入场前安全检查；e.手持电动工具安全检查；B.施工许可材料审核项目负责人对入场前准备工作进行确认，确认完成后向公司安全工程师提报施工许可审批单并附前期准备材料，经安全工程师签字认可后方可进入施工现场作业。施工许可表见附件，施工许可材料内容包括：a.外包公司安全资质审查资料；b.安全方案及交底记录；c.安全培训记录；d.入场前安全检查表格。(2)施工期安全控制1)施工现场预防措施落实A.安全隐患控制施工负责人根据安全方案落实施工现场安全隐患控制措施。B.施工安全交底施工负责人根据《施工安全技术交底管理制度》要求，每日向作业人员进行施工安全交底。2)施工现场安全检查A.现场安全检查公司及部门领导、安全工程师、项目负责人根据《安全检查制度》、《安全方案》要求，对施工现场安全管理情况进行检查并填写《安全检查记录》。B.安全隐患的整改对安全检查中发现的安全隐患，根据《安全检查制度》向项目负责人下达《隐患整改通知单》，整改完成后需经安全工程师验收合格。C.新安全隐患的识别施工过程中，项目负责人要及时识别出因施工现场环境或施工工序改变而产生的新的安全隐患。发现新的安全隐患，要及时对安全方案中相关内容作出修订，提出安全措施，并由施工负责人现场落实。D.违章行为的处罚施工过程中发现违章行为，包括未经施工许可即开始作业、违章指挥、违章操作、未落实安全措施即开始作业等行为，安全工程师、工程部长按《安全检查制度》对项目负责人进行处罚，项目负责人对施工人员违章操作按《施工现场违反安全文明管理规定的处罚》对违章人员进行处罚。3)施工结束后安全总结A.总结报告的提交与审核项目负责人总结施工过程中安全工作，经安全工程师审核后向最高领导者提报项目安全工作总结报告，报告内容包括但不仅限于：安全管理目标完成情况；安全责任落实情况；施工安全技术交底执行情况；安全教育与培训落实情况；现场安全措施落实情况；隐患整改结果；B.项目奖惩的落实最高管理者根据项目负责人总结报告和公司《安全检查制度》，落实项目奖惩。3.2.5管理流程图建立安全管理网络建立安全管理网络督促参建单位编制安全管理专项方案、台账评析检查结果组织实施过程安全管理，定期、不定期组织安全检查实现安全管理预定目标图8.3-3安全管理流程图3.3质量管理流程3.3.1目的确保项目的工程总体质量和关键节点在满足质量标准和投资控制目标的前提下达到合同要求。3.3.2范围在工程实施阶段的质量管理和控制。3.3.3定义项目工程质量管理控制：指对整个项目的质量，分阶段进行控制，全面实施，以达到各施工阶段的质量最优。3.3.4职责(1)项目经理质量管理职责：A.项目经理是工程质量的第一责任者，对工程质量、目标的制定和实施全面负责。B.遵守国家和上级有关法律、法规和政策，严格履行建设工程施工合同和承诺。C.贯彻公司ISO9001质量保证体系，执行企业各项管理制度，建立健全项目部的D.质量管理体系。E.贯彻项目质量目标考核办法并主持考核工作。考核结果定期上报公司总部相关F.部门。G.接受各部门（建设单位、监理部门、政府有关部门、公司和上级部门）的检查H.监督与指导，定期向公司相关部门报告质量目标完成情况。(2)项目副经理质量管理职责：A.接受项目经理的领导，具体负责指挥、调度、协调工程施工生产活动，抓生产B.的同时抓好质量工作。C.严格按照施工图、规程、规范组织施工，处理好进度与质量的关系。认真落实D.公司质量方针，确保实现质量目标。E.认真执行施工组织总设计以及工序作业指导书等技术质量文件。监督和指导各F.专业工长做好质量管理工作。G.负责编制月、旬进度计划，并精心组织施工。落实开工前、施工中的各种准备H.工作。I.负责监督和指导有关工程技术人员做好产品标识和标识转移记录的工作。J.负责制定土建、安装、装饰交叉施工中的产品保护措施并监督执行。K.负责施工中的交竣工后的服务及回访维修工作。(3)项目总工质量管理职责：A.接受项目经理的领导，对工程质量负有技术责任。B.负责组织有关人员编制分部分项施工技术方案和特殊工序作业指导书。落实和指导施工中统计技术应用工作。C.负责施工组织设计、施工技术方案、特殊工序作业指导书等工程技术文件的交底工作。D.认真组织项目部各类工程技术人员进行图纸预审，为参加图纸会审做好准备。E.积极推广和应用新技术、新工艺。负责新技术、新工艺应用的指导和监控工作。F.负责解决、处理和协调工程施工中的各种技术问题。(4)工程部质量管理职责：A.在项目副经理的领导下，认真落实项目质量目标。对工程施工质量负主要责任。B.负责具体落实月、旬作业计划，积极协助项目副经理搞好生产调度工作。协助C.项目工程师抓好分部分项质量工作。D.认真贯彻公司质量方针，做好施工过程中的控制工作，及时有效地解决和协和E.调工种配合工序衔接工作。F.负责落实和检查产品保护措施的落实以及产品标识等工作。G.参与分部分项工程的检查、评比和考核工作。(5)工程部部长质量管理职责：A.在项目总工的领导下，具体负责技术质量工作，对工程质量负主要责任。B.参与工程技术文件（技术方案、施工组织设计、特殊工序作业指导书，技术质量交底等）的编制工作。C.负责主要工序的技术质量交底工作。指导、检查专业工长施工班组进行质量技术交底工作。(6)质检部部长质量管理职责：A.认真贯彻执行有关质量管理的方针、政策和法规，对项目工程质量进行监督管理。B.具体实施本项目质量目标要求。C.编制项目质量计划、质量保证措施，项目技术负责人审批后督促实施。D.参加工程开工前的施工准备检查、工程质量检查，建立健全各项质量制度、保证措施。E.开展全员质量宣传教育活动，督促检查施工班组开展自检、互检、工作。F.组织质量检查评比活动，提出实施方案，及时下发质量检查通报。G.按规定及时向公司报告质量情况和统计报表。参加质量事故的调查，提出对事故的处理意见。H.全面负责施工过程的质量控制，定期不定期的进行质量检查，负责安排重点难点、关键工序、隐蔽工程的旁站监督工作，对不符合图纸或规范要求的工程，有权责令整改、停工或罚款。I.参加工程竣工预验及验收交接工作。J.对本工程分管的工作对质量的影响负相关责任。(7)物质部部长质量管理职责：A.在项目副经理指导下，严格认真执行公司ISO9001质理体系文件“采购”、“业主提供的产品”控制程序，确保各种材料、成品和半成品始终处于受控状态。B.负责各种材料机具设施等物资的计划编制，采购、验收、验证工作和管理工作。及时索取各种材料、成品、半成品以及设备的产品合格证和材质证明、相关的技术资料。C.负责按施工总平面图堆置各种物资，并做好各种物资的试验状态标识，以及物资转移标识工作。D.负责劳动保护，安全设施和文明施工所需物资的计划编制、管理供应工作。(8)质检员质量管理职责：A.在项目技术总负责的领导下，认真落实公司质量方针，努力完成项目质量目标。严格执行各项质量管理制度。B.在质量管理工作中应认真负责，严格按原则和标准办事。严把工序和产品质量关，有对产品质量的否决权，有越权反映质量的报告权。C.负责施工过程的跟踪检查，最终产品（分项、工序）的检查工作，对检查到质量问题，签发“不合格品（工程）处置单”并报告项目主任工程师。D.认真进行分部分项工作的检查、验收工作，做好产品质量标识并如实填写分部分项工程质量检查表。(9)施工员、工长质量职责：A.在项目部副经理的领导下，对分管的单位工程和分部分项工程质量负主要责任。B.安排生产工作的同时必须抓好质量工作。分部分项工作施工前认真向施工班组进行书面质量、技术交底工作。C.认真落实和执行工序，作业指导书等各种技术文件，严格组织施工班组按照图纸和相关的标准图集、规定、规程施工。D.负责工序质量管理、过程质量控制、材料维护和产品的保护工作。参与质量评定、考核工作。E.组织施工班组进行“自检、互检、交接检”工作。认真做好施工日志记录。(10)资料员质量管理职责：A.在项目技术总负责领导下，严格按ISO9001质量体系文件中“文件和数据控制程序”的规定，做好质量体系文件和工程技术文件的标识及收文、发文记录。B.（负责工程技术资料、质量保证资料及施工管理资料的整编、装订、保管，做到各种资料齐全，真实，清晰，规范并符合档案的要求。(11)试验员质量管理职责：A.在项目部技术总负责的领导下，负责进场原材料的取样送试工作，对材料试验和试块制作负主要责任。B.负责现场试验设备、计量器具的使用、维护、检验和保管工作，如实做好使用和维护记录。C.负责试验，检验记录填写，试验结果的统计和报告工作。(12)材料员质量管理职责：A.在项目部材料动力组长的领导下，负责现场材料的保管、防护和发放，做到账物相符，标识明确。B.做好特殊材料的维护并如实填写维护记录。做好防火、防潮、防汛、防毒、防腐和防失效工作。(13)班组长质量管理职责：A.加强班组职工的质量教育工作，使班组职工树立“质量是企业的生命”的质量意识。B.加强班组职工施工中质量管理工作，严格按操作规程施工。C.认真进行质量自检和互检，以及与兄弟班组交接检工作，确保不生产不合格品。D.积极组织和带领班组职工参加质量竞赛活动，经常开展合理化建议活动，提高班组职工的操作水平。3.3.5管理要求(1)图纸会审和技术交底制度A.工程项目开工前，项目工程师按照职责范围组织有关人员对设计文件进行会审，了解设计意图、明确技术途径，确定工程项目适用规范、工法、操作规程和作业指导书，并用其作为施工过程指导性文件。对设计文件有疑问或认为设计文件存在问题，应及时向业主、监理、设计单位提出。设计文件会审应以《设计文件会审记录》形式做出会审记录。B.工程项目开工前，项目部技术人员负责向施工队进行详细的技术交底，提出并明确工程项目、技术标准、质量目标、质量保证措施及要求，以及工程项目中所采用的新技术、新工艺、新材料、新方法及操作规程，并以《技术交底书》形式下达并记录。必要时可邀请设计单位、业主参加。(2)工程质量“三检”制度1)自检A.操作人员在操作过程中必须按相应的分项工程质量要求进行自检，并经班组长验收后，方可继续进行施工。B.施工员应督促班组长自检，为班组创造自检条件（如提供有关表格、协助解决检测工具等）要对班组操作质量进行中间检查。2)互检A.各工种间的互检，上道工序完成后下道工序施工前，班组长应进行交接检查，填写交接检查表，经双方签字，方准进入下道工序。B.上道工序出成品后应向下道工序办理成品保护手续，而后发生成品损坏、污染、丢失等问题时由下道工序的单位承担责任。3)专检所有分项工程、隐检、预检项目，必须按程序，作为一道工序，邀请专检人员进行质量检验评定。(3)施工测量双检制度A.为坚持执行各种测量制度，确保工程的施工质量。项目部成立了施工测量小组负责项目部管段内的中线、水平的测量，负责桥梁的控制点的复测，以及施工所需的中线点、水准点的布设。B.严格执行测量双检制度，凡接桩复测、施工放线放样、施工过程监控测量及竣工测量等每次都必须进行双检。C.交接桩实行记录签认制。无论是从设计单位接桩、精测队交接桩，还是施工放样及施工过程测量交接桩，都必须办理书面记录、双方签字，重要桩点需有图示说明。D.坚持复测抽检制，对所有精测资料必须再次复核后方可使用。通过严格执行各种测量制度，施工的结构物的几何尺寸都能达到设计要求，从而使项目部的施工质量得到了保证。(4)工程试验检测制度A.项目经理部设专职试验人员，配备先进的试验设备，负责施工全过程的试验及检验工作。B.对钢材、水泥、混凝土掺加剂等原材料严格验收其产品性能试验单。C.对砂、石等粗细骨科、工程用水等进行物理力学性质试验、合污量化验、水样分析，确认达到标准时，才能投入使用。D.配合现场混凝土，锚固砂浆、钢筋焊接，及时提供施工配合比和工艺参数，进行取样试验分析，掌握工程质量的动态变化，及时指导和控制各工序质量。E.各级试验人员及时做好各种试验资料的分析整理工作，接受监理工程师的检查和指导，并随时为监理工程师提供进行复查试验的各种便利条件。2)质量教育制度A.定期召开质量教育教育专题会议，提高现场管理人员和基层工作人员的质量意识，进一步建立完善工程质量保证体系，加强“工程质量第一”的思想。B.每周进行一次现场质量工作总结，就存在问题进行分析、讨论，制定具体施工方案，做到及时发现，及时解决问题。C.进行经常性的工程质量知识教育，提高工人的操作技术水平，在施工到关键部位时，由项目技术负责人和专职质量检查员到现场进行指挥和技术指导。D.将工程质量抓到实、落到位，定期对质量教育的内容进行考核、再教育，彻底消灭理论上的错误，正确指导施工。3.3.6管理流程图建立质量管理体系及规章制度建立质量管理体系及规章制度项目质量过程管理组织专项工程、单位工程验收参加分部过程验收组织工程竣工验收办理工程移交图8.3-4质量管理流程图3.4进度管理流程编制一级网络计划编制一级网络计划督促、审查二、三级网络计划实验进度管理目标定期、不定期检查进度执行情况，及时动态纠正偏差图8.3-5进度管理流程图编制一级网络计划编制一级网络计划督促、审查二、三级网络计划实验进度管理目标定期、不定期检查进度执行情况，及时动态纠正偏差3.5信息管理流程制度信息档案管理目标制度信息档案管理目标建立文档管理网络项目信息整理与传递项目公司各类文件、资料的收集与整理文件资料归档整理竣工资料移交图8.3-5信息管理流程图3.6投资管理流程图确定投资目标和资金使用计划确定投资目标和资金使用计划审核竣工决算实现投资管理目标审核项目变更、签证审核进度款支付图8.3-6投资管理流程图4管理制度管理制度体系内容的合理与否，结构的完整与否，决定着公司制度化管理的效果，而制定科学完整的管理制度取决于科学的建设方法。公司将从实际情况出发，在管理制度制定方面坚持以下原则：系统原则：按照系统论的观点来认识公司管理制度体系，深入分析各项管理活动和管理制度间的内在联系及其系统功能，从根本上分析影响和决定公司管理效率的要素和原因。稳定性与适应性相结合原则：公司管理总是要不断否定管理中的消极因素，保留发扬管理中的积极因素，并不断吸收新内容和国内外先进的管理经验，进行自我调整、自我完善，以适应公司内外部环境变化的需要，公司在管理制度制定上将遵循稳定性与适应性相结合的原则。基于上述管理制度制定原则，公司将根据国家有关法律、法规的规定，从计划管理、人事管理、财务管理、采购管理、薪酬管理及信息管理等方面入手，科学合理的制定一整套适合公司可持续发展的制度。4.1计划管理为落实公司目标管理，使公司整体工作方向保持一致，工作条理清晰，定位明确，提高工作效率，实行计划管理。计划管理制度制定为：目的；适用范围；施工计划管理制度；材料采购管理制度；经营管理计划管理制度；资金计划管理制度；附表。4.1目的制定工作计划、写工作总结是公司职员一项常规性工作，对于管理层尤为重要。工作计划为公司的各项工作明确了方向和目标，它能促使公司的各项工作在更为规范化的模式下有序、有效地开展。工作总结为公司各项工作做出了综合的评价，系统地归纳了工作中的正确、有效的方法和遇到的问题，为以后制订工作计划、改善工作中可能存在的问题及相关绩效评估提供了依据，有利于顺利开展下一步工作。4.2适用范围适用于公司全体员工（含试用期员工）。4.3职责A.各级部门主管负责完成其部门的各类工作计划和工作总结；并负责对下级部门或员工工作计划、工作总结的审核与执行情况的监管。B.各项目负责人负责完成其项目工作计划和项目工作总结。C.综合部负责对各部工作计划和工作总结的收集汇总、上传及存档管理。D.综合部负责对被处罚的部门或个人下发处罚通知。E.总经理负责对本制度、记录、各项处罚和各部门、项目工作计划的的审核批准。4.4工作计划工作计划中应包含工作目标，工作方法、措施，工作开展的步骤或阶段，完成工作目标的时间，工作分工情况等。公司规定要求制订的工作计划有：公司年度工作计划、各部门的年度工作计划、季度工作计划、专项工作的项目工作计划。A.工作计划的制定：a.制定计划前要深入调查研究、认真分析，使制定的计划有很强的可行性。年度工作计划以文本或文本加表格的形式编写，季度工作计划以表格的形式编写。b.公司年度工作计划由总经理负责，在每年的12月中旬完成下年度公司年度工作计划，并召开全体职工大会公布，由综合部印制书面文稿下发至各级部门。c.部门年度工作计划由部门主管负责，在每年12月下旬完成下年度部门年度工作计划并传电子文稿至综合部，综合部汇总后交总经理审批。d.部门季度工作计划由部门主管负责制订，在每季末完成下季度部门工作计划，并传电子文稿至综合部，综合部汇总后交总经理审批。e.项目计划指总经理同意执行的重大工作或专项工作的一种工作计划，由项目负责人负责制订，在项目实施前完成并传电子文稿至综合部，由综合部上交总经理审批。B.综合部负责公司内所有工作计划的存档，各部负责部门内所有工作计划的存档。C.各部门和员工要认真按照制订的工作计划开展工作，在工作过程中如发现计划有缺陷时，及时向上级主管汇报并提出相应修改意见。D.修改后的内容由该计划负责人向相关部门或工作人员通报。4.5工作总结A.工作总结中包含工作目标的实现情况，工作执行情况，工作中取得的经验和遇到或存在的问题，以及解决问题的方法或建议等。工作总结有公司上半年工作总结、年度工作总结、部门季度工作总结、年度工作总结、个人年度工作总结。B.工作总结要实事求是，不得欺骗隐瞒，认识问题要深刻、全面。C.公司工作总结由总经理负责，在每年7月上旬完成公司上半年工作总结，在每年1月上旬完成公司上年度工作总结，并在同期召开公司职工大会进行通报。D.部门工作总结由部门主管负责，分别在每季末完成本季度部门工作总结交综合部，在每年1月上旬完成上年度部门年度工作总结交综合部，综合部汇总统一交总经理审阅。E.项目工作总结由项目负责人负责，在该项目结束后一周内完成交综合部，由综合部上交总经理审阅。F.综合部负责公司内所有工作总结的存档。各部负责部门内工作总结的存档。4.2监督管理A.综合部负责对各类工作计划与总结完成情况进行监督管理。B.每年1月中旬检查、统计该年度的各部门年度工作计划；每年12月下旬检查、统计本年度各类项目工作计划；每季度头一个月上旬检查、统计该季度各部门的季度工作计划。C.每年1月上旬检查、统计上年度各部门和员工个人的工作总结；每季度头一个月上旬检查、统计各部上季度的工作总结；每年12月下旬检查、统计本年度各类项目工作总结。D.各部主管对所管辖部门或员工的工作计划与总结的制订和完成有指导、监督管理职责。E.处罚。a.未制定年度工作计划或未写年度工作总结的部门，取消该年度各种评先、评优资格，该年度绩效考核扣10分；未及时的扣5分，并取消该部门主管该年度各种评先、评优资格。b.未制定季度工作计划或未写工作总结的部门，该季度绩效考核扣10分；未及时的扣5分。c.未制定项目工作计划或写项目工作总结的，给予通报批评，并取消其该年度各项评先、评优资格；不及时的取消其该年度各项评先、评优资格。d.如有特殊原因造成不能及时制订工作计划或写工作总结的，可填写特殊情况申报表，交总经理审批，审批通过可免于处罚，申批后的特殊情况申报表交综合部存档备查。4.3人事管理施工建设期和运营期人员均在本社会资本单位选拔、调配，统一归PPP项目包分公司管理。人事管理制度相应制定人员录用管理；劳动合同管理；机构设置与编制；一般管理岗职务设置；培训管理；技能鉴定；奖惩规定。4.3.1目的为规范项目公司人事管理，提高员工工作积极性，维护稳定，特制订本规。4.3.2适用范围项目公司所有员工。4.3.3具体规定A.根据国家有关劳动人事的法律法规、相关政策，为规范项目的人事制度，特制定本制度。B.对员工实行合同化管理。所有员工都必须遵守合同。C.综合部负责公司的人事计划、员工的培训、奖惩；劳动工资、劳保福利等项工作的实施，并办理员工的考试录取、聘用、商调、解聘、辞职、辞退、除名、开除等各项手续。D.各职能部门、下属施工单位，用人实行定员、定岗。E.项目聘用的员工，一律与项目签订聘用合同。F.PPP项目包分公司内部若有空缺或有新职时，可能由内部晋升或调职，出现下列情形进行对外招聘。G.公司内部无合适人选时；H.需求量大，内部人力不足；I.需特殊技术或专业知识须对外招募人才时。J.对管理人员的职位所需的实际知识及所具备的素质工作态度、工作技能及潜质和工作经验等进行考核，不适合岗位则需调整。K.新员工正式上岗前，必须先接受培训。培训内容包括学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等。对于外聘人员试用期间，考察其现实表现和工作能力。试用期间的工资，按拟定的工资下调一级发给。L.临时工由分公司雇用。报社会资本母体劳动人事部备案。M.分公司按照按劳取酬、多劳多得的分配原则，根据员工的岗位、职责、蘑力、贡献、表现、工作年限、文化高低等情况综合考虑决定其工资,实行定岗、定薪。N.分公司按照国家有关规定为员工办理退休、待业等保险。员工享有相应的保险待遇。O.分公司执行国家劳动保护法规，员工享有相应的劳保待遇。P.员工的奖金由分司根据实际效益按有关规定提取、发放。Q.在职的正员工享有医疗保险待遇。R.员工按国家法定节假日休假。因工作生产需要不能休假的，节日按日工资200％、假日按日工资100％计，增发给加班工资或安排补休。S.员工按国家规定享有探亲待遇。具体规定社会资本单位相关规定执行。T.员工请假探亲必须由所在单位统筹安排，经人事部核准；未经核准的按旷工处理。未按规定执行的员工探亲期间，伙食费、住宿费、行李托运费以及参观游览等费用，均由员工自理，不得报销。U.员工的婚假、丧假、年休假等均按本的相关规定执行。V.分公司有权辞退不合格的员工至本单位。员工有辞职的自由。但均须按单位相关制度规定履行手续。员工不得随便辞职，用人单位不准无故辞退员工。员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的，应负赔偿责任。员工必须服从组织安排，遵守各项规章制度，凡有违反并经教育不改者，公司有权予以解聘、辞退。4.4财务管理财务管理制度与国家的财务管理相适应，主要建立财务管理制度有：财务审批办法（总则、实施细则）；财务检查办法；资金管理办法；票据管理办法；资金安全管理办法；会计档案管理办法；费用开支管理办法（费用开支计划、费用开支标准）；费用核算制度（费用开支管理要求、费用开支办理程序、费用开支范围和内容、费用和其他开支的界限、成本费用核算原则）。4.4.1目的为了加强规范PPP项目财务行为和财务管理制度，有效运作资产、积极增收节支，提高项目公司的经济效益，加强资金使用管理，及时反映资金运用状况；合理使用资金，明确资金管理部门和使用部门的责任；加速资金周转，提高项目公司效益；保证资金安全运转，清晰反映资金去向，明确责任，制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，达到企业资产保值增值的目的，项目公司根据国家有关法律、法规财务制度，结合公司的具体情况，制定本制度。4.4.2业务范围A.组织制定公司会计规章制度，编制公司财务预算。B.对工程项目部财务管理工作进行监督检查。C.负责对项目部项目的运作提供可操作性强和具体的成本分析、资金筹集和资金使用方案。D.负责配合项目经理进行公司资金调度和动作，保证资金按计划收支运转。E.负责项目部财务的日常管理，办理现金和银行存款的收支和结算。F.负责项目部财务印鉴的保管。G.负责原始凭证和记帐凭证的审核。H.编制项目部月度、季度和年度的生产经营情况报表及说明，并进行财务分析，正确核算经营成果。4.4.3基本职责(1)会计人员岗位职责A.会计人员必须贯彻执行国家的财经方针、政策和会计制度及法规，遵守公司的各项规章制度，遵守职业道德,任何涉及违反国家相关法律法规的，公司有责任将其移送司法机关法办。B.会计人员要严格审核各项费用开支，建立和健全各项原始记录，正确核算，如实反映和监督各项经济和业务活动。为企业领导开展预测、决策分析提供准确的会计数据。C.会计人员必须执行相关的会计核算制度，做到手续齐备，数字准确，妥善保全各种会计凭证和会计资料，并严格执行公司的保密制度。D.建立会计工作的内部牵制制度，明确会计人员的分工与责任。监督和管理好仓储工作，配合仓库管理好生产现场的材料和物资，防止浪费。E.负责公司固定资产、低值易耗品的核算，对购入、调入、调出、报废的设备、大型工具等资产，要及时办理会计手续，定期对公司固定资产和低值易耗品进行盘点、清查，并上报固定资产明细表。F.负责处理公司领导交给的其它业务工作。(2)出纳员岗位职责A.办理现金收付和银行结算业务，严格按照有关现金管理和银行结算制度的规定管理好货币资金。B.现金的使用范围：包括员工工资、差旅费、各种补贴、各项福利及壹仟元以下的各种业务开支等，库存现金不得超过公司核定的限额，超过部分要及时存入银行。C.现金支付必须严格按财务手续办理。对以现金支付的会计业务，均应由经办人员填写支出凭证，由经理和会计审查并签名后交出纳员，出纳员依据原始凭证进行核对，票款相符，据实支付现金，并加盖“现金付讫”章。领取现金应当面点清，并在付款凭证上签字。财务人员拒收白条，也不得挪用现金。D.现金收入做到收款有依据。财务人员根据原始凭证办理收款，加盖“现金收讫”章，并根据会计科目登记入帐。E.登账要及时，库存现金做到日清日结，账款相符，每季度。F.发生长短不平的现象要查明原因，并按照财务制度做帐务处理，属财务人员工作失职的责任自负。G.逾期未用空白支票要及时收回注销，对于填错的支票或由银行退回的支票，须加盖“作废”戳记与存根一并保存。H.顺序及时地登记现金和银行存款日记帐，保证数字清楚，内容准确，做到日清月结。I.经办人员报销支票时，出纳人员核对支票存根金额是否与发票相符，支票号码是否相符，并在支票登记簿上加盖已报销戳记，将支票领用单的附联粘贴在报销的最后一张上。J.根据每日收支记录，结出银行存款日余额，并及时与银行核对；当日收入的支票、汇票必须当日送存银行，即使取回银行的各种回单、传票，随时掌握银行存款余额，做到日清月结。每月分三期汇总原始收支凭证（10日、20日、30日/月次）填制《现金及银行结算存款收支报告单》送会计审核记帐。K.每月根据银行的对帐单填写《银行存款余额调节表》交付会计审核、保存；每季末、年末进行现金盘点，并填写《库存现金盘点报告表》，分析现金盘点情况。L.保管库存现金，如有短缺，要负赔偿责任，保管好钥匙，不得任意转交他人。项目部银行帐号严格保密。(3)会计核算流程A.根据正确的原始凭证填制记帐凭证，记帐凭证采用由财政部门统一监制的格式。B.根据收、付款凭证登记现金日记账和银行存款账。C.根据收、付款凭证和转帐凭证登记各类明细分类账，包括：往来应收和应付日记账、管理费用明细账、生产成本或工程施工多栏式明细账、固定资产明细账、营业外收支明细账、利润分配明细账、、应收税金明细账。采用财政部门统一监制的明细账簿。D.根据记账凭证分期编制科目汇总表。E.根据科目汇总表登记总分类账。F.月末核对各种明自账余总账余额。G.月末根据总分类账和明细账编制会计报表。H.各类表报采用财政部门统一格式，工程项目部必须在每月的5日前将报表上报公司汇总，公司财务部需要在8日前将相关的汇总表报总经理。I.公司财务部定期或不定期对属下项目部财务管理和会计核算工作进行监督检查，并将检查结果上报总经理；在检查中发现的违规违法问题将依照公司有关规定进行严肃处理，对违反国家相关法律法规的移送司法机关法办。(4)会计核算A.项目公司严格执行《中华人民共和国会计法》、《会计人员职权条例》、《会计人员工作规则》等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和帐簿、内部审计和财产清查、成本清查等事项的规定。B.记帐方法采用借贷记帐法。记帐原则采用权责发生制，以人民币为记帐本位币。C.一切会计凭证、帐簿、报表中各种文字记录用中文记载，数目字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔书写。D.固定资产以不计留残值提取折旧。固定资产提完折旧后仍可继续使用的，不再计提折旧；提前报废的固定资产要补提足折旧。E.购入的固定资产，以进价加运输、装卸、包装、保险等费用作为原则。需安装的固定资产，还应包括安装费用。作为投资的固定资产应以投资协议约定的价格为原价。F.固定资产必须由财务部合同办公室每年盘点一次，对盘盈、盘亏、报废及固定资产的计价，必须严格审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。(5)资金、现金、费用管理A.财务部要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。建立和健全《现金日记账》薄，出纳根据审批无误的收支凭单逐笔顺序登记现金流水收支账目，并每天结出余额核对库存。做到日清月结，账实相符。B.所有现金收支由出纳负责。C.银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。D.银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。E.银行帐户印鉴的使用实行分管并用制，即财务章由出纳保管，法人代表和会计私章由会计保管，不准由一人统一保管使用。印鉴保管人临时出差由其委托他人代管。F.银行帐户往来应逐笔登记入帐，不准多笔汇总高收，也不准以收抵支记帐。按月与银行对帐单核对，未达收支，应作出调节逐笔调节平衡。G.根据已获批准签订的合同付款，不得改变支付方式和用途；非经收款单位书面正式委托并经总经理批准，不准改变收款单位（人）。H.库存现金不得超过限额，不得以白条抵作现金。现金收支做到日清月结，确保库存现金的帐面余款与实际库存额相符，银行存款余款与银行对帐单相符，现金、银行日记帐数额分别与现金、银行存款总帐数额相符。I.任何现金支出必须按相关程序报批，因出差或其他原因必须预支现金的，需填写借款单，经余总签字批准，方可支出现金。借款人要在出差回来或借款后一周内向出纳还款或报销，借款清单在报销完毕后退还借款人。J.对所有报销内容，符合报销凭证的使用范围及性质，相关部门负责人必须就其合理性及必要性进行审核后，按费用的报销流程办理报销，报余总批准。K.出纳严格资金使用审核手续，对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理，否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。(6)办公用具、用品购置与管理A.所有办公用具、用品的购置统一由相关负责人报经领导批准后方可购置。B.所有用具必须统一专人管理。办理登记领用手续。C.个人领用的办公用品、用具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作调动时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。(7)其他事项A.按照上级领导的要求，及时报送财务会计报表和其它财务资料。B.配合公司业务部门的财务决算进行监督管理。C.自觉接受上级领导、财政、税务等部门的检查指导，并按其要求不断完善制度、改进工作。D.本制度中未做出规定的，按照公司的有关规定办理。4.5薪酬管理项目公司建立薪酬管理制度，充分发挥薪酬的激励作用，进一步拓展员工职业上升通道，建立一套相对密闭、循环、科学、合理的薪酬体系。主要薪酬管理制度编制：目的；制定原则；管理机构；制定依据；岗位职级划分；薪酬组成；劳动工资管理；福利待遇管理；劳动纪律管理；加班管理；试用期薪酬管理制度；见习期薪酬管理制度；薪酬调整管理制度；薪酬的支付管理制度；社会保障及住房公积金管理制度；薪酬保密制度。4.5.1目的规范公司薪酬管理，建立公正合理的薪酬管理体系，调动全体员工工作积极性，实现公司可持续发展。本制度适用于公司全体员工薪酬标准的确定。4.5.2适用范围项目公司所有员工。4.5.3薪酬设计原则(1)业绩导向原则本制度为确定员工薪酬的直接依据。员工最低工资的保障和业绩考核的结果相结合，以体现公平、公正原则。(2)以岗定责，以责定权，权责对等，责利一致薪酬向为公司持续创造价值的员工倾斜，对员工所创造的业绩予以合理的回报。(3)可持续发展原则薪酬要根据物价指数、国家经济发展水平、本行业特点、本地区的工资水平和公司实际情况制定，与公司的发展战略相适应，与公司的整体效益的提高相适应。(4)保障基本收入，实行动态激励4.5.4薪酬结构公司员工薪酬由以下部分构成，员工因不同情况可享受其中的部分或全部。工资＝固定工资（含岗位工资和技能工资）＋绩效工资＋津贴津贴＝工龄津贴＋伙食津贴＋通讯津贴＋特殊岗位津贴(1)固定工资每个月固定发放给员工，不参与绩效考核的工资，包括岗位工资和技能工资。固定工资在工资中所占比例根据绩效考核需要而确定。(2)绩效工资与员工为公司所创造的价值相关，是对员工完成业务目标而进行的奖励，与公司的年度经营目标与利润相关，同公司的绩效考核制度密切相关，可以是销售佣金、项目提成等。计算公式如下：员工实际绩效工资=员工绩效工资标准×部门绩效考核系数×个人绩效考核系数(3)津贴津贴是对员工的工作经验、劳动贡献等的积累所给予的补偿。公司可根据实际情况对福利津贴项目及享受标准进行调整。津贴包括：(4)工龄津贴公司根据员工为公司服务年限的长短给予的津贴。以员工在为公司的服务年限作为工龄津贴计算依据，服务年限每满一年每月增加5元。(5)伙食津贴公司按工作餐标准，为全体员工给予的津贴，伙食津贴的享受人员及标准根据实际情况确定。(6)特殊岗位津贴公司为部分特殊岗位员工所给予的津贴。(7)通讯津贴公司为部分员工在通讯方面所给予的津贴。(8)试用期薪酬、固定工资员工薪酬和实习生生活费(9)新员工必须经过试用期（特殊人才除外），试用期限按《人力资源管理制度》规定执行。(10)试用期间员工薪资为公司与其约定薪资的百分之八十。(11)特殊人才试用期以及薪酬级别由办公室以《薪资定级审批表》呈送总经理参照市场标准和本制度相关标准确定。4.5.5薪酬定级(1)薪酬定级基本原则A.每个职位的薪资等级应根据公司职务/岗位说明书，综合考虑相关工作经历、学历、职称、劳动技能、责任轻重及潜在发展因素而最终确定。B.薪资等级的确定主要依据是职位等级，职位等级越高相对价值越大，薪级越高。C.薪酬按职位分为5等10级，每个职位所对应的是一个薪级区间。D.由高一级职务兼任低一级职务或同时符合两种或两种以上薪酬条件时，享受高一级薪酬标准。(2)薪酬定级程序薪酬定级时综合考虑岗位定级标准和学历定级标准，以岗位定级标准作为确定年薪的主要标准。对员工的薪酬定级，在确定其职位等级基础上，综合考虑其岗位胜任能力、工作绩效、工作态度及其潜在发展因素。(3)新员工薪酬定级A.新进员工试用期满且考核合格后，按以下规定评定其薪酬等级：B.大专以上学历或有全国通用的专业技术职称且经公司认可聘任的员工，根据《试用期考察表》考核得分，结合职位薪资起薪标准，并综合考虑其他因素确定其薪资等级，特殊情况按流程报总经理裁定。其定级起级标准及定级标准如下：C.同一职等间发生职位异动时，按其所在新岗位确定薪酬。D.从现职等晋升至高职等时，按新岗位所在职等中的最低薪酬级别定级，若新岗位所在职等的最低薪酬比原岗位薪酬低，则按就高不就低的原则，确定比原薪酬高一级别的薪酬为其新岗位薪酬级别。E.从现职等降至低职等时，按降职后的岗位确定其薪酬等级。F.从现职等晋升至高职等时，可有1～3个月试用期，试用期间薪酬与原职等相同。试用期满后由所在部门/生产厂提请综合管理部填写《薪资调整审批表》，经审批后执行。(4)薪酬兑现A.员工薪酬按照公司《部门绩效管理制度》进行考核后给予兑现。B.员工职位在每月的15日(含15日)前异动，新职位薪酬标准从当月计发；员工职位在每月的15日之后异动，新职位薪酬标准从次月计发。C.生产厂停产放假时，放假员工的工资按每月保底工资标准发放。实发时按实际考勤天数计发。D.固定工资和各种津贴在每月的30日发放，遇节假日或公休日可顺延，发放及审批流程按照《票据审核与资金支付审批程序》规定执行。绩效工资根据《部门绩效考核制度》按月度或季度或年度进行考核发放，福利发放按照相关法规及公司相关管理制度规定执行。4.6信息管理按照信息来源，分为企业内部信息和企业外部信息。建立公司信息管理；内部信息管理制度；公司外部信息管理制度；信息分析管理制度；信息资源的安全管理制度；公司内部网站维护管理办法。4.6.1目的为作好信息管理，加快公司信息化建设步伐，提高信息资源的运作成效和信息管理水平，结合本工程具体情况，制定本制度。4.6.2.适用范围项目公司各部门。4.6.3依据文件

《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《信息系统安全管理要求》。

4.6.4项目公司各部门职责负责在业务开展过程中，对相关信息的收集、整理、录入、处理、储存、传递和应用管理。对所需信息系统设备、软件提出需求意见，负责设备的日常保养和统计工作，做好软件的使用、维护、推广工作。负责配合项目公司信息中心实施该管理规定。4.6.5系统分类A.信息系统：指由计算机及其相关的配套设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。B.软件分为系统软件和应用软件C.系统软件：指为管理、控制和维护计算机及外部设备，以及提供计算机与用户界面的软件。各种语言和它们的汇编或解释、编译程序、计算机的监控管理程序(Monitor)、调试程序(Debug)、故障检查和诊断程序、程序库、数据库管理程序、操作系统(OS)。D.应用软件（applicationsoftware）：用户可以使用的各种程序设计语言，以及用各种程序设计语言编制的应用程序的集合。4.6.6信息系统管理平台建立信息系统管理平台（OA平台）由总部信息与文档中心建立，OA平台账户各部门、各单位提供员工名单，按照部门职责确定访问权限，由总部信息与文档中心给予配置。

4.6.7信息系统的使用管理A.信息系统设备的日常管理与保养由使用单位/部门负责，公司本部的机房共用总部中心机房由总部信息与文档中心统一管理。总部中心机房及公用使用设备由信息与文档中心负责，各单位机房及公共使用设备由信息组负责。B.软件的日常管理与版本升级，网络版由信息与文档中心统一负责，单机版由使用单位/部门负责。C.工作调动、离职等原因调离本岗位的员工，离任前须向原单位移交保管使用的信息系统设备及软件资料，并办理交接手续。D.接入公司网络由部门提出申请，公司本部由公司信息与文档中心负责，各单位由信息组负责接入。E.未经允许，严禁私自将外部计算机接入公司内网。F.各部门、各单位定期对岗位异动、退休员工、新增管理人员进行梳理，及时通知信息与文档中心做相应删减或权限变更。G.OA平台信息发布由各单位的部门经理及负责人审核。H.各单位每年末将信息系统设备、软件使用情况按总部相关要求报送公司信息中心，信息中心将相关信息汇总分析后报总部信息与文档中心。I.信息系统设备到报废状态或时间时需按照公司的相关程序处理。

4.6.8信息系统的维护管理信息系统设备的维修维护与故障处理，公司由信息中心配合总部信息与文档中心负责，各单位由信息组负责。4.6.9