银行资金监管协议

银行资金监管协议合同编号：__________名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________鉴于：1.甲方为资金的托管方，乙方为资金的运用方；2.双方为了确保资金的安全、合规使用，经友好协商，达成本协议。第一条资金监管范围1.1本协议项下的资金监管范围包括：（1）甲方根据乙方的委托，对乙方账户内的资金进行日常监管；（2）甲方对乙方资金的划拨、使用进行审核和监督，确保资金的合规使用；（3）甲方对乙方资金的归集、结算进行监管，确保资金的安全。1.2乙方应确保账户内的资金来源合法，不得利用账户进行非法资金往来。第二条监管措施2.1甲方应根据监管要求，对乙方账户设置相应的限制措施，包括但不限于：（1）限制乙方的账户透支；（2）限制乙方账户的取现金额和次数；（3）限制乙方账户的转账金额和次数；（4）其他甲方认为必要的限制措施。2.2甲方应定期对乙方账户内的资金进行审计，确保资金的合规使用。2.3甲方有权对乙方账户的资金往来进行查询，乙方应给予积极配合。第三条信息披露与报告3.1甲方应定期向乙方提供账户资金的监管报告，包括但不限于：（1）账户资金的余额；（2）账户资金的往来明细；（3）甲方采取的监管措施；（4）其他甲方认为需要报告的事项。3.2乙方应按照甲方的要求，提供与账户资金相关的证明材料和信息。第四条违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。4.2甲方未按照本协议的约定履行监管职责，造成乙方资金损失的，甲方应承担赔偿责任。4.3乙方未按照本协议的约定使用资金，导致甲方受到处罚或者承担责任的，乙方应承担相应责任。第五条争议解决5.1本协议履行过程中发生纠纷的，双方应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2本协议适用中华人民共和国法律，未尽事宜，双方可另行协商补充。第六条其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非一方提前终止本协议。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________签订日期：________________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.甲方法定代表人身份证明复印件3.乙方营业执照复印件4.乙方法定代表人身份证明复印件5.双方签署的授权书6.监管账户的开户许可证复印件7.监管账户的银行对账单8.审计报告及相关证明材料9.法律法规规定的其他文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照本协议的约定履行监管职责，造成乙方资金损失的，甲方构成违约。2.乙方未按照本协议的约定使用资金，导致甲方受到处罚或者承担责任的，乙方构成违约。3.甲方未按照本协议的约定提供监管报告，或者提供的报告不真实的，甲方构成违约。4.乙方未按照甲方的要求提供相关证明材料和信息，导致甲方无法履行监管职责的，乙方构成违约。5.双方未按照本协议的约定履行其他义务的，构成违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指承担资金监管责任的银行或其他金融机构。2.乙方：指将资金交由甲方进行监管的企业或个人。3.账户资金：指乙方存放在甲方账户内的资金。4.监管职责：指甲方根据本协议的约定，对乙方账户资金的运用、划拨、归集、结算等进行监督和管理的责任。5.违约：指一方未履行本协议约定的义务，导致协议目的无法实现或造成对方损失的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方的资金使用有疑虑，但又无法提供具体证据。解决办法：双方可签订补充协议，明确乙方的资金使用范围和限制。2.问题：乙方提供的证明材料不齐全，导致甲方监管职责。解决办法：乙方应及时提供相关证明材料，否则甲方有权采取相应限制措施。3.问题：甲方未能按时提供监管报告。解决办法：甲方应完善内部流程，确保按时向乙方提供监管报告。4.问题：双方在履行过程中产生争议，无法协商解决。解决办法：双方可签订补充协议，明确争议解决方式，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.企业将资金