2024年开放式基金电话交易协议格式版（二篇）

第2页共2页2024年开放式基金电话交易协议格式版甲方：_____乙方：_____根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_____。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方（盖章）：_____

乙方（盖章）：_____经办人（签字）：_____

法定代表人（签字）：_____传真号：_____证件类型：_____证件号码：_________年____月____日____年____月____日2024年开放式基金电话交易协议格式版（二）____年开放式基金电话交易协议《协议编号：XXXXX》甲方：XXX基金公司法定代表人：XXX地址：XXX乙方：XXX银行（以下简称“银行”）法定代表人：XXX地址：XXX丙方：投资者（以下简称“投资者”）证件类型：身份证证件号码：XXXXX地址：XXX鉴于：1.甲方为一家合法注册并运作的基金公司；2.乙方为一家合法经营并承接基金电话交易的银行；3.投资者具备在合法交易的前提下进行基金交易的资格；根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司试点开放式基金电话交易管理办法》等有关法律法规的规定，各方为明确各自责任和义务，特拟定本协议。第一条定义在本协议中，除非上下文另有规定，下列词语具有以下含义：1.“开放式基金”指按照法律法规和申购赎回协议约定，确认每个交易日份额并可不间断销售并回购的基金；2.“基金公司”指制作和销售开放式基金的法人或其他组织；3.“银行”指提供基金电话交易服务的金融机构；4.“投资者”指依法享有投资基金权益的自然人、法人或其他组织；5.“基金账户”指投资者的基金账户开立后由银行持有并管理；6.“交易确认”指基金公司销售或回购基金后产生的确认凭证；7.“起息日”指投资者首次购买基金的交易确认的业务办理完毕的日期；8.“销售服务费”指基金销售服务费用；9.“基金管理人”指基金公司负责管理基金资产的机构。第二条基金交易服务的开通与终止1.甲方负责开通和维护基金交易服务的技术系统，并提供相应的服务支持；2.投资者可以通过拨打乙方提供的相应电话号码进行基金交易；3.基金交易服务的开通必须符合甲方的相关要求，投资者开通基金交易服务后，即可享受乙方提供的电话交易服务；4.甲方有权根据法律法规和业务需要，对基金交易服务进行调整和变更，但应提前通知投资者；5.投资者若不再需要基金交易服务，应书面通知甲方，并按照甲方的要求办理相应手续，甲方收到通知后终止基金交易服务。第三条委托交易1.投资者可通过电话向甲方发出买入、卖出、转换等委托交易指令；2.投资者应当通过拨打与乙方约定的电话号码，按要求提供投资者的相关信息，以便甲方核实；3.投资者的委托交易指令应当符合甲方的基金交易规定和有关法律法规的规定，甲方有权拒绝不符合规定的交易指令；4.投资者的委托交易指令一经确认后即为有效；5.在甲方接受投资者委托交易指令后，甲方将指令信息转发给基金管理人进行处理，基金管理人进行委托交易执行；6.投资者委托交易指令的实际成交价格以基金管理人的价格为准。第四条资金划转1.投资者指令完成购买基金后，应按银行要求将相应的购买款项划入基金账户；2.销售基金时，基金管理人将赎回款项划入投资者指定的银行账户；3.投资者保证其提供的银行账户信息真实、准确，并保证划款账户为其合法所有；4.投资者应向银行提供基金账户变更信息时，须填写相关文件并提供相关材料。第五条结算与费用1.甲方通过其系统计算投资者的持仓和收益，并按照基金规定结算和支付收益；2.投资者卖出基金所得的款项将于交易确认与基金结算日后的工作日内划入投资者指定的银行账户；3.投资者购买基金时，可能需要支付相应的销售服务费用，具体费用标准以甲方公告为准。第六条风险提示1.投资者在基金交易过程中应当充分了解基金产品的风险，根据自身的风险承受能力和投资目标谨慎选择；2.基金产品的净值会因基金投资组合的变化而产生波动，投资者可能获得的收益存在不确定性；3.投资者在做出投资决策前，应当认真阅读基金的招募说明书、基金公告和相关法律法规，并咨询专业人士的意见；4.投资者应当自行承担因投资基金产生的风险和损失，投资者不得追究甲方、乙方的责任。第七条保密各方应按照相关法律法规的规定，对本协议约定的有关商业秘密和与协议履行有关的信息进行保密。第八条争议解决本协议的解释和争议的解决适用中华人民共和国的法律法规。对于因协议履行而发生的争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条附则1.本协议一式两份，甲方、乙方、丙方各执一份，具有同等效力；2.