PCT中国国家阶段

国际申请进入中国

国家阶段的有关实务专题

王春雨

PCT二处说明专利法实施细那么第十章关于国际申请的特别规定第99.2:按照专利合作条约提出并指定中国的专利国际申请〔以下简称国际申请〕进入中国国家阶段的条件和程序适用本章的规定；本章没有规定的，适用专利法及本细那么其他各章的有关规定。审查指南第三局部第一章引言：本章仅对特殊问题作出说明和规定；与国家申请相同的其他问题，本章没有说明和规定的，应当参照本指南第一局部第一章、第二章和第五局部的规定。内容提要一、以中文提出的国际申请进入国家阶段办理相关手续应注意的问题〔费用、文件、委托、提前公开、著录工程变更等〕二、期限届满前进入国家阶段应注意的问题〔侧重于表格的设计、填写〕

一、以中文提出的国际申请进入

国家阶段办理相关手续应注意的问题以中文提出国际申请的分类按受理局分：〔1〕由中国局受理的以中文提出的国际申请〔2〕由国际局受理的以中文提出的国际申请手续——费用的缴纳〔局75号、98号公告〕

1、由国际局受理的国际申请进入国家阶段

30个月

创造:申请费900

公布印刷费50

说明书附加费〔如果需要〕

自第31页起，50/页；

自第301页起，100/页

权利要求附加费150/项〔如果需要〕

优先权要求费80/项〔如果需要〕

手续——费用的缴纳〔局75号、98号公告〕

1、由国际局受理的国际申请进入国家阶段

30个月

实用新型：

申请费500

说明书附加费〔如果需要〕

自第31页起，50/页；

自第301页起，100/页

权利要求附加费150/项〔如果需要〕

优先权要求费80/项〔如果需要〕

手续——费用的缴纳〔局75号、98号公告〕

1、由国际局受理的国际申请进入国家阶段

30－32个月

除上述需缴纳费用外

宽限费1000注:宽限费的缴纳不区分创造/实用新型

手续——费用的缴纳〔局75号、98号公告〕2、由中国局受理的国际申请进入国家阶段30个月创造：公布印刷费50元

实用新型：不需缴费

30－32个月创造：公布印刷费50元、宽限费1000实用新型：宽限费1000手续——费用的缴纳〔实质审查请求费〕由中国作出国际检索报告的国际申请，在进入国家阶段并提出实质审查请求时，只需要缴纳50％的实质审查费〔1250〕由中国作出国际检索报告及专利性国际初步报告的国际申请，在进入国家阶段并提出实质审查请求时，免缴实质审查费。注：实审费的缴纳不作国际申请的受理局是国际局、国家局的区分手续——文件的准备

*请求提前处理并请求提前公开〔创造〕〔1〕进入声明

〔2〕完整的国际申请副本：

说明书、权利要求书、

说明书摘要、摘要附图〔如果有〕

说明书附图〔如果有〕

〔3〕要求提前公开声明〔细那么46/指南第一局部6.5)

a不能附有任何条件

b进入公报编辑后，申请人要求撤销提前

公开声明的，该要求视为未提出，申请

文件照常公开。

手续——文件的准备

*不请求提前处理：

〔1〕进入声明

〔2〕国际申请的说明书摘要副本

摘要附图副本〔如果有〕

注:不区分是否国际公布也不区分是否请求提前公开

手续——文件的准备注意:摘要附图副本的选择

PCT/RO/101第Ⅸ栏

“建议把图号为的

附图和摘要附图一起公布”

手续——文件的提交——提交地点:a从国际申请进入中国国家阶段开始至收到国际申请的“初步审查合格通知书”之前，专利局受理处PCT窗口负责接收国际申请进入中国国家阶段的文件〕b收到“初步审查合格通知书”之后，与国家申请一样，递交到专利局受理处——提交方式：a办理进入手续时:面交、寄交、b进入国家阶段后:面交、寄交——递交日确实定a办理进入手续时:均已到达受理处的日期为递交日〔传真原件应在日起14日内提交〕b进入国家阶段后(细那么5)：以寄出的邮戳日为递交日手续——委托〔法第19条、指南第一局部6.1.1〕

1应当委托专利局指定的代理机构〔涉外〕的情形：

〔1〕第一署名申请人为：

a在中国内地没有经常居所的外国人

b港〔澳、台〕企业或者其他组织

〔2〕港〔澳、台〕个人＋港〔澳、台〕企业或者其他组

共同申请

〔3〕港〔澳、台〕个人＋在中国内地没有经常居所得外国人

共同申请

2应当委托代理机构的情形：

〔1〕港〔澳、台〕个人

〔2〕港〔澳、台〕个人＋中国内地的单位或者个人共同申请

手续——委托〔法第19条、指南第一局部6.1.1〕3可以不委托代理机构的情形：

〔1〕由中国内地的单位或者个人作第一署名申请人的申请；〔2〕在中国内地有经常居所的外国人、外国企业或者外国其他组织〔3〕在中国内地有经常居所港〔澳、台〕个人、企业或者其他组织注：〔2〕、〔3〕需提供当地工商行政管理部门出具的证明文件/公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件委托书的填写指南第三局部5.1.2：委托权限一项应当含有在指定国或选定国办理有关事务的字句。委托书应当写明国际申请号、申请人〔即委托人〕的原文姓名或名称以及中文译名。指南第一局部6.1.2：创造名称、代理机构签章、代理人姓名〔与进入声名一致〕手续——著录工程变更〔X籍华人姓名的变更〕指南5.8.2：申请人声称国际申请的申请人或创造人在不同的国家使用不同的名称或姓名〔不仅仅是语种的不同〕，在中国希望使用不同于国际公布时记载的另一名称或姓名，为此申报变更。例如美籍华人在美国使用的姓名是×××·汤姆，并使用该姓名提出国际申请，而在进入中国时请求使用×××为其姓名。〔1〕著录工程变更申报书〔2〕著录工程变更费200〔提出请求之日起1个月〕〔3〕申请人或创造人声明注意:著录工程变更的提出时间(国家公布准备工作完成之前/之后)手续——要求本国优先权〔指南〕申请人〔完全一致；不一致——转让证明〕细那么33.2申请人要求本国优先权，在先申请是创造专利申请的，可以就相同主题提出创造或者实用新型专利申请；在先申请是实用新型专利申请的，可以就相同主题提出实用新型或者创造专利申请。但是，提出后一申请时，在先申请的主题有以下情形之一的，不得作为要求本国优先权的根底：〔一〕已经要求外国优先权或者本国优先权的；〔二〕已经被授予专利权的；〔三〕属于按照规定提出的分案申请的。二、期限届满前进入

国家阶段应注意的问题引言——期限届满前进入

1830

优先权日国际公布国家阶段

期限届满前

引言——进入声明相关项的设计

注：如果自优先权日期起，30个月的期限尚未届满，并且申

请人不要求提前处理，请将第5栏内容用斜线划掉5请求提前处理和审查如果自优先权日期30个月的期限届尚未届满，申请人请求国家知识产权局专利局按照中国专利法实施细那么第108条提前处理和审查本国际申请6该申请是在国际公布前办理进入手续的，申请人可以按照专利合作条约第23(2)规定及专利合作条约实施细那么47.4规定，向指定局提出请求：由该指定局要求国际局向其传送申请文件副本，专利局收到申请文件副本后开始启动审查程序。期限届满前进入国家阶段规定的由来条约的规定：条约第22条向指定局提供副本、译本和缴纳费用申请人应在不迟于自优先权日起30个月届满之日，向每个指定局提供国际申请的副本及其译本各一份，并缴纳国家费用。中国专利法细那么第101条期限届满前进入国家阶段规定的由来条约第23条国家程序的推迟〔1〕在按照第22条适用的期限届满以前，优先权日起30个月任何指定局不应处理或审查国际申请。

〔2〕指定局根据申请人的请求，可以在任何时候处理或审查国际申请期限届满前进入国家阶段

期限届满前

提前处理和审查

进入

国家阶段

暂时不作处理

请求提前处理和审查的规定〔中国〕专利法实施细那么的规定：第一百零八条在优先权日起30个月期满前要求国务院专利行政部门提前处理和审查国际申请的，申请人除应当办理进入中国国家阶段手续外，还应当依照专利合作条约第二十三条第二款规定提出请求。国际局尚未向国务院专利行政部门传送国际申请的，申请人应当提交经确认的国际申请副本。请求提前处理和审查的规定〔中国〕审查指南的规定(3.4.1)：要求专利局在优先权日起三十个月期限届满前处理和审查国际申请的，根据专利法实施细那么第一百零八条的规定，除应办理第一百零一条所述的手续外还应办理下述必要手续：(1)按照专利合作条约第23条〔2〕的规定提出明确的请求。该请求应当包括对专利合作条约第23条〔2〕的引述，并应当说明，必要时同意在国际公布之前进行国家公布。

请求提前处理和审查的规定〔中国〕(2)国际局尚未向指定局传送国际申请的，应当提交国际申请经过认证的副本，该副本是经受理局认证的“受理本”副本，或者是经国际局认证的“登记本”副本。(3)申请人可以要求国际局按照专利合作条约第23条〔2〕的规定向指定局传送国际申请文件副本。对于满足上述要求的国际申请，审查员应当及时处理和审查。审查员启动“请求提前处理和审查的申请”的启动条件申请人根据专利法实施细那么第101条的规定办理相关手续〔期限、费用、文件〕申请人提出“请求提前处理和审查”的明确的请求〔进入声名第5栏〕审查员获得国际申请副本或国际公布文本向指定局提供国际申请副本条约第13条向指定局提供国际申请副本(1)任何指定局可以要求国际局在按第20条规定送达之前将一份国际申请副本送交该局，国际局应在从优先权日起一年期满后尽快将一份国际申请副本送交该指定局。(2)(a)申请人可以在任何时候将其一份国际申请副本送交任一指定局。(b)申请人可以在任何时候要求国际局将其一份国际申请副本送交任一指定局。国际局应尽快将该国际申请副本送交该指定局。向指定局提供国际申请副本条约细那么第47条向指定局送达47.4国际公布前根据条约第23条〔2〕的明确请求——如果在国际申请的国际公布前，申请人根据条约第23条〔2〕的规定向指定局提出明确请求，国际局应根据申请人或者该指定局的要求迅速向该局进行条约第20条规定的送达。审查员获得国际申请文本

〔1〕申请人在国际公布前的任何时候向指定局

提交“副本”——条约13〔2〕〔a〕

〔2〕申请人请求国际局向指定局传送“副本”

——条约13〔2〕〔b〕/条约细那么47.4

〔3〕指定局要求国际局传送“副本”〔条约细那么

47.4〕

依申请人请求而要求

〔4〕国际公开后的国际公布文本

小结——进入声明第5栏的设计

第5栏—请求提前处理和审查—默认已选框

5请求提前处理和审查如果自优先权日期30个月的期限届尚未届满，申请人请求国家知识产权局专利局按照中国专利法实施细那么第108条提前处理和审查本国际申请小结——进入声明第6栏的设计

第6栏—请求指定局要“副本”—需选框

更好地表达依申请人请求原那么——尊重申请人可以在国际公布前的任何时候主动提交“副本”或直接请求国际局向指定局传送副本,从而启动审查的意愿

6该申请是在国际公布前办理进入手续的，申请人可以按照专利合作条约第23(2)规定及专利合作条约实施细那么47.4规定，向指定局提出请求：由该指定局要求国际局向其传送申请文件副本。专利局收到申请文件副本后开始启动审查程序。期限届满前进入国家阶段应注意的问题请求提前处理和审查按时间：国际公布前请求提前处理和审查应办理的手续国际公布后请求提前处理和审查应办理的手续暂时不做处理的表达国际公布前“请求提前处理和审查”

应办理的手续1根据专利法实施细那么第101条应办理的手续费用的缴纳：〔1〕申请费900〔2〕公布印刷费50〔3〕申请附加费〔如果需要〕可补缴〔4〕优先权要求费80/项文件的准备〔1〕进入声明〔2〕国际申请译文、附图国际公布前“请求提前处理和审查”

应办理的手续〔续〕

文件的准备之摘要附图的准备：

PCT/RO/101第Ⅸ栏“建议把图号为的

附图和摘要附图一起公布”

国际公布前“请求提前处理和审查”

应办理的手续〔续〕

2根据实施细那么第108条提出明确的请求5请求提前处理和审查如果自优先权日期30个月的期限届尚未届满，申请人请求国家知识产权局专利局按照中国专利法实施细那么第108条提前处理和审查本国际申请国际公布前“请求提前处理和审查”

应办理的手续〔续〕3副本〔1)申请人主动提交经认证副本

优点：申请人可在国际公布前灵活地“选择”启动审查的时间

3副本

〔2〕申请人请求指定局要求国际局传送副本6该申请是在国际公布前办理进入手续的，申请人可以按照专利合作条约第23(2)规定及专利合作条约实施细那么47.4规定，向指定局提出请求：由该指定局要求国际局向其传送申请文件副本。专利局收到申请文件副本后开始启动审查程序。优点：便捷节约资金--副本复制费国际公布前“请求提前处理和审查”

应办理的手续〔续〕国际公布后“请求提前处理和审查”应办理的手续

1根据专利法实施细那么第101条应办理的手续

文件的准备〔1〕进入声明〔2〕译文、附图费用的缴纳〔局75号公告〕〔1〕申请费900〔2〕公布印刷费50〔3〕申请附加费〔如果需要〕〔4〕优先权要求费〔如果需要〕国际公布后“请求提前处理和审查”应办理的手续〔续〕

2根据实施细那么第108条提出明确的请求5请求提前处理和审查如果自优先权日期30个月的期限届尚未届满，申请人请求国家知识产权局专利局按照中国专利法实施细那么第108条提前处理和审查本国际申请暂时不作处理的规定〔指南3.4.2〕对于在优先权日起三十个月届满前办理了进入国家阶段手续，但是没有办理专利法实施细那么第一百零八条所述的必要手续的国际申请，按照专利合作条约的规定暂时不作处理。暂时不作处理的种类

按时间：

(1)优先权日期30个月期限届满前

〔2〕国际公布前

申请人的提出方式

〔1〕优先权日起30个月期限届满前：5请求