GB∕T 43500-安全管理体系之18-2：“8 运行-8.1 运行策划和控制-8.1.2 安全风险管控”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024C1版）

“8.1.2安全风险管控”标准、流程、风险与合规全面解读安全管理体系之18：“8运行-8.1运行的策划和控制”安全管理体系之18-2：“8.1.2安全风险管控”标准、流程、风险与合规全面解读第一部分：“8.1.2安全风险管控”标准解读GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》8.1运行的策划和控制8.1.2安全风险管控组织应基于对安全风险的识别（见6.2.2)分析和评价（见6.2.3）的结果，及时确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施（必要时进行分级管控）。组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于降低安全风险的过程：a）消除危险源；b）用危险性低的过程、操作、材料或设备等替代；c）采用技术控制和重新组织活动；d）采用管理控制措施，包括培训；e）增强防护。目的和意图基于对安全风险的识别、分析和评价结果，及时确定所需应对的风险，并制定和实施相应的风险管控措施（必要时进行分级管控），以消除危险源和降低或控制安全风险，将安全风险尽可能降低至最低合理可行水平。“8.1.2安全风险管控”条文理解与实施要点有关安全风险管控术语及其理解双重预防机制为把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，所开展的安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和运行方式。风险控制在隐患形成之前；在隐患还未形成之前，通过安全风险分级管控机制，对潜在的安全风险进行识别、评估、监控和控制，从而阻止隐患的形成；这要求组织必须建立健全的安全风险评估和管控体系，通过持续的风险评估和监控，确保风险在可接受范围内。隐患消灭在事故发生之前；在隐患已经出现但尚未导致事故的情况下，通过隐患排查治理机制，及时发现并消除隐患，防止事故的发生；这要求组织必须建立有效的隐患排查和治理制度，确保隐患能够被及时发现并得到妥善处理。安全风险分级管控；指根据风险的性质和严重程度，对风险进行分级，并制定相应的管控措施，以确保风险在可控范围内；这需要组织具备专业的风险评估能力，能够根据风险评估结果制定有效的管控措施，并确保这些措施得到有效执行。隐患排查治理；指通过定期或不定期的隐患排查活动，发现可能导致事故的隐患，并采取适当的措施进行治理，以消除隐患；这要求组织必须建立完善的隐患排查制度，明确排查周期、排查内容、排查人员等要求，确保隐患能够被及时发现并得到妥善处理。工作制度和运行方式。双重预防机制不仅包含具体的制度规定，还包括确保这些制度得以有效运行的组织结构、人员配置、资源保障等要素；这要求组织在建立双重预防机制时，必须充分考虑自身的实际情况，制定切实可行的制度和措施，并确保这些制度和措施能够得到有效地执行和持续地改进。风险应对处理风险的过程。定义概述：风险应对是处理风险的过程，它涉及在安全风险识别、分析和评价的基础上，确定所需应对的风险，并制定相应的风险管控措施；风险应对的前提：风险应对是在风险识别、分析和评价的基础上进行的。首先，组织需要识别出存在的安全风险；接着，对这些风险进行分析，理解其性质和特征；最后，通过评价确定风险的等级和应对措施；风险应对的措施：组织在风险应对过程中，应制定和实施安全风险管控措施，这些措施可能包括但不限于：消除危险源、用危险性低的过程或设备替代、采用技术控制和重新组织活动、采用管理控制措施（如培训）以及增强防护等；风险应对的目的：风险应对的目的是快速确定合理精准的风险管控措施，以消除隐患和最大限度地降低安全风险，保障组织的安全生产和社会稳定；风险应对的责任与人员：组织应确定安全风险分析评估人员与负责人，必要时，应由最高管理者组织管理层自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构进行分析评价。风险控制依据风险评估结果，综合分析存在问题、薄弱环节和资源能力，确定风险应对策略，提出并采取保持和（或）改变安全风险的措施的系列活动。风险控制的目的：风险控制的目的是基于风险评估的结果，来应对和减少安全风险，确保组织的安全绩效；综合分析：风险控制需要进行综合分析，包括评估存在的问题、组织的薄弱环节以及可用资源能力。确定风险应对策略：基于综合分析的结果，确定合适的风险应对策略，这些策略可能包括降低风险、转移风险、避免风险或接受风险等；采取措施：根据确定的风险应对策略，提出并采取相应的措施来保持和（或）改变安全风险。这些措施可能涉及各种流程、策略、操作或其他行动；控制活动的广泛性：控制活动可以涵盖组织内各个层面和所有可能影响安全的活动。它不仅仅是对单个风险的应对，而是对组织整体安全风险的全面管理；控制效果的不确定性：控制活动并非总是能取得预期的改变效果。因为安全风险可能会受到多种不可预见因素的影响，如环境变化、人为失误等。因此，控制过程需要持续进行，并对控制效果进行监视和评估，以便及时调整控制措施。风险信息风险点名称、危险源、风险（事故）类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、固有风险等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。风险点名称：指风险发生的具体地点或对象，例如某个生产设备的风险点、某个建筑区域的风险点等；危险源：是指可能直接导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的根本原因或潜在因素；这可以包括物理因素（如机械设备故障、电气线路老化）、化学因素（如危险化学品泄漏）、生物因素（如病原微生物）等；风险（事故）类型：指的是由于危险源可能引发的具体风险或事故类型，如火灾、爆炸、中毒等；所在位置：指风险点和危险源在物理空间中的具体位置；当前状态：指危险源当前的实际情况或状态，如运行正常、存在隐患等；伴随风险大小：评估危险源可能带来的风险程度或影响大小；固有风险等级：是根据危险源的性质、潜在影响等因素预先评估的等级，用于指导风险管理；所需管控措施：为防止风险发生或降低风险影响所采取的具体措施，如定期检查、安全培训、应急预案等；责任单位：负责管理和控制该风险点的单位或部门；责任人：具体负责风险点管理控制的个人。风险分级管控清单组织各类风险信息的集合。定义：风险分级管控清单是指组织内部各类风险信息的集合，它包含了组织所识别、分析和评价出的各类安全风险，并根据风险的大小、影响程度和可能性等因素进行了分级的记录；内容：该清单详细列出了组织可能面临的各种安全风险，包括但不限于人员伤害、健康损害、财产损失、环境破坏等潜在风险。每个风险点都应该有详细地描述，包括风险来源、可能的影响后果、风险发生的可能性以及现有的控制措施等；风险分级：在清单中，各类风险会根据其可能的严重性、发生的可能性等因素进行分级，以便组织能够根据不同级别的风险制定相应的风险控制措施；管控措施：与每个风险相对应的，清单中应明确列出针对该风险的管控措施，包括预防、减轻和应急措施等，以确保风险得到有效控制。风险清单以表格形式表达的风险基本信息。形式：风险清单是以表格形式来表达风险的基本信息。这种表格形式通常可以清晰地展示风险的多个维度，如风险类型、风险等级、可能的影响、应对措施等，方便组织进行风险的识别、分析和评估；内容：风险清单中记录的是与安全管理体系相关的风险基本信息。这些信息包括但不限于风险的名称、描述、来源、可能性、严重性、风险等级、管控措施、责任人、监控周期等。通过对这些信息的系统记录和管理，组织可以更好地了解和掌握风险状况；目的：风险清单的主要目的是帮助组织识别、分析、评估和管理安全风险。通过定期更新和维护风险清单，组织可以持续监控风险的变化情况，及时发现新出现的风险征兆，并采取相应的措施进行管控，从而最大限度地降低安全风险。安全风险分级管控识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任并落实管控措施的过程。风险识别：识别生产经营活动中存在的风险，这涉及对组织或企业日常运作中可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏等不利后果的各种因素的识别；风险评估方法：风险识别后，需要运用定性或定量的风险评估方法来确定风险的严重程度。定性方法通常基于经验或专家判断，而定量方法则通过数据分析和建模来量化风险的概率和后果；风险分级：根据风险评估的结果，将风险按照不同的级别进行分类。风险级别通常基于风险的严重程度、可能性和潜在后果来确定；管控资源与能力考虑：风险分级后，需要根据不同级别的风险，考虑所需的管控资源、管控能力以及管控措施的复杂程度和难易程度。这有助于组织合理分配资源，确保管控措施的有效性和经济性；管控层级与责任确定：根据风险级别和管控需求，确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。这有助于确保各级管理层和相关人员明确自己的职责和任务，形成有效的风险管控网络；管控措施落实：落实管控措施。这包括制定具体的管控计划、培训相关人员、建立监控和反馈机制等，以确保管控措施的有效实施和持续改进。风险管控措施为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取相应控制方法和措施。通常包括：工程技术措施、管理制度措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等。风险管控措施定义：为了将风险降低到组织可接受的程度而采取的一系列具体行动和方案，这些措施旨在减少风险事件的发生概率，降低其可能造成的危害程度，从而保护人员、资产和环境的安全；风险管控措施通常包括以下几个方面：工程技术措施；采用先进的技术手段或设备，从根本上减少或消除风险源；对现有的工艺、设备或系统进行改进，增强其安全性和可靠性；引入自动化和智能化技术，减少人为操作失误的可能性。管理制度措施；制定和完善安全管理制度，明确各级人员的安全职责和操作程序；实施定期的安全检查和隐患排查，及时发现和纠正不安全因素；建立奖惩机制，激励员工积极参与安全管理和风险防控工作。教育培训措施；对员工进行定期的安全教育和培训，增强其安全意识和操作技能；针对特定岗位和工种，进行专业的安全培训和应急演练；通过案例分析、经验分享等方式，提升员工对风险的识别和应对能力。个体防护措施；根据岗位特点和风险等级，为员工提供必要的个体防护装备；确保员工正确使用和维护个体防护装备，减少职业伤害的发生；定期对个体防护装备进行检查和更新，确保其处于良好状态。应急处置措施。制定完善的应急预案和处置程序，明确应对突发事件的流程和责任人；配备必要的应急救援设备和物资，确保在紧急情况下能够及时有效地进行处置；定期组织应急演练和培训，提高员工在突发事件中的应对能力和自救互救能力。专项管控措施指针对某一种或几种风险因素采取的风险管控措施。定义核心：专项管控措施是针对某一种或几种特定的风险因素所采取的专门的风险管控手段或方法；风险针对性：这些措施不是通用的，而是基于特定的风险因素进行设计和实施，旨在直接针对这些风险因素进行预防和控制；风险控制：通过采取专项管控措施，组织能够有效降低或消除特定风险因素带来的潜在威胁，从而降低风险发生的可能性和影响程度；具体性和实操性：专项管控措施需要具体、明确，并具备实操性，以确保措施能够在实际的安全管理工作中得以有效执行；与其他措施的关系：专项管控措施通常是安全管理体系中整体风险管控策略的一部分，需要与其他措施（如一般管控措施、应急响应措施等）相互协调、配合，共同构成完整的风险管理体系。作业场所风险管控管理和技术人员依据风险管理清单，对设备设施（系统）和作业环境类的风险管控情况进行检查和落实的活动。定义核心：作业场所风险管控是管理和技术人员为减少或消除设备设施（系统）和作业环境中的安全风险而进行的一系列活动和过程；活动基础：风险管控的活动基于风险管理清单，这是风险识别和评估的结果，包含了组织识别出的各类安全风险及其相关信息；活动主体：由管理和技术人员负责执行风险管控的活动，他们需要具备一定的风险识别和评估知识，以及风险控制和应急响应能力；管控对象：风险管控的对象包括设备设施（系统）和作业环境，这些是直接关联到工作人员安全和健康，以及生产活动正常进行的重要因素；活动内容：风险管控的活动主要包括对风险管控情况进行检查和落实。检查是指定期对设备设施、作业环境进行巡视，确认风险管控措施是否得到执行，是否有效；落实是指对发现的问题进行整改，确保风险得到控制或消除；目的：风险管控的目的是减少或消除安全风险，保障员工的安全和健康，维护生产活动的正常进行，降低事故发生的可能性及其后果的严重性。作业活动风险管控现场管理人员在涉危作业前、作业过程中确认风险管控措施落实情况，评估管控剩余风险的活动。定义内容：作业活动风险管控是指现场管理人员在涉危作业前和作业过程中，对风险管控措施的落实情况进行确认，并对管控后的剩余风险进行评估的活动；时间点；涉危作业前：在开始任何涉及危险的作业活动之前，管理人员需要确认所有预定的风险管控措施是否已经到位，确保作业活动的安全性；作业过程中：在作业活动进行期间，管理人员需要持续监督风险管控措施的执行情况，确保这些措施在实际操作中能够发挥预期的作用。活动内容；确认风险管控措施落实情况：管理人员需要检查并确认所有为减少或消除危险而制定的风险管控措施是否已经正确实施，包括但不限于个人防护设备的使用、安全操作规程的执行、现场安全标识的设置等。评估管控剩余风险：即使采取了风险管控措施，仍然可能存在一定的剩余风险。管理人员需要评估这些剩余风险的水平，确定是否需要进一步采取措施来降低风险水平。目的：作业活动风险管控的目的是确保涉危作业活动的安全进行，减少或避免人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的发生。岗位风险管控岗位作业人员在生产过程中根据岗位安全风险清单和动态风险识别开展的风险管控活动。定义：岗位风险管控是指岗位作业人员在生产或工作过程中，根据已经建立的岗位安全风险清单和实时的动态风险识别结果，采取的一系列风险控制和预防措施。风险管控的主体：岗位作业人员，即从事特定岗位工作的员工。核心内容：岗位安全风险清单：该清单通常包含了针对特定岗位可能存在的各类安全风险及其潜在后果的详细记录，是风险管控的基础。动态风险识别：指在作业过程中，作业人员需根据工作环境、作业条件等因素的变化，实时识别并评估可能出现的新的或变化的风险。风险管控的方法：可能包括但不限于制定安全操作规程、提供个人防护装备、改进作业方法、进行安全培训、设置安全警示标识、实施安全检查等，以降低或消除安全风险。目的：岗位风险管控的主要目的是确保岗位作业人员在生产过程中的人身安全和设备安全，预防和减少事故的发生，保障生产的顺利进行。风险预警根据安全风险管控效果和隐患排查治理情况等相关信息监控安全风险的变化情况，当其超过预设条件时发出警示信息。风险预警定义：风险预警是一个基于安全风险管控效果和隐患排查治理情况，通过监控安全风险的变化情况并在超过预设条件时发出警示信息的过程；基于安全风险管控效果：风险预警是根据组织已经实施的安全风险管控措施的效果来进行的。组织应定期或实时评估其风险管控措施是否有效，是否能够防止或减轻安全风险；基于隐患排查治理情况：隐患排查治理是安全管理体系中的一个重要环节，它涉及对组织内部存在的可能引发安全事故的隐患进行识别、评估和治理。风险预警应考虑隐患排查治理的情况，以便及时发现和应对新的或变化的安全风险；监控安全风险的变化情况：组织应持续监控安全风险的变化情况，这包括新出现的风险、风险级别的变化以及风险影响因素的变化等。这种监控是风险预警的基础，只有对安全风险有全面、准确地了解，才能进行有效地预警；预设条件：风险预警通常需要设定一些预设条件，这些条件可以根据组织的具体情况和风险承受能力来制定。当安全风险的变化情况超过这些预设条件时，系统或人员应能自动或手动发出警示信息；发出警示信息：当安全风险超过预设条件时，组织应能够通过适当的渠道和方式向相关人员发出警示信息。这些警示信息应包含足够的信息，以便接收者能够迅速了解风险的情况并采取相应的措施。事故预防采用技术和管理等措施以避免事故的发生。事故预防的重要性：事故预防是安全管理体系的重要组成部分，其目的在于消除事故隐患，减少事故发生的可能性，保护人员免受伤害、减少财产损失和环境破坏；通过实施有效的预防措施，组织可以提高其安全绩效，降低安全风险，确保生产经营活动的顺利进行。采取的措施：技术措施：采用各种技术方法、设备和系统来防止事故发生的可能性，如安装安全设备、改善工作场所的安全条件、使用安全的工艺和设备等；管理措施：通过建立和实施有效的安全管理体系，从管理层面预防和减少事故。这包括制定安全方针、明确安全责任、建立安全制度、加强安全培训、实施安全检查等。与安全管理体系的关系：事故预防是安全管理体系的一个重要组成部分，其贯穿于安全管理体系的策划、实施、检查和改进等各个环节。安全管理体系为事故预防提供了管理框架和工具，而事故预防则是安全管理体系实现其目标的重要手段；关键因素：事故预防的成功取决于多个关键因素，包括领导力、组织的安全方针、各层次的参与、与相关方的沟通、资源配置、安全文化建设等。这些因素共同构成了事故预防的保障体系。风险控制基本要求制定和实施安全风险管控措施（必要时进行分级管控）：基于风险识别、分析和评价：组织在制定安全风险管控措施前，必须首先进行安全风险识别（参考6.2.2）和风险分析与评价（参考6.2.3）。这一步骤是确保后续管控措施有效性和针对性的基础；及时确定应对风险：在完成风险识别、分析和评价后，组织需要迅速根据这些结果确定哪些风险需要应对。这种及时响应对于预防和控制安全风险至关重要；制定和实施管控措施：针对确定需要应对的风险，组织应制定具体的安全风险管控措施。这些措施可能包括但不限于技术控制、管理策略、培训计划等。制定后，这些措施需要被有效实施，以确保风险得到妥善管理；分级管控（必要时）：对于复杂或高风险的情况，组织可能需要采取分级管控的方法。这意味着根据风险的严重程度和可能性，将管控措施分为不同的级别，以确保高风险得到更高级别的关注和处理。这种分级方法有助于组织更有效地分配资源和注意力，以应对不同级别的安全风险。安全风险管控是一个循环提升的过程：安全风险管控不是一次性的任务，而是一个不断循环和优化的过程，包括：制定和选择安全风险控制方案：这一步要求组织基于已识别的安全风险，制定并选择合适的控制方案。方案应考虑到风险的性质、严重性和可能性，以及组织的具体情况和资源；计划和实施安全风险控制措施：在选择了风险控制方案后，组织需要详细规划并实施这些措施。这包括分配资源、设定时间表、明确责任人和监控机制等，以确保措施的有效执行；评估安全风险控制措施的成效：实施控制措施后，组织应对其成效进行评估。这可以通过收集和分析数据、进行内部审计或外部评估等方式来实现，以验证措施是否达到了预期的效果；确定剩余安全风险是否可接受：在评估了控制措施的成效后，组织需要判断剩余的安全风险是否在可接受的范围内。这通常涉及将剩余风险与组织的风险容忍度进行比较；若不可接受，采取进一步应对措施：如果剩余风险超出了组织的可接受范围，那么需要采取进一步的应对措施来降低这些风险。这可能包括调整或增强现有的控制措施，或者引入新的风险管理策略。安全风险管控是持续性的活动：安全风险管控不是一次性的，而是需要持续进行。当风险控制对象的政策环境、业务目标、安全目标和特性发生变化时，组织需要重新进入上述的管控循环，以确保安全管理的持续有效性和适应性。风险控制的不确定性与监测评审的重要性；安全风险控制措施不一定会产生预期的结果，有时甚至可能带来意外的后果；应将监测和评审作为安全风险控制实施的重要环节，以确保所采用的各种风险控制方法持续有效；安全风险控制过程中可能会产生新的安全风险，这些新风险也需要得到妥善管理。科学制定风险控制方案；风险控制方案的确定需要科学依据，明确优先级，并集中资源解决主要问题；风险控制措施应能有效修补安全漏洞，改进现有的不足，以达到预期的安全目标；对于那些可接受或短期内无法降低的风险，应通过增强监测、完善预防和应急准备来进行管理。实际可行的风险控制措施；所采取的风险控制措施必须切合实际，并且在资源和条件允许的范围内实施；应追求实施最有效的方法和手段，同时平衡好成本与效益的关系；在考虑经济成本的同时，还要兼顾社会责任、法律责任和道德责任。精准的风险控制策略；风险控制措施需要精确到每一个具体的风险因素；应明确风险控制的主体责任，以及协作、监督和指导等各方的职责；通过实施目录化、清单化的管理方式，加强整体协调，确保系统的持续推进。动态的风险评估与控制：坚持在评估的同时进行控制，以便及时发现问题并迅速采取相应的控制措施；全面考虑风险关联性；在制定控制措施时，应充分考虑风险之间的关联性；不仅对本单位提出具体的控制措施建议，还应对其他相关方提出相应的工作建议；加强不同地区、不同部门和不同专业领域之间的风险沟通与工作交流。风险形势的跟踪与变更评估。应持续跟踪风险形势和任务的变化情况；一旦发生重大变更，应立即进行风险的重新评估和相应控制措施的调整。风险可控性分析根据风险性质和当前风险控制能力，分析判断风险的可控性。风险的可控性可分为三类：可消除（规避）的风险（A类）：定义：在目标安全允许的时间内，通过采取针对性措施，控制风险产生的原因或后果，达到可忽略程度的风险（并非真正绝对地消除）；策略：对于可消除的风险，组织应优先考虑采取措施进行消除或规避，以确保生产安全。可降低的风险（B类）；定义：通过采取工程技术措施、管理措施、开展教育培训和进行有效控制，可以把等级降低到可接受程度的风险；策略：对于可降低的风险，组织应制定详细的风险管理计划（包括风险评估、监控和应对措施）以确保风险在可控范围内。不可控的风险（C类）。定义：指因具有复杂性、不确定性、模糊性特征，而难以预见是否发生或何时何地以何种强度发生的风险，主要是发生的可能性不可预知或控制，但可以采取针对性措施对后果进行控制；策略：对于不可控的风险，组织应重点关注风险后果的控制和缓解措施。通过建立灵活的应急响应机制和强大的危机管理能力，组织可以在风险发生时迅速应对，减轻其对组织的影响；与监管机构、行业协会和社区保持密切沟通，共同应对可能的安全风险；组织还应保持对外部环境变化的敏感性，及时调整安全管理战略和业务运行模式以适应新的挑战和机遇。选择安全风险控制方案风险控制策略风险控制通常采用风险规避、风险转移、风险消减和风险接受4种等四种策略，安全风险控制方案之间不一定是相互排斥的，也不一定适用于所有情形。风险规避：定义：在可能的情况下决定不开始（停止）、退出会导致安全风险的活动或不使用存在风险的设备设施避免风险的发生；优点：可以完全避免特定风险；缺点：可能同时放弃了与风险相关的潜在收益；可能需要大量资源来改变现有活动；应用示例。当某项活动或决策可能带来巨大风险且这些风险无法通过其他方式有效管理时，组织可能会选择以下策略规避这些风险：避免使用高风险工艺或材料；避免高风险作业活动；避免不安全的合作伙伴或供应商等。风险转移；定义：指通过分包合作、购买保险或其他方式将风险的一部分或全部转移给第三方；优点：能够减少自身承担的风险；允许单位专注于核心业务；缺点：转移成本可能较高；第三方可能无法完全承担转移的风险；应用：购买商业保险：依法为员工缴纳工伤保险，购买各类商业保险（如财产保险、公众责任保险等）并投保安全生产责任保险以转移潜在的经济损失和赔偿责任；与专业机构签订服务合同：针对某些具有高风险或专业性的作业活动（高空作业、爆破作业等），可能会与专业机构签订服务合同（合同条款明确风险责任和赔偿机制），将风险转移给具有相应资质的专业机构；采用分包或合作经营方式：在大型工程项目或复杂生产过程中，可能会采用分包或合作经营的方式，与多个承包商或合作伙伴共同承担风险，将部分风险责任转移给承包商或合作伙伴，实现风险共担；利用担保和保证机制：在供应链管理中，可能会要求供应商或合作伙伴提供质量担保、安全保证等机制，以确保其提供的产品或服务符合安全标准和质量要求；建立风险共担机制：在某些行业或地区，可能会与政府、行业协会或其他相关方通过共同出资设立风险基金、建立应急救援体系等方式共同建立安全生产风险共担机制，实现风险的共同承担和分散化。风险消减；定义：指采取措施来降低风险发生的可能性或减轻其潜在影响或后果，使剩余风险再被评估时能达到可接受的级别。优点：能够直接降低风险水平；提高整体的安全性和效率；缺点：可能需要大量投资；不一定能完全消除风险；应用示例：建立健全全员安全责任制以及安全规章制度和安全操作规程；实施安全培训和教育；改善工作场所工作环境和安全条件：如增加工房湿度以避免火化工物料过筛时摩擦产生静电；实施安全工程措施；引入先进的安全技术设备（如安全监控和预警系统、防火设施、紧急停车装置等）；定期进行设备检查、维护和检修；采用个人防护装备；定期组织应急演练；实施安全监控和应急响应等。风险接受：定义：慎重考虑后决定保留安全风险，有意识地、客观地选择对风险不采取进一步的应对措施，接受风险可能带来的后果。通常是在经过充分的风险评估后，认为某些风险在可承受范围内，且采取进一步的风险控制措施（如规避、转移、消减）可能不经济或不切实际；应用示例：接受低风险且频繁的作业活动的固有风险；员工知情并接受的风险；不可避免的风险：有些风险由于其内在的性质，是无法通过技术手段或管理措施完全消除；接受无法完全消除的风险（如自然灾害风险、紧急情况下的风险以及外部相关方带来的风险）；容忍某些行业标准的固有风险（符合法规标准的风险、低风险作业活动、已知并接受的风险）；设置风险准备金或应急基金以应对潜在损失；进行成本效益分析后决定接受的风险。优点：节省资源；允许快速决策；缺点：可能面临未预期的损失；可能影响员工和相关方的信心。制定风险控制措施的原则在制定风险管控措施时，应遵循以下原则：消除不可接受的风险：首要目标是消除那些被评估为不可接受的风险。优先考虑使用工程技术措施，因为这些措施通常能够直接从源头上消除或大幅度降低风险。采取管理措施以降低风险：工程技术措施不能完全消除风险时，应实施管理措施来进一步降低风险；通过安全培训教育，增强全员的安全意识和现场处置能力；个体防护措施：在各种管控措施尚无法完全降低风险的情况下，应为作业人员提供适当的个人防护装备；确保员工了解如何正确使用和维护这些装备，以减少、降低事故伤害。应急处置措施：对于可能出现的异常情况或紧急事件，应事先制定详细的应急处置措施。定期进行应急演练，以确保在真实紧急情况下能够迅速有效地响应。风险控制措施的内容控制层级旨在提供一种系统的方法来增强安全、消除危险源和降低或控制安全风险。每个层级的控制效果低于前一个层级。制定风险控制措施时，应根据风险评价与风险分级结果，应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等层级方面评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制此项风险，应采取一种或多种消除或者降低风险的相应管控措施，直至风险可以接受。为了成功地将安全风险尽可能降低至最低合理可行水平，通常采用以下层级多个控制的组合：工程技术措施，包括：消除/终止/移除危险源：表1：“消除/终止/移除危险源”的风险控制措施示例控制措施类型具体情形示例代表性典型风险控制措施示例消除危险源在生产线上使用易燃易爆材料替换为不易燃、不易爆的替代材料机器设备存在设计缺陷，易引发事故重新设计设备，消除设计缺陷使用有毒化学物质作为生产原料采用无毒或低毒性的替代原料终止危险源高压电气设备在维护期间存在触电风险在维护期间切断电源，使用锁定/标识程序确保设备不会意外启动建筑施工现场夜间作业照明不足在夜间停止作业，确保充足的照明条件后再进行化工生产过程中某反应温度过高在达到安全限值前停止反应，进行冷却处理移除危险源废弃的化学品容器仍存放在生产区域将废弃化学品容器移至专门的危废存储区，并按规定进行处理建筑工地上遗留的未爆炸的爆破器材立即移除并交由专业机构进行安全处理机械设备达到报废标准，存在安全隐患报废设备，并从生产现场彻底移除替代：表2：“替代”控制措施应用示例替代控制措施替代控制措施应用示例物质替代用低危险/危害性物质替代高危险/危害性物质，使用无毒或低毒化学品替代高毒化学品（如用水性漆代替溶剂型漆），以非易燃材料替代易燃材料，采用非腐蚀性流体替代腐蚀性流体设备替代使用自动化机械替代手动操作的高危机械；以封闭式系统替代开放式系统，减少人员接触风险；采用本质安全设计的设备替代传统设备；采用视频系统使现场巡检无人化工艺替代采用低风险工艺替代高风险工艺，使用无火或低温工艺替代高温或明火工艺，引入连续流程替代间歇式生产方式，减少操作风险能源替代以可再生能源替代化石燃料，降低火灾和爆炸风险；使用低电压设备替代高电压设备，减少触电风险；采用非电离辐射源替代电离辐射源工作环境替代以室外作业替代密闭空间作业，改善通风条件；将高风险工作转移到低风险区域进行；采用远程操作或机器人技术替代高风险现场作业预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、有害因素发生。表3：“预防”控制措施示例安全风险类别预防性技术控制措施示例机械设备风险安装机器安全防护装置（如防护罩、安全门），安装事故排除装置（如急停按钮、紧急切断阀、紧急停止按钮和拉线开关），实施机械锁定和标签制度（LOTO程序），电气安全风险安装接地故障保护系统（GFCI）和剩余电流装置（RCD），使用漏电保护装置（RCD,GFCI等）、过载保护器、隔离开关、限位开关、熔断，使用绝缘材料和工具，定期检查和维护电气系统化学品风险使用化学品储存柜和二次容器，安装泄漏检测和报警系统，提供个人防护装备（如防化服、防毒面具）高处坠落风险安装安全网、安全栏杆和脚手架，使用防坠落系统（如安全带、锚点），实施高处作业许可制度火灾和爆炸风险安装火灾探测和报警系统，配置自动灭火系统（如喷淋系统、气体灭火系统），使用防爆设备和材料人为因素风险实施员工安全培训和意识提升计划，制定并执行安全操作规程，使用视频监控和人员行为分析技术环境因素风险安装温度、湿度和空气质量监测系统，提供适当的通风和照明，使用隔音和减振设备减弱：指采取措施来减少危险、有害因素的发生概率或减轻其可能造成的后果严重程度，从而达到降低安全风险的目的。通常涉及对现有的工艺流程、设备设施、操作方式等进行改进或调整，以减少潜在的安全隐患。表4：“减弱”控制措施示例减弱控制措施“减弱”控制措施应用示例工艺流程改进优化反应条件，降低反应温度和压力，减少事故发生的可能性；引入连续流程替代间歇式生产，减少操作风险和中间储存风险；调整生产顺序，先处理低风险物质，再处理高风险物质；实施逐步减少或逐步替换高风险原材料的策略设备设施改造安装局部通风装置，减少有害气体积聚和职业病风险；增设避雷装置，保护建筑物和设备免受雷电危害；使用消除静电装置，防止静电引发火灾或爆炸；在机械设备上安装限速器、缓冲器或减震装置，减少机械冲击和振动；增加设备的安全防护装置（如防护罩、安全门等）；对电气设备进行绝缘处理，减少触电风险操作方式调整制定标准作业程序（SOP），规范员工操作，减少人为错误；实施定期的设备检查和维护，确保设备处于良好工作状态；引入自动化和智能化技术，减少人员直接操作，降低操作风险安全防护增强在危险区域设置安全警示标识和隔离设施，提醒人员注意安全；提供个人防护装备（如防护服、耳塞、护目镜等），增强员工个体防护能力；安装紧急洗眼器和淋浴器，以便在发生化学品溅射时及时冲洗环境监控与改善安装气体检测报警系统，实时监测有害气体浓度，及时预警；设置噪音和粉尘监测点，定期检测并采取措施降低噪音和粉尘污染；改善照明条件，确保工作区域光线充足，减少视觉疲劳和误操作风险；改善工作场所的通风、照明和温度条件，减少职业健康风险；安装噪音和振动控制措施（如隔音墙、减震地板等）；对粉尘、有害气体等污染物进行有效控制和处理转移：指将危险源、危险排放口或潜在的风险点从一个位置移动到另一个位置，或是改变其排放方向，将潜在的危险源或危险物质排放到安全区域以外，从而减少对人员和环境造成的危害。表5：“转移”控制措施示例转移控制措施“转移”控制措施应用示例有害气体排放转移在化工生产中，通过安装排气管道将有毒气体排放到高空或远离厂区的地方；调整反应釜或储罐的排放口位置，确保有害气体不直接排向工作区域或人员密集区；使用密封系统和负压操作，将有害气体收集并转移到处理装置中；噪音源转移在建筑施工中，使用隔音屏障或移动隔音墙将噪音源与工作区域隔离；调整施工时间和施工区域，将噪音产生较大的工作转移到非工作时间或远离居民区的地方进行；使用低噪音设备或技术，替代高噪音设备，降低噪音对周围环境和人员的影响粉尘排放转移在粉尘作业中，通过安装吸尘装置和管道系统，将产生的粉尘直接吸入收集器中，避免粉尘扩散到工作区域；将粉尘产生较大的设备或工艺环节封闭起来，通过排风系统将粉尘排放到安全区域以外；使用湿式作业或喷水降尘技术，将粉尘固定在作业区域或降低到最低限度其他危险物质转移将易燃、易爆物质储存在远离热源、火源和人员密集区的专用仓库中；在生产过程中使用封闭式输送系统，将危险物质从一个工序转移到另一个工序，减少泄漏和接触风险；将高温设备或工艺环节放置在通风良好、无易燃物质的环境中，降低火灾和爆炸风险封闭：对可能产生危害或已经存在风险的设备、区域或场所进行物理或管理上的隔离，以限制或控制人员的进入。表6：“封闭”控制措施示例封闭控制措施“封闭”控制措施示例危险区域封闭在化工生产中，对存储有毒、易燃或易爆物质的区域设置围栏、门禁和监控，确保非授权人员不得进入；对高温、高压或高辐射区域进行封闭，设置警示标识和隔离设施，防止人员误入；在矿山、隧道等危险作业环境中，对不稳定或潜在崩塌的区域进行封闭，确保作业安全机械设备封闭对机械设备的危险部位（如旋转部件、切割刃等）安装安全防护罩，防止人员接触造成伤害；对自动化生产线上的危险区域设置光栅、安全门等装置，确保在设备运行时人员无法进入；对压力容器、锅炉等设备设置安全阀、爆破片等泄压装置，并在其周围设置隔离区，防止爆炸时碎片飞溅伤人建筑施工现场封闭对高空作业区域设置脚手架、安全网等防护措施，防止人员坠落；对基坑、深沟等开挖区域设置围挡和警示标识，防止人员误入造成坍塌事故；对施工现场的临时用电设施进行封闭管理，设置专用配电箱和漏电保护器，防止触电事故发生其他封闭措施对人员通道、楼梯口等设置门禁系统，控制人员出入并记录通行情况；对危险废物存储区域进行封闭处理，设置防渗漏设施和排气装置，防止有害物质泄漏和扩散；对噪声、粉尘等污染严重的作业区域进行封闭操作，减少对环境的影响和人员的伤害物理隔离或防护：是通过物理手段将危险源、有害因素或潜在风险点与人员、设备或环境隔离开来，以减少或消除它们对人员安全和健康、设备完整性以及环境稳定性可能造成的影响。表7：“物理隔离或防护”控制措施示例物理隔离或防护措施“物理隔离或防护”控制措施示例设置物理结构在化工生产区域周围设置隔离带、栅栏或围栏，防止非授权人员进入；在机械设备上安装防护罩或挡板，防止工人接触到危险的运动部件；在建筑施工现场设置安全网，防止人员、物料从高处坠落；使用警戒绳、锥形桶等标识危险区域，提醒人员注意安全使用安全设备在重要通道或危险区域安装门禁系统，控制人员出入并记录通行情况；在关键设备或存储区域设置锁具，确保只有授权人员才能访问；安装监控摄像头，实时监控危险区域或重要设备，及时发现异常情况实施集体防护措施在工作场所设置通风系统，降低有害气体的浓度，改善空气质量；为工人提供集体防护装备，如防尘口罩、耳塞等，减少职业健康风险采用机械装卸使用机械化装卸设备代替人工搬运，减少人员与危险物质的直接接触；在物料搬运过程中使用传送带、叉车等设备，提高作业效率并降低事故风险降低噪音在高噪音区域设置隔声罩或声屏障，减少噪音对周围环境和人员的影响；为工人提供耳塞、耳罩等个人防护装备，降低噪音对听力的损害防止高空坠落在高空作业区域设置安全护栏或安全网，防止人员坠落；安装脚手架、悬挂系统等设备，为高空作业提供稳定的作业平台其他物理隔离或防护使用防爆墙、泄爆装置等结构，减少爆炸事故对周围区域的冲击和破坏；在危险废物存储区域设置防渗漏设施和排气装置，防止有害物质泄漏和扩散联锁：一种安全控制措施，通过在设备或系统中设置联锁装置，当操作者出现失误或设备运行达到危险状态时，可以自动终止危险情况的发生，以保障人员和设备的安全。表8：“联锁”控制措施示例联锁控制措施“联锁”控制措施应用示例机械联锁在机械设备上设置联锁装置，确保安全门或防护罩在设备运行时无法打开，防止人员接触危险部件；使用联锁开关，使得只有当所有安全条件满足时（如防护装置到位、紧急停止按钮未按下等），设备才能启动。电气联锁在电气系统中设置联锁电路，当某个开关或传感器处于不安全状态时，自动切断电源，防止设备启动或继续运行；使用互锁开关，确保两个相互关联的设备不会同时运行，以避免碰撞或干扰逻辑联锁在自动化控制系统中，通过编程实现逻辑联锁，当某个参数超过设定范围或某个条件不满足时，系统自动进入安全状态或执行紧急停机；使用可编程逻辑控制器（PLC）实现复杂的联锁逻辑，确保在多个输入条件同时满足时才能执行危险操作。顺序联锁在生产线或工艺流程中，设置顺序联锁，确保各道工序按照正确的顺序进行，防止因操作顺序错误导致的安全事故；使用顺序控制器，监控生产过程中的各个步骤，并在每个步骤完成后自动解锁下一个步骤，确保整个过程的连续性和安全性安全联锁在危险区域设置安全联锁系统，当人员进入该区域时，自动关闭危险源或停止设备运行，确保人员安全；使用安全光栅、安全地毯等传感器，实时监测危险区域内的物体或人员，并在必要时触发安全联锁动作管理措施表9：“管理措施”控制措施示例管理措施分类描述“管理措施”应用说明(a)重新组织工作或活动采用工作重组避免单独作业；控制工时和工作量；改变工作模式确保至少有两名工人在同一区域作业，避免超时和高强度工作，实施轮班或弹性工作制以提高工作效率和员工安全。(b)健全组织机构和管理制度明确安全职责；配足人员；特种设备作业人员持证上岗建立完善的安全管理体系，明确各级职责，确保关键岗位有合格人员，特种设备操作人员具备相应资质。(c)制定作业程序和安全规程制定作业程序；安全许可；安全操作规程为各项工作制定明确的程序和规范，确保员工了解并遵守安全要求，实施作业前的安全许可制度。(d)减少人员暴露合理规划作业方案；减少非必要作业人员通过优化作业计划和减少不必要的现场人员，降低员工面临的风险。(e)遵守标准规范遵守行业标准；注意作业过程中的安全事项确保所有操作符合行业标准和安全规范，员工了解并遵守作业过程中的安全要求。(f)定期开展安全性评价定期评估安全风险；制定改进措施定期对生产经营活动进行安全性评价，识别潜在风险，并制定和实施改进措施。(g)给工作人员适当指令提供明确的指令；如入口控制过程确保员工在工作过程中接收到清晰、准确的指令，如进入危险区域前的控制程序。(h)加强运行监视和安全监督高危作业安全监护；运行监视对高危作业实施专人监护，确保作业过程中的安全；加强设备运行监视，及时发现并处理异常情况。(i)实施定期安全设备检查定期检查安全设备；维护保养定期对安全设备进行检查和维护保养，确保其正常运行和有效性。(j)相关方管理审核相关方安全资质；签订安全协议；明确监管责任对承包商、供应商等相关方进行安全资质审核，签订安全协议明确各自责任，并进行风险告知和安全交底。(k)指导工作人员报告事件建立无报复的报告机制；培训员工如何报告建立员工报告事件的机制，确保员工能够无担忧地报告事件、不符合和受害情况。(l)监控、监测和检测实时监控系统；气体泄漏监控等；安全行为监控等；设备状态监控等；环境监测等利用各种监控、监测和检测手段，实时掌握生产经营过程中的安全状况，及时发现并处理异常情况。(m)警报和警示信号火灾警报系统等；气体泄漏警报等；安全警示灯等；声音警示信号等设置各种警报和警示信号装置，以便在紧急情况下及时发出警报并提醒员工采取相应措施。(n)预测和预警基于历史数据的趋势分析；风险评估；气象预警等；设备故障预警等利用历史数据和风险评估结果进行趋势分析和预警，提前预测潜在的安全风险并采取相应措施进行防范。(o)统计分析事故（事件）统计分析等对发生的事故和事件进行统计分析，总结经验教训并制定相应的改进措施以提高安全管理水平。培训教育措施；表10“培训教育”控制措施示例培训教育类别“培训教育措施”应用说明主要负责人与安全管理人员安全教育培训针对组织主要负责人和安全管理人员，提升其安全管理能力、风险意识和法规遵从性新员工三级安全教育培训对新入职员工进行单位级、部门级和岗位级的三级安全教育，确保其了解工作环境和安全要求转岗、复岗培训针对岗位变动或长时间离岗后重返岗位的员工，进行针对性的安全培训，以适应新的或已变化的工作环境和安全要求专业技能培训提供特定岗位所需的专业技能和知识培训，确保员工具备胜任该岗位的能力特种作业人员与特种设备操作人员安全教育培训针对特种作业和特种设备操作人员，进行专业的安全培训和操作技能培训，确保其安全、熟练地操作设备“四新”安全教育培训在采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对员工进行相关的安全培训，以确保其了解并掌握“四新”相关的安全知识和技能相关方与外来人员安全教育培训对合作伙伴、供方、访客等外部相关方进行必要的安全培训，以确保其在组织内的安全行为其他方面的安全教育培训根据组织实际情况和需要，开展其他针对性的安全培训使用适当且符合安全标准的个体防护装备以增强防护；表11：“使用个体防护装备以增强防护”控制措施示例个体防护分类描述个体防护装备使用示例（a）常规防护生产经营单位为员工提供的常规个体防护装备，用于保护员工免受工作环境中的常规风险伤害防护服：用于保护身体免受机械伤害、化学腐蚀、油污等防护手套：提供手部保护，防止割伤、刺伤、化学腐蚀等防护耳塞：降低噪音对听力的损害护目镜：保护眼睛免受飞溅物、颗粒物、有害光线伤害防尘口罩：过滤空气中的颗粒物，保护呼吸系统防毒面具：保护面部和呼吸系统免受有害气体、蒸汽、粉尘伤害防冻伤手套：在低温环境中保护手部绝缘鞋：提供脚部绝缘保护，防止电击安全帽：保护头部免受坠落物、碰撞伤害防坠落安全带：用于高处作业，防止坠落（b）工程控制措施不足时的补充防护当工程控制措施不能完全消除危险源时，提供额外个体防护装备，以增强员工的安全防护在高噪音环境中，除了工程降噪措施外，提供防护耳塞或耳罩在有毒气体环境中，除了通风措施外，提供防毒面具或正压式空气呼吸器（c）变更时的临时防护当工作环境或任务发生变更，但风险控制措施尚未及时到位时，提供的临时个体防护装备设备维护时可能需要临时使用防护服和防护手套临时进入高噪音区域时提供防护耳塞（d）异常或紧急情况下的特殊防护在处置异常情况或紧急情况时，为员工提供特殊个体防护装备，以确保其安全紧急泄漏处理时使用防化服和防毒面罩火灾紧急情况下使用防火服和自给式呼吸器应急处置措施。表12：“应急处置”控制措施示例应急处置措施分类“应急处置措施”应用说明（a）应急预案编制生产安全事故应急预案，明确应急组织、通讯联络、现场处置、医疗救护、安全防护等方面的措施和程序；预案应根据可能发生的事故类型、危害程度和影响范围进行制定，并定期进行评估和修订，确保其针对性和实用性（b）应急救援人员与物资配备足够的应急救援人员，包括专兼职的应急救援队伍和现场急救人员；应保证应急物资的数量充足、性能可靠，包括消防器材、个人防护装备、通讯设备、急救药品等，以满足应急救援的需要（c）应急救援培训与演练定期开展应急救援培训和应急演练，增强员工的安全意识和应急处置能力；培训内容包括应急预案的解读、应急设备的使用、急救技能等；演练应模拟真实的事故场景，检验应急预案的有效性和可操作性（d）急救措施掌握事故情况下的急救措施，包括止血、包扎、固定、搬运等基本的现场急救技能；应与附近的医疗机构建立联系，确保在事故发生时能够及时得到专业的医疗救治。风险分类分级控制分类控制；分类标准风险类别描述安全风险类别解释说明（a）风险诱因、性质和机理自然灾害类风险由自然因素如地震、洪水、台风等引发的风险，具有不可预测性和不可控性。事故灾难类风险由技术故障、人为失误或设备损坏等引发的事故，如火灾、爆炸、交通事故等。公共卫生事件类风险涉及公众健康的突发事件，如传染病爆发、食物中毒、生物恐怖主义等。社会安全事件类风险由社会因素引发的安全事件，如恐怖袭击、社会动荡、群体性事件等。（b）风险影响或后果人员伤害风险可能导致人员受伤、残疾或死亡的风险。健康损害风险可能导致人体健康受损的风险，如职业病、慢性中毒等。财产损失风险可能导致财产、资产遭受损失或破坏的风险。环境破坏风险可能导致自然环境或人造环境遭受长期或短期破坏的风险。（c）风险因素分类人的不安全行为包括操作失误、违反安全规程、缺乏安全意识等人为因素。物的不安全状态涉及设备故障、材料缺陷、防护设施不足等物理因素。环境缺陷包括工作环境不良、气候条件恶劣、地理位置不利等环境因素。管理缺陷如安全管理制度不完善、监管不到位、培训不足等管理因素。（d）风险管理手段固有风险在没有采取任何管理措施的情况下存在的风险，是风险管理的起点。剩余风险在采取了一系列管理措施后仍然存在的风险，需要继续关注和管理。（e）影响范围点位风险特定地点或设施内存在的风险，影响范围相对局限。专项风险与特定活动、项目或工艺相关的风险，具有明确的范围和边界。区域风险在特定区域内存在的风险，可能影响多个点位或专项，具有较广泛的影响范围。（f）风险承受能力可接受风险在一定条件下可以被接受或容忍的风险，通常不会对组织或社会造成严重影响。不可接受风险超出承受能力或法律法规规定的风险，必须采取措施降低、消除或转移。这类风险可能对组织或社会造成严重损害。分级控制；风险实施分级管控，分级管控应遵循以下原则：风险越大，管控级别越高，最高等级的风险应由单位最高管理层负责管控；上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施；逐一明确单位、部门、班组、岗位的管控重点、管控责任和管控措施；对管控措施复杂、技术难度大、事故后果严重的风险，应适当提高管控级别。操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控；当风险级别高、后果影响严重，控制涉及多区域、部门或专业等复杂状况时，可以提高一个层级实施管控。重大风险应由组织层面进行专项管控。安全风险管控层级确定表各级风险的控制要求：不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受；表1：不同级别的安全风险控制措施示例风险等级描述不同级别的安全风险控制措施低风险（可接受风险）风险较低，一般情况下不会造成严重后果实施班组或岗位控制管理；保持原有控制措施，并体现在相关的管理体系文件中；常规监控：定期巡检和例行检查。员工培训：基础安全培训。维护保养：按计划进行设备维护。一般风险（中风险）存在一定风险，但不会立即导致严重后果实施部门（科室）控制管理；增强监控：增加特定区域或设备的检查频率针对涉及中风险工作的岗位提供相关的针对性安全培训；常规监控（定期的安全巡检和例行检查，增加检查频次）；对设备进行定期检查和维护和保养；个人防护：提供必要的个人防护装备，并确保员工在需要时正确佩戴；对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实。较大风险（高风险）风险较高，需要立即采取措施以降低风险立即整改：立即采取措施进行整改以降低风险水平；严格监控：高强度安全监控和实时监测；对相关员工进行高风险作业的特殊培训和考核；作业许可：对涉及中风险的作业进行更严格的审批和监控；提供专门的安全防护设备和措施；应急准备：制定应急预案和定期演练。重大风险（不可接受风险）风险极高，可能导致严重后果，必须立即停止相关活动立即停止：停止相关工作或活动；紧急措施：采取紧急措施隔离风险源；彻底调查：对风险进行彻底调查和根本原因分析，必要时邀请专家或第三方机构协助分析，制定并实施专项安全方案；整改与验证：制定整改措施并验证其有效性；持续改进：将此次风险控制的经验教训纳入组织的安全管理体系中；增强监控和报告机制：持续监测：在整改期间和之后，对相关工作或活动进行持续的监测；鼓励员工及时报告任何新的安全问题或风险。重新评估风险：在整改措施实施后，重新评估风险级别，确保风险已降至可接受水平；如果风险仍然不可接受，需要继续采取更严格的措施。编制风险分级管控清单。组织应在危险源识别和风险评价后，编制风险分级管控清单，包括识别部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息，并按规定及时更新。序号风险单元风险点事故类型风险描述危害因素风险等级主要管控措施管控单位和责任人最高管控层级和责任人安全风险告知安全风险告知要求；风险类别风险等级颜色标识告知方式具体内容与要点重大风险红色红色警示标志设置明显警示标志和“重大风险”标示牌公示重大风险布置图员工培训与安全教育注明重大风险名称、危害因素及防范措施与应急预案等信息危险源监测和预警机制紧急情况下的应对措施和疏散路线责任人及联系方式较大风险橙色橙色警示标志设立“较大风险”标示牌或张贴风险清单上墙公示较大风险布置图员工培训与安全教育风险名称和危害因素防范措施与操作规程定期检查与维护要求异常情况下的应对措施责任人及联系方式一般风险黄色黄色警示标志车间（区域）设立风险告知牌员工培训与安全教育危害因素及可能的影响安全操作规程个人防护要求日常维护与检查事项应急处理措施颜色标识用于快速识别和区分不同等级的风险，以便采取相应的措施告知方式应确保信息能够清晰地传达给员工，并在工作场所中易于被看到和理解具体内容与要点清单应详细列出与风险相关的关键信息，以帮助员工了解风险并采取相应的预防措施员工培训与安全教育是确保员工了解并遵守安全风险告知要求的重要环节，应定期进行并留有相应的培训记录对于重大风险和较大风险，可能需要制定专门的应急预案，并进行定期的演练和评估，以确保在紧急情况下能够迅速、有效地应对对于较大和重大风险，公告栏和风险告知卡的制作应参照《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）和《高毒物品作业岗位职业病危害告知规范》（GBZ/T203-2007）等标准执行风险等级可根据实际情况进行调整，但相应的告知要求和措施应与之匹配定期更新风险清单和告知内容，以反映工作场所和岗位安全风险的最新状况绘制风险分布图、岗位作业风险柱状图；风险分布图的绘制；作业场所与设备设施风险标示：在总平面布置图或地理坐标图上，用不同颜色标示各区域的风险级别。颜色编码系统：采用红、橙、黄、蓝四种颜色分别代表重大风险、较大风险、一般风险和低风险。风险点分布情况展示：通过这一标示方法，可以直观地反映出各级别风险点在作业场所或设备设施中的分布情况。安全风险等级可视化：使得某一区域内不同位置的安全风险等级能够一目了然。岗位作业风险柱状图的绘制；作业岗位风险评估：利用专业的风险评估方法来计算各个作业岗位的风险值；风险等级排序与展示：按照计算出的风险等级，从高到低进行排序，并采用柱状图的形式进行直观展示；岗位作业风险等级传达：这样的图表有助于作业岗位更好地理解和传达自身所面临的风险情况，增强员工的安全意识和风险防范能力。设置重大安全风险公告栏组织必须在那些具有重大安全风险的作业场所和岗位，选择明显的位置来设立重大安全风险公告栏。这个公告栏需要清楚地展示以下信息：风险点名称：明确指出存在风险的具体位置或环节；风险等级：对风险的严重程度进行明确分级，以便于管理和控制；责任单位及责任人：指明负责该风险点的单位和管理人员，确保责任明确；联系方式：提供责任人的有效联系方式，便于在紧急情况下及时沟通；主要危险有害因素：列举可能导致安全风险的具体因素，增强员工的安全意识；可能导致的事故类型和后果：预测潜在的事故类型以及可能带来的严重后果，起到警示作用；风险管控措施：明确列出为降低风险而采取的具体管理措施和技术手段；应急措施及应急救援电话：提供应对突发情况的紧急措施和相关救援电话，确保在紧急情况下能够迅速响应。在那些具有较大安全风险的作业场所、设备设施和岗位上，组织应当设置显眼的安全警示标识，并且这些标识需要符合相关的规定要求，以提醒工作人员注意安全，预防潜在的危险。安全标识设置与作业场所定置管理；在存有危险化学品重大危险源和较大以上风险的场所、设备、设施上，组织应设置明显的安全标识，并确保这些标识符合相关规定的要求；安全标识的必要性：设置安全标识是为了提醒人员注意危险，防止事故发生，特别是在存有危险化学品或具有较大风险的区域；明显且合规：标识必须明显可见，易于识别，同时必须符合国家或行业的相关规定和标准；应用范围：此要求适用于所有存有危险化学品重大危险源以及具有较大以上风险的场所、设备和设施。组织应持续进行作业场所的整理、整顿和清扫，通过合理的设备、设施和器具布局，分类摆放，以及划线定置管理，来保持作业场所的整洁，进而营造一个安全的作业环境。5S管理原则：整理（Seiri）、整顿（Seiton）、清扫（Seiso）是5S管理原则中的核心部分，目的是提高工作效率，减少浪费，并确保安全；合理布局与分类摆放：设备和设施应根据工艺流程和安全要求进行合理布局，物品应按类别摆放，以便于查找和管理；划线定置管理：通过划线来明确不同区域的功能和界限，实现定置管理，有助于维护作业场所的秩序和安全。安全的作业环境：上述措施共同营造一个整洁、有序、安全的作业环境，减少事故隐患，提升员工的安全感和工作效率。制作岗位安全风险告知卡针对存在安全风险的工作岗位制作便于随身携带的岗位安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、可能导致的事故类型、事故后果、风险管控措施、应急措施、应急救援电话、注意事项等信息。告知卡至少应包括以下内容：风险单元（风险点）：告知卡上应明确标识出该岗位所涉及的风险单元或风险点，以帮助从业人员快速识别和理解所处岗位面临的具体安全风险；岗位名称：清晰标明岗位的名称，确保从业人员能够明确知晓该告知卡适用于哪个具体岗位；风险等级：在告知卡上显著位置标明该岗位的安全风险等级，以便从业人员了解风险的严重程度；可能导致的事故类型及其后果：列举该岗位可能引发的事故类型，并简述这些事故可能带来的后果，以增强从业人员的风险防范意识；风险管控措施：详细说明为降低或消除这些风险所应采取的具体管控措施，包括但不限于操作规程、个人防护装备的使用等；安全警示标识：在告知卡上包含相关的安全警示标识，以图形或符号的形式直观展示安全信息，提醒从业人员注意安全；操作规程要点：概括性地列出该岗位在操作过程中必须遵守的规程要点，确保从业人员能够按照正确的步骤和方法进行工作；应急处置措施：提供在发生紧急情况时应采取的处置措施，指导从业人员如何迅速应对，以减轻事故后果；应急联系方式：列出在紧急情况下可以联系的内部和外部应急救援电话或其他联系方式，确保从业人员在需要时能够及时寻求帮助；告知培训；开展安全风险告知培训；组织应根据已建立的风险分级管控清单内容，组织相应的安全风险告知培训；培训的目的是确保从业人员和外来人员充分了解其所在岗位面临的主要安全风险。告知的关键信息；培训中应明确告知存在的主要危险源，即可能导致伤害或事故的因素；应说明这些危险源可能引发的后果，以增强人员的风险意识；应详细介绍针对这些危险源所采取的风险管控措施，包括预防措施和减轻措施；应提供应急措施的指导，以便在发生紧急情况时能够迅速应对；培训中还需提供应急联系电话，确保在必要时能够及时寻求外部援助。全员告知培训的时机。当组织内识别的重大风险发生更新时，即风险的性质、级别或管控措施发生变化时，应开展全员告知培训；在系统进行全面更新或重大调整，影响到安全风险管理体系时，同样需要开展全员告知培训。告知外来人员。外来人员安全告知的必要性：外来人员可能对组织的现场环境、安全风险及操作规程不熟悉，因此有必要对他们进行安全告知；制作外来人员参观卡等形式；组织应通过制作外来人员参观卡、安全须知手册或类似的形式，来向外来人员传达关键的安全信息；这些材料应包含本组织存在的安全风险、必须遵守的安全规定以及紧急情况下的应对措施。明确告知安全风险：在外来人员进入组织之前，应明确告知他们现场存在的安全风险，包括但不限于机械设备操作风险、化学品储存和使用风险、高处作业风险等；强调主要注意事项：应向外来人员强调必须遵守的主要注意事项，如佩戴个人防护装备、遵循现场指示标志、禁止触碰特定设备等；防止不安全情况的发生。通过充分的安全告知和注意事项的强调，目的是防止外来人员在不清楚现场情况的状态下发生不安全行为或事故；组织应确保外来人员理解并遵守所有安全规定，以保障他们的个人安全以及整个组织的安全运行。选择最合适的安全风险控制方案权衡风险与收益；在选择安全风险控制方案时，组织应综合考虑多个方面；应在实现安全目标所获得的潜在收益与实施方案所需付出的成本、耗费的精力以及可能引发的不利后果之间做出权衡。风险控制措施评审；在实施风险控制之前，应组织相关部门和专家对风险控制措施进行全面评审；评审内容包括措施的有效性（能否将风险降低到可接受水平）、合理性、全面性和可操作性；应评估风险控制措施是否可能引发新的风险；在必要时，应征求相关方的意见和建议，以确保风险控制措施的可行性和接受度。综合考虑多种因素；选择安全风险控制的理由不仅仅基于经济因素；应考虑组织的义务、自愿性承诺、相关方的观点、行业最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营等要求；组织可以根据自身的安全目标、安全风险准则和可用资源来选定最合适的安全风险控制方案。虑相关方的接受度；在选择安全风险控制方案时，组织应充分考虑相关方的价值观、认知和潜在的参与程度；应思考如何以最佳方式与相关方进行沟通和协商，以确保风险控制方案的顺利实施；不同的安全风险控制方案可能具有相同的效果，但某些方案可能更容易被特定相关方接受。持续跟踪与记录。如果组织发现没有可用的风险控制方案，或者现有的方案无法有效降低安全风险，那么这些风险应被详细记录下来；组织应对这些未被有效控制的风险进行持续跟踪和监测，以便及时发现并应对潜在的安全威胁。风险控制的角色和职责团队构建与层级分明；安全风险控制应组建专门的团队来执行，这个团队应有明确的结构和层级；团队主要分为两个层级：管理层和执行层，各层级有不同的职责和任务。管理层的角色与职责：管理层在风险控制团队中担任领导和决策的角色。具体职责包括：评审风险控制的目标，确保其与实际风险情况相匹配；批准风险控制方案，确保方案的合理性和有效性；认可风险控制的结果，对执行层的工作进行监督和评价；执行层的角色与职责：执行层是风险控制方案的具体实施者，他们的职责包括：确定具体的风险控制目标，这些目标应与管理层评审通过的目标相一致；编制详细的风险控制方案，提交给管理层进行批准；在风险控制方案获得批准后，负责方案的全面实施，确保风险控制措施得以有效执行；专家小组的支持与指导：在必要时，可以聘请相关专业的专家组成专家小组，专家小组的职责是提供专业的指导和建议，帮助风险控制团队更好地进行风险控制工作，特别是在遇到复杂或专业性强的风险时，提供必要的支持和解决方案。编制安全风险控制计划安全风险控制计划的目的；明确如何实施选定的风险应对方案；使相关人员能够清晰了解整个应对计划的内容和执行方式。实施顺序指明；应对计划中需要清晰地指出实施安全风险控制的具体顺序；应对计划的整合与征询；应对计划应当被整合到组织的管理计划和日常运营过程中；在制定计划时，需要征询相关方的意见，确保计划的可行性和接受度；应对计划中的关键信息。选择应对方案的理由与预期收益：解释为何选择该方案，并说明预期能带来的好处；批准和实施计划的责任人：明确负责计划批准和实施的具体人员或团队；拟采取的措施行动与应急预案：详细描述将采取的风险控制措施，并为可能出现的紧急情况准备预案；所需资源与安全风险准备：列出执行计划所需的资源，并为安全风险做好相应的准备工作；绩效考核的标准和方法：设定评估风险控制效果的标准和考核方法；限制因素：识别并说明可能影响计划执行的限制条件或因素；必要的报告和监测：规定必要的报告机制和监测流程，以确保计划的顺利执行；行动的时间安排：明确各项风险控制行动的开始和预计完成时间。实施安全风险控制计划风险控制措施实施前评审组织应在风险控制措施正式实施前应针对以下内容进行评审：符合风险控制目标：确认即将实施的风险控制措施是否与组织设定的风险控制目标相符合。这意味着措施必须紧密围绕减少、消除或控制特定风险的目标来设计；措施的针对性、可行性与有效性；措施的针对性：指它是否直接针对已识别的风险点，能否有效地解决问题；可行性/可操作性：关注措施是否能够在现实环境中得以实施，是否具有实际操作的便利性；有效性：评估措施是否能够达到预期的风险控制效果，减少风险的发生概率或降低其影响。风险降低至可控范围：确保风险控制措施能够将风险降低到组织可接受的水平，即风险应在可控范围内，不会对组织的运营造成重大影响；最佳解决方案的选择：在实施措施前，应确认所选择的解决方案是在多种备选方案中最为合适的，能够最有效地解决当前面临的风险问题；不产生新的危险源：检查风险控制措施是否会在实施过程中引入新的危险或安全隐患，确保措施的安全性；经济性考量：综合考虑措施的经济成本，确保其实施成本在组织可承受的范围内，避免造成不必要的经济负担；资源保障：应确认组织是否有足够的资源来支持风险控制措施的实施，确保措施能够顺利推进并取得预期效果。实施风险控制措施实施风险控制措施；应严格遵循风险控制计划来执行风险控制措施；在执行过程中，操作人员需要详细记录所执行的操作内容，并对实施效果进行验证；操作完成后，操作人员需签字确认，以此形成风险控制实施的正式记录，确保可以追溯到操作过程和明确责任归属。重大风险的管控措施；安全监测监控预警体系：需要为重大风险制定专门的动态监测计划，并且每月更新监测数据或状态，同时单独建档管理；此外，具有分管负责人及以上管理权限的人员应定期检查重大风险点，并做好相关记录；警示标志设置：在存在重大风险的工作场所、岗位和设备设施上，应设置显眼的警示标志；这些标志需清晰标明风险的危险特征、可能引发的事件后果，以及相应的安全防范和应急措施；风险告知：应将重大风险的相关信息（如名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施等）明确告知可能受到直接影响的人员；安全警示与安全教育：在重大风险所在的场所，除了设置警示标志外，还应通过安全警示和安全教育增强人员的安全意识和应对能力；应急准备：需要针对重大风险制定专门的管控方案和应急措施，并且每年至少进行一次应急演练，以确保在紧急情况下能够迅速有效地应对。与隐患排查治理的对接。应定期对风险控制措施的有效性进行检查和评估；当确认管控措施有效时，可以认为相关风险点是可控的；一旦发现管控措施失效，应立即将相关风险点视为不可控，并按照事故隐患的认定和整改流程进行闭环管理，确保风险得到及时有效地控制。风险控制效果评价评价方法根据风险控制结果：剩余风险评价方法和效益评价方法。剩余风险评价方法：评估风险控制措施实施后依然存在的风险，这是对风险控制措施实施效果的一种检验，通过评估剩余风险来判定措施是否足够有效。效益评价方法：通过成本效益分析来评价安全措施的效益，此方法不仅考虑安全措施的直接和间接经济社会效益，还将其与安全投入的成本进行比较，同时还会对比不同安全措施之间的成本效益比，以选择最优方案。根据评价对象：控制措施有效性评价方法和整体风险控制有效性评价方法。控制措施有效性评价方法：针对每项控制措施进行效果评估，这种方法结合了剩余风险评价和效益评价，对每一项具体的风险控制措施进行全面评估，旨在确保每项措施的实效性和经济性。整体风险控制有效性评价方法：综合评价整个风险控制体系的实施效果，此方法从业务角度出发，结合风险评估报告的信息，对风险控制措施实施后的整体效果进行评估。它不仅考量剩余安全风险的可接受程度，还关注安全投入的合理性，以确保整个安全管理体系的经济性和有效性。风险控制实施结果的评价与沟通评价人员组织的责任；评价人员组织负责对风险控制实施的结果进行全面的评价；在完成评价后，需要编制详细的效果报告，以反映风险控制实施的具体情况。与相关方的沟通；评价完成后，评价人员需要将评价结果及时与相关方进行沟通；沟通的目的是确保所有相关方对风险控制实施的效果有共同的理解和认识。监督人员的角色：监督人员在整个评价过程中担任监测角色；他们的主要职责是确保评价过程的客观性和公正性，防止任何形式的偏见或不当影响。评价过程的公正性。通过监督人员的监测，可以保障评价过程不受外界不当因素的干扰。这有助于维护评价结果的准确性和可信度，从而增强整个安全风险管控体系的有效性。确定剩余风险是否可接受剩余风险的判定；在安全风险管控过程中，应对实施风险控制后的剩余风险进行评估；评估的目的是确定剩余风险是否可接受。可接受剩余风险的处理；如果剩余风险被判定为可接受，组织应形成剩余风险接受声明；这个声明是组织内