“十一五”国家科技支撑计划重点项目“黄河健康修复关键技术研究”课题申请指南

附件:

“十一五”国家科技支撑计划重点项目

“黄河健康修复关键技术研究”

课题申请指南

水利部

二。。六年十月

第一章课题申请要求

一、申请须知

（一）总则

1占匕

k示日

为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-

2020年）》和《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，研

究黄河面临的下游主槽严重萎缩、水资源供需矛盾突出、水质

恶化、生态系统退化等一系列严重问题，促进黄河流域及其相

关区域社会经济的可持续发展。科学技术部决定启动“十一五”

国家科技支撑计划重点项目“黄河健康修复关键技术研究”，并委

托水利部为本项目的组织部门。

为充分调动各方的积极性，促进科技资源优化配置，公平、

公开、公正地选择课题承担单位，水利部对本项目课题采取公开

申请的方式，择优选择课题承担单位，特制定本指南。

么申请管理

1）水利部为该项目组织部门，水利部国际合作与科技司负

责项目的具体组织实施。

2）评审工作根据《国家科技支撑计划管理暂行办法》的要求，

遵照公平、公开、公正的原则进行。

区申请内容

本次公开申请的8项课题如下：

课题一：黄河流域水沙变化情势研究；

1

课题二：基于GIS的黄河水沙输移模拟系统研发；

课题三：黄河泥沙空间优化配置模式研究；

课题四：维持黄河主槽不萎缩的水沙条件研究；

课题五：黄河中下游水沙调控关键技术研究；

课题六：黄河水资源管理关键技术及一体化管理机制研

究；

课题七：黄河生态系统保护目标及生态需水研究

课题八：黄河健康修复目标和对策研究

4课题的资金来源

上述课题国拨经费概算为2000万元，具体额度经费预算见本

指南，申请人必须提供一定数量的配套资金和相关的配套条件。

氏课题实施年限：2006-2009年

业申请人条件

1）凡在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格的科研

院所、高等院校、事业单位、内资或内资控股企业均可申请。

2）鼓励产学研联合申请，每个课题的联合申请方原则上不超

过5个法人单位，其中科研院所（或大专院校）不超过2-3个，

企业不超过"个。

3）课题负责人须具有副高级以上职称，并有固定工作单位（不

包括在站博士后），年龄不超过60周岁（截止到2006年10月，

并提供身份证号），具有较高的学术水平、优秀的科研业绩和开拓

创新能力，具有较强的组织协调能力，无不良科研行为，从事相

关研究或技术开发五年以上。

4）课题负责人用于本课题研究时间不少于本人工作时间的

60^在国内工作时间不少于9个月。

2

5）课题申请人只能主持申请一项本项目课题，若再申请本项

目其他课题，只能以参加者或合作者的身份参加一项课题。所有

课题申请人均不得参与两项以上本项目课题的申请。

6）经形式审查，申请单位或课题负责人不符合上述规定的申

请书视为无效申请，不参与专家评审。

二、申请文件的编制与递交

1、申请文件编写：以中文编写，要求语言精炼，数据真实、

可靠。

么申请文件的规格要求：一律用A4纸，仿宋体四号字打印

并装订成册，同时附上电子版。

a申请文件构成：

（1）申请函

（2）申请人资格审查文件

（3）课题申请书

（4）课题预算书

4课题预算书必须通过国家科技部“国家科技经费预算申

报管理中心”下载专用软件并自行注册获得用户名和口令后进行

网上申报。课题预算书通过该专用软件打印形成书面材料并单独

装订，与申请书一并提交。课题预算书编制要求参照《国家科技

支撑计划专项经费管理办法》及相关规定（见国家科技经费预算

申报管理中心网站http//financemostgovcn/）。

反课题申请书及有关资料应有法定代表人（或委托授权人）

3

签字并加盖公章。申请文件一式25份。

权申请工作自本指南公布之日起开始，申请单位必须根据

申请指南要求进行相关申请活动。申请指南可由科技部网站

（http//AAMWmost.govcn）或中国水利国际合作与科技网站

（http//wwwchinawatennetcn/）下载。

Z文件送达截止时间为2006年11月9日17：0a

&文件送达地点：

北京市宣武区白广路二条2号

水利部国际合作与科技司科技处（水利部北楼322房间）

邮编：100053

a联系人：曾向辉田庆奇

电话：（010）6320269063202386

传真：（010）63202824

4

第二章课题研究内容

课题一黄河流域水沙变化情势研究

（一）研究目标

在195卜1996年黄河水沙变化研究成果的基础上，通过对

黄河流域主要产水产沙区来水来沙变化的原因剖析，阐明现状

（1996-2006年）人类活动对黄河水沙过程的影响程度和未来

30年黄河水沙情势，并对未来50年水沙形势进行展望。

（二）研究内容

（1）根据195b2006年实测资料，分析黄河干流主要断面

和主要支流入黄断面水沙的时空变化特点；（2）人类活动对入

黄径流的影响。选择黄河主要产水区的重点支流，干流大型水库,

宁蒙灌区和关中灌区，剖析人类活动对流域产汇流和干流典型断

面径流的影响。（3）基于GIS的多沙粗沙区典型支流水土流失

模型开发。研究中小流域尺度上的水土流失关键影响因子的选

择、处理和提取方法，分析植被覆盖度、坡度和沟壑长度等下垫

面因子与其流域产沙的关系；以集成创新与自主创新相结合的理

念，研究GIS与产沙模型的结合方法，进而提出多沙粗沙区典型

支流水土流失模型，为科学评价人类活动对入黄泥沙量的影响程

度提供工具。（4）人类活动对入黄泥沙的影响。分析淤地坝、

梯田等典型水保措施的拦沙和减蚀作用及其变化过程，分析淤地

坝等拦沙工程对入黄泥沙级配的影响；明晰人类活动对产沙和输

沙的影响程度，进而评价过去五十多年水土保持的减沙效益，并

预测在规划治理措施配置方案和多年平均降雨情况下未来一定

5

时期可能的入黄泥沙量。（5）以典型支流为研究对象，分析次

暴雨的时空分布规律、不同暴雨条件的产沙产洪关系、流域下垫

面状况对暴雨产沙产洪能力的影响、水利水保工程对暴雨洪水泥

沙的作用，为评价人类活动对入黄洪水泥沙的影响提供科学依

据。（6）综上分析，并充分利用以往研究成果，阐明现状（1996

-2006年）人类活动对黄河水沙量及其时空分布的影响程度，

预测未来30年黄河水沙情势，并对远期50年水沙形势进行预估。

（三）考核指标

黄河近期水沙变化特点；黄土高原近期（199—2006年）

水利水保措施减沙减水量；提出多沙粗沙区典型支流（窟野河）

水土流失模型；识别人类活动对现状入黄径流、泥沙、洪水等及

其过程的影响程度；预测未来30年黄河水沙变化的趋势。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费250万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题二基于GIS的黄河水沙输移模拟系统研发

（一）研究目标

以国家批复的“数字黄河工程规划”目标为导向，在近年来

研发的相关数学模型基础上，通过开发水库和水质模块，优选、

集成和规范现有的黄河水沙运动数学模型，形成一套能够基本模

拟黄河水沙输移规律，且便于黄河水沙调控生产应用的流域水沙

输移模拟系统。

6

（二）研究内容

（1）根据小浪底水库运用7年来的实测资料，并借鉴三门

峡水库运用40多年的实测资料，初步建立小浪底水库库区三维

水沙演进数学模型；（2）黄河下游河势变化过程模拟方法。基

于河流过程原理，探讨引入最小能耗、最小功率等方法进行河势

过程变化表述的可能性，提出河流过程变化的模拟方法；结合黄

河下游游荡性河段河床质组成，应用土力学原理，构建不同土质

河岸坍塌模式，提出定量表述方法。结合河流过程和河岸坍塌模

拟方法，进一步扩展基于GIS的黄河下游二维水沙数学模型，满

足模拟河势平面变化的需要。（3）研究典型污染物在多沙河流

迁移、扩散或转化的规律，构建黄河下游突发污染事故的水质预

警预报模块，基本实现对污染团传播时间、污染浓度沿程变化、

污染团持续时间等基本参数的预警或预报；（4）剖析现有的黄

河下游一维水沙演进数学模型，疏理各模型的建模思路、输出参

数、优点、缺点和适用条件等，优选出1〜2套模型；进一步研

究高含沙洪水洪峰流量沿程变异规律；充分吸纳各模型的优点，

对优选出的模型进一步完善；开发前后处理模块和可视化模块，

形成基于GIS的黄河下游一维水沙演进数学模型；（5）对现有

各类数据源（库）进行有机整合和必要的研发，包括河道的水文、

泥沙、冲淤和工程信息，径流泥沙试验区观测资料，流域的地理、

植被和必要的社经信息等，构建方便客户提取信息、具有多媒体

展示功能、能够支持数学模型运行的流域基础信息服务平台。（6）

分析河道一维和二维水沙演进模型、水库三维水沙模型、河口冲

淤模型、中游暴雨洪水预报模型和洪水调度模型的输入信息和输

7

出信息的特点和格式，开发水库模型与河道模型之间、水文学模

型与水动力学模型之间、恒定流模型与非恒定流模型之间的耦合

技术，在流域基础信息服务平台和仿真技术的支持下，构建基于

GIS的黄河中下游水沙输移模拟系统。

（三）考核指标

通过开发水库和水质模块，开发游荡性河段河势模拟方法，

优选、集成和规范现有的黄河水沙运动数学模型，形成一套能够

基本模拟小浪底水库库区和黄河下游河道水沙输移规律，且便于

黄河水沙调控生产应用的中下游水沙输移模拟系统。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费250万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题三黄河泥沙空间优化配置模式研究

（一）研究目标

从全河高度，通过分析干支流水库拦截泥沙、在黄河不同河

段可利用的滩地和河口安置泥沙、引沙淤田淤堤等泥沙处理方式

的技术途径、安置潜力和经济投入，从宏观层面上提出能够有利

于黄河重点河段主槽过流能力的长期维持、能够使入黄泥沙致灾

最小、且经济可行的泥沙空间优化配置模式，为构建黄河水沙调

控体系的工程布局提供决策支持。

（二）主要研究内容

（1）黄河泥沙资源优化配置原理与模式：主要研究黄河泥

8

沙空间配置的现状、特点与存在的问题，泥沙资源化的可行性、

途径和潜力，泥沙资源优化配置的原理、模式与配置模型；（2）

黄河干流河道输水输沙能力研究：主要研究黄河中下游不同河

段河道输水输沙能力及提高河道输水输沙能力的措施；（3）黄

河干支流水库拦沙能力研究：主要研究已规划的干支流水库的

拦沙能力，特别是对粗泥沙的拦减能力，合理评价干支流水库

的拦沙能力；（4）黄河滩区放淤能力与泥沙利用研究：主要研

究滩区人工放淤、引水引沙造地和加固大堤用沙等对河道排洪

输沙、河道湿地和当地社会经济的影响，分析人工放淤、引水

引沙和依靠洪水漫滩安置泥沙的潜力；（及黄河口容沙潜力研

究：主要研究黄河口淤积对黄河下游河道的反馈影响、利用海

洋动力输沙入海的潜力、具有较大容沙空间的黄河入海备用流

路和河口堆沙对河口湿地的影响，针对河口地区自然和社会特

点，论证河口三角洲地区的容沙潜力；（6）黄河泥沙资源优化

配置方案与评价：研究各种泥沙处理和利用措施的关系，不同

水沙条件下，有利于黄河重点河段主槽过流能力长期维持和使

入黄泥沙致灾最小的泥沙资源优化配置多种方案，并提出黄河

泥沙优化配置的评价方法。

（三）考核指标

通过分析各泥沙处理的有效技术途径、安置潜力及社会经济

效应，提出有利于长期维持黄河重点河段主槽过流能力，并使入

黄泥沙致灾最小和经济可行的泥沙资源优化配置模式和评价方

法。

9

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费260万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题四维持黄河主槽不萎缩的水沙条件研究

（一）研究目标

选择黄河下游和内蒙河段作为研究对象，剖析主槽纵横断

面形态塑造与水流动力和河床阻力之间的关系，论证维持黄河下

游和内蒙古河段主槽一定过流能力所需要的水沙条件和水沙过

程，进而提出黄河下游不同量级洪水的科学调控指标。

（二）主要研究内容

（1）不同洪水的塑槽作用及影响机理。要通过分析漫滩洪

水与不漫滩洪水的塑槽作用、一般含沙量洪水与高含沙洪水的塑

槽作用、河道在连续发生冲刷或连续淤积的情况下的河床阻力变

化，认识不同峰型洪水、不同来沙级配和河床阻力变化等对主槽

断面的影响，以揭示洪水对主槽断面的影响机理。（2）平水期

不同水沙过程对下游河道主槽断面萎缩的影响，包括非汛期清水

下泄对河道主槽断面的影响、非汛期非洪水期水沙过程对主槽断

面的影响、引水引沙对对河道冲淤及主槽断面的影响。（3）黄

河下游河道主槽断面对不同长系列径流泥沙过程的响应，包括汛

期水沙量变化对河道主槽断面的影响和不同长系列径流泥沙过

程对河道主槽断面的影响。（4）维持黄河下游河道主槽不萎缩

的水沙过程，要分析河道主槽萎缩机理及实现主槽不萎缩的可行

10

性、维持河道主槽不萎缩的理想水沙过程、未来设计水沙系列及

下游河道相应的塑槽效果，提出基本维持主槽不萎缩的临界水沙

条件。（5内蒙河段主槽过流能力及所需水沙条件。通过分析

内蒙河道主槽断面的萎缩过程及成因、十大孔兑高含沙洪水对河

道主槽断面的影响、龙羊峡水库调节运用对河道主槽断面的影

响、不同洪水的塑槽作用及影响因素、主槽断面对不同长系列径

流泥沙过程的响应、防洪防凌对该河段主槽过流能力的要求及未

来水沙条件，提出内蒙河段主槽过流能力恢复的合理目标及所需

水沙条件。

（三）考核指标

通过分析主槽纵横断面形态塑造与水流动力和河床阻力之

间的关系，提出维持黄河重点河段目标主槽断面所需要的水沙过

程，包括维持黄河下游主槽过流能力的水沙过程、内蒙河段目标

主槽过流能力及其所需水沙条件，提出黄河下游不同量级洪水的

合理调控指标。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费235万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题五黄河中下游水沙调控关键技术研究

（一）研究目标

本课题将紧密结合黄河调水调沙实践，着重研究黄河下游和

谐水沙关系的人工塑造技术，包括小浪底水库出库洪水的含沙量

11

调控技术、水库群水沙联合调控耦合模型、三门峡水库入库水沙

过程的预报技术等。

（二）研究内容

（1）黄河中游洪水泥沙预报关键技术。分析黄河多沙粗沙

区重点支流的暴雨产沙产洪规律，初步提出河龙间重点支流入黄

洪水泥沙预报方法；通过分析北干流洪水流量和含沙量演进规律

和典型水文站间的洪峰流量和含沙量、年径流量和来沙量等因子

的相关关系，构建三门峡入库洪水泥沙预报模型。（2）中游水

库群水沙联合调控模型开发。以黄河中游小浪底、三门峡、陆浑

和故县水库为对象，开发防洪预案计算模型和水沙实时调度模

型，耦合下游水沙演进模型和水库冲淤模型，并对模型输入和输

出信息、现有的各类数据库等进行标准化处理，形成中游水库群

联合调控模型。（3）小浪底水库出库水沙过程的调控技术，包

括库区淤积泥沙的再启动和输送技术、异重流人工影响技术、水

库明流排沙运行方式、水库降水冲刷优化出库水沙组合关键技术

等。

（三）考核指标

研究提出下游和谐水沙关系的人工塑造技术，包括小浪底水

库出库洪水的含沙量调控技术、三门峡入库水沙过程的预报技

术、水库群水沙联合调控耦合模型等。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费230万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

12

课题六黄河水资源管理关键技术及一体化管理机制

研究

(一)研究目标

通过对黄河用水、配水和节水等环节存在问题的分析，从

加强水资源管理角度，提出能够体现水资源一体化管理思想、

流域管理与区域管理相结合思想，有利于水资源有效利用和生

态环境保护，并符合黄河流域自然、经济和社会特点的水资源

管理措施和政策，为落实国务院颁布的分水方案和水量调度条

例提供技术支持。

(二)研究内容

(1)黄河重点耗水支流用水分析、评价及监测方法。摸清

渭河、汾河、涅水等支流流域的现状用水量，研究支流用水量的

评估核算方法，并提出重点支流耗水监测内容和监测体系布局。

(2)黄河重点区域水循环机制及模拟技术。重点研究渭河、汾

河、涅水等流域的水循环机制，建立流域水循环模拟模型；分析

在整个水资源循环系统中，蒸腾水量、国民经济用水量、生态环

境用水量和出境水量的时空分布，建立产流一演进一调度耦合模

型，应用于支流水量调度。⑶黄河流域节水型社会建设的目标

和措施。研究流域经济结构和产业布局方向，提出工程节水的目

标和措施；提高农业用水效益的途径，包括灌区实行井渠双灌的

节水潜力和经济成本、提高水价与灌区节水的响应关系和当地承

受极限、调整农作物种植结构的可能性和节水潜力；研究流域各

13

行业用水定额，流域内干支流地表水、地下水的联合运用方式；

经济、法规等非工程长效节水措施。（4）黄河流域支流和地下

水水权分配。研究流域地表水和地下水的转换关系、自然条件下

各支流水资源对黄河干流水资源的贡献量，依据1987年国务院

批准的黄河可供水量分配方案，将正常年份地表耗水指标进行细

分，明确黄河干支流的分配指标和地下水分配分配意见。（5

黄河流域水权转让机制。在总结黄河水权转换实践的基础上，进

一步研究水权转让的机制，分析水权转让的潜力和不同行业间水

权转让对黄河干流水量分配和取水管理的影响，以及枯水年份水

权受让方对出让水权的农业用户补偿的必要性和补偿机制，完善

水权转让机制。（6）黄河水资源一体化管理机制。重点研究黄

河水资源许可管理额度与权限，流域与区域用水总量统计和许可

管理通报机制；进一步明析流域管理机构、地方人民政府、地方

水行政主管部门、枢纽和电站管理单位在黄河水量调度中的职

责、权利、义务以及相应的水量调度工作程序，为建立黄河水量

调度协商机制提供支撑。

（三）考核指标

提出黄河重点支流（渭河、汾河、涅水）用水监测体系布

设方案和耗水核算方法；黄河重点区域（渭河、汾河和涅水流

域）水循环机制和模拟模型；流域节水目标和重点引黄灌区节

水管理机制；地下水和支流地表水分配方案；提出流域管理与

区域管理相结合的水资源一体化管理的模式和运行机制。

（四）经费投入及筹措

14

课题国拨经费260万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题七黄河生态系统保护目标及生态需水研究

（一）研究目标

在充分认识流域各生态单元特点及其在黄河水量统一调度

前后的变化基础上，从流域生态的整体效益与可持续发展的角

度，统筹考虑各自然生态和人工生态单元的生态价值、对维持宏

观生态平衡的意义、未来水资源形势等，在黄河水资源高度紧张

的背景下，科学合理地确定流域生态系统的保护目标、黄河湿地

的优先保护序和保护规模，并阐明维持黄河流域生态系统良性运

行所需要的水量。

（二）研究内容

（1）黄河流域天然植被演替过程及其需水量研究。以3s技

术为支撑，重现几十年来黄河流域的区域生态系统的演变过程，

建立黄河流域植被覆盖、土地利用和水情信息系统，分析流域生

态系统演变的原因和发展趋势。依据良性水循环理论，对区域土

地利用、水土流失、水体污染和植被退化等环境因子进行科学解

释与评价，确立流域健康诊断依据，从优化水资源利用角度，开

发黄河流域生态用水与耗水量过程的动态监测技术；借助分布式

水文模型，对不同代表年河道内外自然生态单元的需水量做出科

学配置定量估算，阐明变化环境下黄河流域的水循环机理，揭示

黄河流域现代生态与环境系统演变过程中的人类活动与气候变

15

化影响规律，揭示“河道断流、湿地消失、地下水位下降”等水

循环规律恶化的成因，预测未来人类活动影响与气候变化情景下

黄河流域生态与环境变化的趋势。以黄土高原为重点，剖析各典

型措施的减水效应及其变化趋势，论证在未来不同时段水土流失

治理的耗水量。（2）黄河流域主要生态系统保护目标。分析黄

河流域自然生态系统的特点、现状和问题，对自然生态系统进行

合理分区，论证保护目标。（3）黄土高原侵蚀环境演变规律。

在以往研究的基础上，根据历史资料，分析水土流失区百年和千

年尺度上侵蚀环境演变的过程和特点，结合对该区近百年来侵蚀

环境和社会环境演变过程的深入剖析，论证黄土高原侵蚀环境变

化规律。（4）黄河河流生态系统保护目标及相应径流条件：通

过实地调查，摸清沿黄湿地基本情况，包括生物群落结构、随

50多年水环境变化而不断变化的生物群落演替过程，生态系统

中的优势种和关键种及其生活习性等；从全河角度，宏观评价各

湿地生态单元的价值，研究各湿地之间的相互关联度特别是相互

之间的用水矛盾，研究人工湿地生态系统对本地区及其下游天然

湿地生态系统的影响，根据未来黄河径流情景预测和其它限制条

件，论证沿黄湿地的优先保护序和保护规模；研究黄河重点湿地

生物繁衍生息与黄河河川径流条件及其季节变化的关系，确定应

由黄河保障的河川径流条件及其时空分布。以黄河中下游为重

点，摸清河段的生物群落结构，随50多年水环境变化而不断变

化的生物群落演替过程，生态系统中的优势种和关键种及其生活

习性，重点鱼类的产卵场地和时间，识别鱼类保护的合理目标及

其栖息地条件。

16

（三）考核指标

提出近几十年来黄河流域自然植被演替信息和耗水量，提出

流域生态系统保护规模；阐明黄土高原侵蚀环境的演变规律；提

出黄河干流湿地修复目标及相应径流条件；提出黄河重点河段水

生生态修复目标。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费270万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

课题八黄河健康修复目标及对策研究（项目综合研

究）

（一）研究目标

在以上各课题研究和以往研究成果的基础上，采用归纳、综

合和提炼的方法，以黄河的社会功能和自然功能取得基本平衡为

指导思想，论证提出黄河健康修复的目标及其所需环境流量时空

分布；综合考虑维持人类经济社会发展和保护河流自然功能的需

求，提出有利于实现人类与黄河和谐相处的人类活动调整建议。

（二）研究内容

（1）黄河健康评价指标研究。在近两年和本项目1、区4

7课题研究的基础上，进一步分析健康黄河的科学内涵和标志，

并补充河道形态保护目标和水质恢复目标分析，提出现阶段黄

河健康修复的目标。（2）维持黄河下游主槽一定排洪输沙能力

所需水量研究。根据1、3课题研究成果，分析黄河下游未来可

17

能的水沙组合条件；分析小浪底水库未来不同运用阶段的排沙

特点、排沙期相应的流量和河床边界条件；根据4课题对下游

泥沙临界输送条件和洪水塑槽机理的分析，分析小浪底水库对

目标水沙过程的可实现程度和洪水漫滩几率，以基本维持下游

主槽过流能力400Qnl/s左右为前提，提出黄河下游不同时期的

输沙需水量及相应的水沙过程。（3）黄河干流自净需水研究。

预测未来不同水平年入黄污染物量；计算满足黄河水质保护目

标的自净水量。（4）黄河干流生态和景观需水分析。在7课题

研究成果基础上，补充分析滨海生态系统对黄河淡水的需求，

提出实现黄河生态保护目标的生态需水及其时空分布；研究黄

河重要景观保护目标识别及其需水。（5）分析黄河流域内区域

经济社会发展与耗水量之间的响应关系，进一步论证未来不同

时期人类需水量。（6）以黄河的社会功能和自然功能取得基本

平衡为指导思想，从流域高度，论证提出黄河健康修复的目标

和相应的环境流量时空分布，论证实现黄河健康修复目标的泥

沙限制条件。（7）黄河健康修复对策研究。充分吸纳历史经验

教训，从流域高度综合考虑维持人类经济社会发展和保护河流

自然功能的需求，提出有利于黄河健康修复的战略措施和体现

人类与黄河和谐相处的人类活动调整建议。

（三）考核指标

明晰现阶段黄河健康修复的目标，提出与之相应的环境需

水量及其时空分布、泥沙限制条件；提出有利于黄河健康修复

18

的战略措施及对现行人类活动的调整意见。

（四）经费投入及筹措

课题国拨经费245万元。申请人必须提供一定数量的配

套资金和相关的配套条件。

19

第三章申请文件编制

一、申请函

根据《课题申请指南》，我单位（全

称及地址）授权（姓名）（职务、职称）作为

全权代表，报送下述内容：

1.我方愿意按照《课题申请指南》中规定的条款和技术经

济指标，提供下列文件25份，其中正本1份，副本24份。

（1）申请人资格审查文件

（2）课题申请书

（3）课题预算申请书

（4）相关附件

2.我方愿意向项目组织部门提供任何与该项申请有关的数

据和信息；

3.有关本申请的所有正式通讯应致：

地址：邮编：

电话：手机：传真：

申请人名称：（公章）____________________________

法人（或授权代表）姓名：签字：

年月日

20

二、申请人资格审查文件

（一）申请单位概况

名称：电话：

地址:邮政编码:

开户银行及帐号：______________________________________

单位负责人姓名：职务：技术职称：—

（二）申请单位简况

（联合申请单位在此处须分别对所有规定内容进行详述）

1.申请单位的基本情况介绍（历史沿革、批准成立部门

等）；

2.课题负责人的姓名、职称、技术简历、学术水平；

3.参加课题工作的科技人员数量、素质及专业构成；

4.近期从事同类研究或开发项目的名称及成果；

5.承担该课题的主要物质条件和经济状况（包括上年度

财务经营状况）。

21

三、申请书格式

国家科技支撑计划课题申请书

项目名称：_______________________________________

课题名称：________________________________________

项目组织单位：____________________________________

课题申请单位：____________________________________

课题负责人：______________________________________

起止年限：20—年—月至20—年一月

中华人民共和国科学技术部

二OO六年十月

22

编写说明

1.本申请书由课题申请单位组织编写，经单位主管部门审

核同意后上报项目组织单位。

2.编写要求：

(1)课题目标符合项目的课题申请指南的要求，定位准确,

指标明确、可考核；

(2)课题任务明确，要充分考虑经济、技术等方面的可行

性；

(3)课题管理与实施符合《国家科技支撑计划管理暂行办

法》；

(4)课题所需国拨经费按《国家科技支撑计划专项经费管

理暂行办法》管理和使用，并另编制《国家科研项目(课题)

预算申请书》；

3.课题申请书A4打印，由项目组织单位确定上报份数。

23

课题信息表

项目名称

课题名称

申请形式口投标口有限择优口指定口其它

名称

单位所在地省（市、区）代码

课题申

通讯地址邮编

请单位

单位类别□大专院校口科研院所口企业□其他代码

单位主管部门代码

序号单位名称

其他主

要参加

单位

姓名生别口男□女出生年年

学历□研究生口大学□大专口中专口其他

课题负责人

职称口高级口中级□初级□其他

联系电话E-mail

课题组人数人高级人中级人初级人其他人

起始时间年月终止时间年月

课题活动类型口应用基础研究口应用开发口产业化开发□其它

□能源口资源口环境口农业口材料口制造业

所属技术领域□交通运输口信息产业与现代服务业口人口与健康

□城镇化与城市发展口公共安全与其他社会事业

创新类型□原始创新口集成创新口引进消化吸收再创新

主要研究内容

（100字以内）

□专利□技术标准口新产品（或农业新品种）□新工艺

预期成果□新装置口新材料口计算机软件口论文论著口研究报告

□其他

预期知识产权获得国外发明专利一项，国内发明专利—项，其他一项。

预期技术标准制定□国际标准□国家标准□行业标准□企业标准

产学研联合口是口否

经费预算万元，其中国拨万元。

24

课题申请书提纲

一、课题概述

二、课题的目标与任务

1.项目确定的课题目标与任务需求分析

2.课题目标与任务解决的主要技术难点和问题分析

三、现有工作基础与优势

1.国内外现有技术、知识产权和技术标准现状及预期分析

2.课题申请单位及主要参与单位研究基础（已有的研究开

发经历，科技成果、科研条件与研究开发队伍现状等）

四、任务分解与考核指标

1.课题研究内容、技术路线和创新点

2.主要技术指标（如形成的知识产权、技术标准、新技术、

新产品、新装置、论文专著等数量、指标及其水平，与国内外

同类技术或产品的竞争分析，满足项目所依托的重大工程建设

或重大装备研制的需求情况等）

3.主要经济、社会、环境效益（如技术及产品应用产业化

前景，在课题实施期内能够形成的市场规模与效益，对保障国

家安全、促进社会可持续发展及提升我国相关产业竞争力的作

用等）

4.课题实施中可能形成的示范基地、中试线、生产线及其

规模

5.人才队伍建设

25

6.其它应考核的指标

五、经费预算

1.课题总投资预算、各项任务经费分配及分年度经费需求

2.资金筹措方案及配套资金落实措施

26

六、课题的年度计划及年度目标

1.课题进度安排

序进度安排第一年第二年第三年第四年第五年

号任务上半年下半年上半年下半年上半年下半年上半年下半年上半年下半年

27

2.课题各年度目标及考核指标

七、实施机制

1.课题的组织管理措施

2.课题参与单位的任务分工及国拨专项经费分配

3.产学研结合模式

4.知识产权与成果管理及权益分配

八、课题负责人及参加课题主要人员情况

1.课题负责人简介

2.课题负责人及主要参加人员

课题负责人

性年为本课题工

姓名别职务/职称业务专业所在单位

龄作时间（％）

主要研究人员

九、课题风险分析及对策

十、其他需要说明的事项

28

十一、有关附件

1.相关科研成果、专利等知识产权证明材料；

2.课题相关技术领域的专利检索、科技查新报告，知识产

权与技术标准分析报告；

3.课题配套资金来源（如贷款、地方部门匹配资金等）的

证明材料；

4.中试或产业化所需相关产品生产的许可证明文件；

5.与课题相关的其他证明材料或文件等。

29

十二、申请单位签章

课题申请单位（盖章）：

单位法人代表（签字）：

课题负责人（签字）：

年月日

课题参与单位（盖章）：

单位法人代表（签字）：

年月日

课题参与单位（盖章）：

单位法人代表（签字）：

年月日

课题参与单位（盖章）：

单位法人代表（签字）：

年月日

课题参与单位（盖章）：

单位法人代表（签字）：

年月日

30

十三、课题申请单位主管部门意见

（盖章）

年月日

31

十四、专家组或中介机构评审（评估）意见

专家组负责人（签字）

或科技中介机构（盖章）负责人（签字）

年月日

32

十五、项目组织单位意见

1.专家组或中介机构评审（评估）结果的意见；

2.对是否选择课题申请单位为课题承担单位的意见;

3.其他说明。

项目组织单位负责人（签章）

年月日

33

四、课题预算申请书（格式）

国家科技计划课题预算

申请书

计划名称：

项目编号：

项目名称：

课题编号：

课题名称：

课题承担单位（公章）：

课题承担单位法定代表人（签字）：

课题负责人（签字）：

课题承担单位财务部门负责人（签字）：

预算编制人（签字）：

课题起止日期：年月日至年月日

编制日期：年月日

中华人民共和国科学技术部制

34

承诺书

本课题预算申请书的编制是在认真阅读理解相关国家科技计划

经费管理办法及国家其他有关财务规章制度基础上，按程序和规定编

制的。本单位法定代表人、本课题负责人保证预算申请书各项内容真

实、客观，并承担由此引起的相关责任。

法定代表人（签字）：

年月日

课题负责人（签字）：

年月日

35

预算编制说明

一、预算编制要求

1、课题预算编制准备。在编制课题预算申请书之前，应认真阅读有关国家科

技计划专项经费管理办法，并了解其他相关制度的要求与规定。

2、课题预算编制原则。编制课题预算必须以课题研究任务为依据，课题预算

应与课题任务目标相关；预算应符合有关政策法规，课题预算支出中的有关标准，

应按照国家科技计划专项经费管理办法中的具体规定执行；预算应经济合理，在不

影响课题任务的前提下，充分提高资金的使用效率，不得在各科目间重复列支。

3、支出预算和来源预算必须同时编制。采用支出预算和来源预算同时编制的

方法编制课题预算。平衡公式为：

课题经费支出预算合计=课题经费来源预算合计

4、不可预见费与前期投入等。课题在预算编制时不考虑不可预见因素，不编

制不可预见经费，但课题在执行过程中发生不可预见因素，需要调整预算的，可以

向科技部提出申请；课题立项前已经发生的各项支出不得列入课题预算。

5、课题预算编制的规范性要求。

♦金额单位和数据精度：预算数据以“万元”为单位，精确到小数点后面两位。

各类标准或单价以“元”为单位，精确到个位。外币需按人民银行公布的即期汇率

折合成人民币。

♦名称的规范性：所有课题或课题承担单位的名称，应填写正式全称，单位名

称、单位公章及单位开户名称必须一致，如有特殊情况需说明原因；预算申请材料

中不同地方出现的相同设备、材料等实物信息应填写规范和统一的名称；开户银行

信息应将承担单位开户的银行所在省市、银行名称以及分行、支行、分理处、营业

厅等信息填写完整，银行账号应填写准确，工商银行账号统一填写为19位。

♦签字盖章：课题预算申请书必须经课题承担单位的法定代表人签字并加盖单

位公章、课题负责人签字、课题承担单位财务部门负责人签字以及预算编制人签字。

预算申请书中所有的签字之处，除提供打印名字外，还必须由本人签字，不得以本

人名章代替。

6、课题预算申请书的主要内容。编制经费预算时以课题为单元，按项目汇总。

36

课题预算申请书A4一式二十五份，主要包括课题预算报表、预算编制说明材

料（预算说明书和各种补充说明材料），其中，课题预算报表应包括：课题基本情况

表B1、课题参加人员基本情况表B2、课题预算表B3~B8。

7、对预算编制说明材料的要求。

♦预算说明书是课题经费预算申请书中的一部分，必须按照规定格式、内容等

要求编写预算说明书。

♦对出资证明的要求：除申请专项经费外，若存在自筹经费的，需提供出资证

明及其他相关财务资料。自筹经费包括单位的自有货币资金、专项用于该课题研究

的其他财政资金等。原则上，谁出资谁证明，即其他财政拨款资金，必须有承担单

位上级主管部门的财务证明；由承担单位自有资金提供的经费，应提供承担单位的

出资证明文件；由其他渠道提供的捐助，应提供捐助方的出资证明文件。所有自筹

经费证明均应说明经费的来源、金额、落实情况及具体用途等等。

8、对多家承担单位参与完成课题的编制说明。对于多家承担单位参与任务研

究的课题，课题第一承担单位需填写课题预算表B8,并在预算说明文本中详细说明

所有课题承担单位及其承担的任务和经费安排，并且承担单位名称、承担的任务及

任务负责人等信息应与课题任务合同书保持一致。课题经费的所有转拨单位都必须

在表B8中列示，违反规定转拨经费将会影响课题的财务验收。

二、预算科目内涵及支出标准

1、课题经费的开支范围一般包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力

费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、

劳务费、专家咨询费、管理费等。

♦设备费：是指课题研究过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进

行升级改造，以及租赁和使用外单位仪器设备而发生的费用。专项经费要严格控制

设备购置费支出。

♦材料费：是指课题研究过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的

采购及运输、装卸、整理等费用。

♦测试化验加工费：是指课题研究过程中支付给外单位（包括课题承担单位内

部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。

♦燃料动力费：是指课题研究过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行

发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。

♦差旅费：是指课题研究过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、

学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国

家有关规定执行。

37

♦会议费：是指课题研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课

题等活动而发生的会议费用。课题承担单位应当按照国家有关规定，严格控制会议

规模、会议数量、会议开支标准和会期。

♦国际合作与交流费：是指课题研究过程中开展国际合作与交流而发生的课题

研究人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费由项目承担单位统一

管理，应当严格执行国家外事经费管理的有关规定。

♦出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指课题研究过程中，需要支付的出

版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识

产权事务等费用。

♦劳务费：是指在课题研究过程中支付给课题组成员中没有工资性收入的相关

人员（如在校研究生）和课题组临时聘用人员等的劳务性费用。

♦专家咨询费：是指在课题研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专

家咨询费不得支付给参与项目管理的工作人员。

以会议形式组织的咨询，专家咨询费的开支参照以下标准执行：具有或相当于

高级专业技术职称人员第1、2天为500-800元/人天，第3天及以后为300-400元/

人天；其他专业技术人员第1、2天为300-500元/人天，第3天及以后为200-300

元/人天。

以通讯形式组织的咨询，专家咨询费的开支参照以下标准执行：具有或相当于

高级专业技术职称人员60-100元/人次、其他专业技术人员40-80元/人次。

♦管理费：是指课题研究过程中对使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、

电、气、暖消耗，以及其他有关管理费用的补助支出。管理费按照课题专项经费预

算分段超额累退比例法核定，核定比例如下：

课题经费预算在100万元及以下的部分按照8%的比例核定；

超过100万元至500万元的部分按照5%的比例核定；

超过500万元至1000万元的部分按照2%的比例核定；

超过1000万元的部分按照1%的比例核定。

课题管理费实行总额控制，由课题承担单位管理和使用。

2、课题研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在预算申请时单独

列示，单独核定。

3、经费来源是指课题研究过程中获得的各种渠道的经费，包括从国家科技计划

专项经费获得的资助和自筹经费来源。

自筹经费来源是指国家科技计划专项经费以外的各种资金，包括：其他财政拨

款、从承担单位获得的资助以及从其他渠道获得的捐助。

38

课题基本情况表

表B1

填表说明：1.组织机构代码指企事业单位国家标准代码，无组织机构代码的单位填写“000000000”；

2.单位名称、单位公章名称及单位开户名称必须』致，如有特殊情况，需说明理由。

课题编号

课题名称

单位名称

□科研机构

□高等院校

单位性质

□企业

□其他

单位主管部门

课

题单位组织机构代码

承单位法定代表人姓名

担单位开户名称

单

开户银行（全称）

位

银行账号

单位所属地区（省、直辖市、自治区等）

电子邮箱

通信地址

邮政编码

姓名

身份证号码

工作单位

课题负责人

电话号码手机号码

电子邮箱邮政编码

相通信地址

关

姓名

责

电话号码手机号码

任课题联系人

人传真号码

电子邮箱

姓名

身份证号码

财务部门负责人

电话号码手机号码

电子邮箱

39

课题参加人员基本情况表

表B2课题编号：课题名称:

填表说明：1.职称分类：A、正高级B、副高级C、中级D、初级E、其他；

2.人员分类代码：A、课题负责人B、课题骨干C、其他研究人员；

3.是否有工资性收入：Y、是N、否；

4.课题固定研究人员需填写人员明细。

投入本课是否

题的全时有工

姓名身份证号码工作单位技术职称人员

序号工作时间资性

分类

（人月）收入

(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)

固定研究人员合计//

流动人员或临时聘用人员合计//

累计//

40

国家科技计划课题预算表

表B3

课题编号：课题名称：金额单位：万元

预算科目名称合计专项经费自筹经费

序号

(1)⑵(3)(4)

1一、经费支出

21、设备费

3(1)购置设备费

4(2)试制设备费

5(3)设备改造与租赁费

62、材料费

73、测试化验加工费

84、燃料动力费

95、差旅费

106、会议费

117、国际合作与交流费

128、出版/文献/信息传播/知识产权事务费

139、劳务费

1410、专家咨询费

1511、管理费

1612、……

1713、……

18二、经费来源

191、申请从专项经费获得的资助/

202、自筹经费来源/

21(1)其他财政拨款/

22(2)单位自有货币资金/

23(3)其他资金/

专项经费

第1年第2年第3年第4年第5年

拨付进度申请

金额

比例(％)

注：支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列，同一支出科目一般不得

同时列支专项经费和自筹经费。支出预算应对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。