20110401奉公：农业推广硕士全校入学教育：科技创新与学术道德规范

请将设为无声奉公

中国农业大学

人文与开展学院

科学技术管理系祝贺所处宏观境况

❀经济社会开展依靠创新支撑

❀制度设计鼓励个人群体创新

❀人才济济科技创新并非易事

❀网络传媒成为人肉搜索引擎科技创新与学术道德标准一、学术不端事件频发

二、学术道德违规种类

三、科技创新科学思维

四、学位论文防止违规一、学术不端事件频发

学术不端

学术腐败

科研腐败

胡黎明剽窃事件

华东理工大学博士研究生胡黎明，从1991年毕业留校到晋升教授,取得博导资格，只用了两年时间，成为当时全国最年轻的博导之一。1997年，他在博士学位论文里剽窃他人成果的丑闻被揭露出来。

调查核实，他将国外科学家送他阅读的尚未公开发表的论文的核心内容攫为己有，再加上其他科学家的专著内容,拼凑成自己的博士论文。胡黎明事件还引发了其导师(华东理工大学原校长、院士陈敏恒)的学术道德问题和经济违法行为，导致陈被取消院士资格杨敬安抄袭事件

合肥工业大学人工智能研究所杨敬安教授，博导。2000年，一位以色列博士投诉，反映杨敬安在一篇公开发表的论文里，几乎逐字逐句地抄袭这位博士的论文。2001年9月，调查证实，截至1999年底，杨敬安有6篇论文严重抄袭国外学者的研究成果。杨敬安随后被开除党籍。

2009年3月，浙江大学贺海波论文造假，被撤销副教授职务和任职资格；

其领导中国工程院院士、浙江大学药学院院长李连达负有监管不力的责任，不再续聘。2009年3月，云南中医学院院长李庆生被指论文抄袭、一稿多投。鉴定结果称：“过度引用不当”。

2009年4月，上海大学国际工商与管理学院副院长陈湛匀，其主持完成的国家社科基金工程两项阶段性成果存在抄袭。上海大学决定免去其上海大学学术委员会委员职务,其行政职务也被撤销。

2009年5月,东北财经大学2007年某篇硕士学位论文，完全抄袭了南京财经大学2006年一篇硕士学位论文，前者只是换了后者的作者姓名，把地点“江苏”换成“山东”。

2009年6月，以辽宁大学副校长陆杰荣为第一署名人的一篇论文涉嫌抄袭。辽宁大学校方表示，陆杰荣对此事并不知情，第二署名人、北京师范大学在读博士生杨伦成认是自己抄袭，然后才拿给陆杰荣署名。陆杰荣表示抱歉,杨伦被注销学位。2009年6月，广州中医药大学校长徐志伟被举报其博士学位论文抄袭。徐在没有标明引用的情况下，将早一年毕业的敖海清的博士论文大段大段、甚至一连数页粘贴过来，直接把这些论述、分析和数据作为自己的博士学位论文内容，雷同文字数高达40%以上。2009年7月，西南交通大学副校长黄庆，其博士论文被认定抄袭成立且性质较为严重。西南交大学术委员会决定取消其博士学位，撤销研究生导师资格。黄庆成为自教育部2009年3月发出《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》以来，首位遭到所在学校严肃处理的校长级别的学术官员。2009年7月，郑州大学新闻与传播学院副院长贾士秋，因其聘任论文造假，被郑州大学免去副院长职务，并将其教授解聘。黑龙江大学某教授2004—2009年5年内在名为《晶体学报E卷：结构报告网络版》的国际期刊上发表了279篇论文，平均每年55.8篇。

国际学术期刊《晶体学报》E分卷于2009年12月19日公布，井冈山大学化学化工学院讲师钟华、工学院讲师刘涛，两年内在该刊发表的70篇论文存在造假，一次性予以撤销，并将该校列入黑名单。2007年底，西安交通大学杨绍侃、陈永江等6名老教授对能动学院教授、长江学者李连生等所获2005年国家科技进步二等奖工程中存在造假、侵占他人学术成果进行拼凑和包装等严重学术不端问题，联名进行实名举报。

2009年7月，李连生、束鹏程起诉陈永江、郁永章及杨绍侃在网上发帖称李、束二人学术造假、剽窃，侵犯二人的名誉权，并向3被告索要27万元精神赔偿费。2011年3月，经国务院批准，科技部和国家科技奖励办作出撤销西安交通大学教授李连生等人2005年所获国家科学技术进步奖二等奖的决定，收回奖励证书，追回奖金。

这是我国第一例因学术造假被撤销的国家科技进步奖获奖工程。撤销原因：2005年国家科技进步奖二等奖获奖工程“涡旋压缩机设计制造关键技术研究及系列产品开发”的推荐材料中存在代表著作严重抄袭和经济效益数据不实的问题。陕西省科技厅、省科学技术奖励委员会也随即撤销李连生等人所获2003年度陕西省科学技术进步奖一等奖，收回奖励证书，追回奖金。2010年3月,西安交通大学专业技术职务聘任委员会和校党政联席会议决定：鉴于李连生严重学术不端行为，取消其教授职务,并解除其教师聘用合同。2010年1月12日英国《自然》

杂志网站刊登评论文章

中国科研，发表还是灭亡

〔PublishorPerishinChina〕

对中国的科研造假现象进行了

评述○中国最近发生了一系列重大学术造假事件

○引用武汉大学的调查数据：中国代写论文等造假行为的市场2009年到达10亿元人民币

○通过多渠道探知到中国科技部对中国6家顶级研究机构的6000多名科研人员的调查数据：大约1/3的人成认有过剽窃、造假行为2010年1月9日《柳叶刀》

〔TheLancet〕社论

科学造假：中国需要采取行动

Scientificfraud:actionneededinChina井冈山大学70篇论文涉嫌造假被撤稿，只是中国学术界许多造假事件中的一例。如此大规模的造假令人吃惊和失望，不仅浪费了大量的时间和金钱，而且会对研究人员、研究机构和相关期刊的名声造成巨大的损害。

中国应该以井冈山大学造假事件为契机，重建科研道德和从事科学研究的标准，设立健全透明的处理科学不端行为的程序，以防止更多的造假行为出现。

《求是》杂志所属《小康》最讲诚信的职业群体调查

2006年农民63.0%军人57.5%工人50.9%

科学家49.2%农民工45.3%

2007年农民60.8%军人56.4%科学家51.4%

工人48.2%农民工45.2%

2008年农民58.4%军人56.8%科学家48.4%

工人43.6%农民工42.4%

2009年农民17.3%宗教职业者9.7%性工作者8.9%

军人8.7%学生7.9%科学家？？？1、中国科学院院士科学道德自律准那么

〔2001〕

2、教育部关于加强学术道德建设的假设

干意见(2002)

3、教育部关于树立社会主义荣辱观进

一步加强学术道德建设的意见(2006)

4、2007年3月，科技部、教育部、中科院、工程院、自然科学基金会和中国科协六部门召开科研诚信建设联席会议，决定在科研领域联手开展科研诚信建设，打击学术不端行为。5、中科院《关于科学理念的宣言》

(2007)

6、中科院《关于加强科研行为标准

建设的意见》(2007〕7、中国科协颁发《科技工作者科学

道德标准》(2008)

8、国务院学位委员会关于在学位授予

工作中加强学术道德和学术标准建

设的意见(2010)1、中国农业大学学术道德

行为标准

2、中国农业大学研究生学

术道德管理实施细那么3、中国农业大学研究生院关于

严格执行导师负责制，杜绝

研究生论文学术道德失范行

为的通知4、中国农业大学研究生院关于

加强研究生论文学术道德审查

和学位论文质量评估的通告学术不端问题目前主要发生在高校和学术界，但是随着其他行业、领域人员的学历越来越高、某些人职位越来越高，同样的问题也可能产生出来。防患于未然二、学术道德违规种类(一)中国科协《科技工作者科学道德标准》

界定的七种学术不端行为

1、成心做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在工程申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等。2、侵犯或损害他人著作权，成心省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容；未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究方案发表或透露给他人或为己所用；把成就归功于对研究没有奉献的人，将对研究工作做出实质性奉献的人排除在作者名单之外，僭越或无理要求著者或合著者身份。

3、成果发表时一稿多投。

4、采用不正当手段干扰和阻碍他人研究活动，包括成心毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其它与科研有关的财物；成心拖延对他人工程或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断；对竞争工程或结果的审查设置障碍。

5、参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失职,以及对投诉人打击报复。6、参加与自己专业无关的评审及审稿工作；在各类工程评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而作出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。7、以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传。〔二〕中国农业大学

研究生学术道德管理实施细那么

第二章研究生违反学术道德行为的范围

第三条研究生在科学研究和学术活动中

不得有以下违反学术道德的行为：1、侵占、抄袭、剽窃、盗用他人学术成果〔包括未经发表的研究材料与方法、论文成果、技术报告、软件程序和研究数据等〕；2.篡改、伪造研究数据〔包括试验数据、调查数据和软件计算结果等〕；隐瞒不利数据从而用于伪造创新成果和新发现；3.将所在课题组已有研究成果在自己的论文中不加标明而据为己出；4.他人代写学术文章或代他人写学术文章；购置论文作为自己的学位论文或学术论文；5.在未参与工作的研究成果中署名；6.发表学术论文时未经别人同意使用别人署名，或未经工程负责人同意标注资助基金工程；

7.发表学术论文一稿多投；

8.虚开或篡改发表文章接受函；9.以不正当手段影响研究成果鉴定、奖学金评定、论文评阅、论文辩论和考试成绩等；10.诽谤、陷害、恐吓、报复、辱骂或恶意攻击领导、指导教师、任课教师、论文〔或成果〕评审人和有关同学等；11.伪造指导教师或专家推荐信及其他评定〔或审批〕意见；伪造指导教师、领导或专家签名；12.盗用、贩卖或擅自传播所在课题组的技术专利、专有数据、保密资料、有偿使用软件等未公开的技术成果；13.发现同学或同事有违反学术道德的行为不加劝阻和制止，对严重违反者知情而不向学校举报；14.对认为本校(或其他单位〕有关人员违法、违纪、违反学术道德行为，没有向本校纪检部门或相关管理部门反映举报或举报后未经查证确认，而随意向媒体或公众传播而造成不良后果；15.其他违背学术道德的行为。三、科技创新科学思维(一)什么是科技创新

1、科学与技术(1)科学〔science〕

scientia

宋朝陈亮“科学”科举之学

日本福泽谕吉〔1835-1901〕

science科学

康有为1893science科学

严复翻译《天演论》science科学J·D·贝尔纳

《历史上的科学》

建制方法

知识生产力

信仰态度

实践活动

知识体系

特殊的意识形态

社会生产力

社会组织

人类探求和总结客观世界规律的活动；是关于客观世界的系统化的知识体系；是一种特殊的社会意识形态；是知识形态的社会生产力；具有一定的社会组织形式。科学的特征

实证性可重复性

普遍性系统性

继承性创新性

探索性动态性

科学的性质

●特殊的社会意识形态

●一般社会生产力

知识形态的生产力

生产力

直接生产力

直接进入生产过程的生产力

一般社会生产力

尚未进入生产过程的生产力科学

〔知识形态的生产力〕

劳动者劳动资料

劳动对象生产过程

直接生产力(2)技术

人类为了满足社会需要，遵循客观规律，在改造和控制自然的实践中所创造的劳动手段、工艺方法和技能体系的总和。直接生产力

实践性

中介性

(3)科学与技术的关系

science

technology

科技sci-tech

科学与技术的关系科学技术目的认识世界改造世界功能发现未知现象和规律提供精神财富满足人类现实需要提供物质财富成果形式学术论文或专著，知识形态范畴工具、设备、产品等物化形态产生过程从实践到理论的转化从理论到实践的转化社会价值认知价值生产力价值社会规范科学规范：知识共有，不谋私利技术规范：专利和保密制度科学技术一体化

科学技术化

技术科学化创新是科学和技术活动内在自有之义科技创新涉及科学创新、知识创新、技术创造、技术革新、技术创新、制度创新和管理创新。2、科学创新

通过科学研究，发现自然界的新事物、新规律、新原理，获得新的根底科学知识的过程。

发现(discovery)知识创新

通过科学研究，包括根底研究和应用研究，获得新的根底科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法、积累新知识。知识创新是技术创新的根底，是新技术和新创造的源泉，是促进科技进步和经济增长的革命性力量。知识创新为人类认识世界、改造世界提供新理论和新方法，为人类文明进步和社会开展提供不竭动力。3、技术创造〔invention〕

应用自然规律解决技术领域中特有问题而创造出新的有形有体的器物或无形无体的方案方法的过程

创造(creation)(1)开创性技术创造：其新技术方案所依据的根本原理与已有技术有质的不同。

(2)改进性技术创造：在根本原理不变的情况下，对已有技术作程度不同的改变和补充。技术革新〔技术改革〕

是指生产技术上的改进，如工艺规程、机器部件等的改进。

中华全国总工会1954年5月26日发布《关于在全国范围内开展技术革新运动的决定》，一场技术革新运动在全国各行各业迅速展开，创造出许多革新成果，推动了新中国的技术进步。创造是从无到有

革新是从有到优4、技术创新

〔technologicalinnovation〕

将技术创造应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的新组合，即新的生产函数的建立过程。包括引进新技术产品、采用新生产方法、开辟新市场、获得原材料的新来源和实行新的企业组织形式等情况。

熊彼特〔J·A·Schumpeter〕《经济开展理论》，1912

技术革新

技术学概念

技术创新

经济学概念5、制度创新

(institutionalinnovation)

针对已有体制存在的问题，创设新的、更能鼓励人们行为的制度、标准体系以实现更高效、公平的目标的创新过程。所有创新活动都有赖于制度创新的积淀和持续鼓励，通过制度创新得以固化，并以制度化的方式持续发挥作用。6、管理创新

〔managementinnovation〕

把新的管理思想、理论、知识、方法、手段、工具、模式等或以上各要素组合引入一个组织管理系统以更有效地实现组织目标的创新活动。7、科技创新

(1)狭义的科技创新

指根底研究、应用研究、开展研究〔包括技术创造、技术革新〕的总称，是发现和创造新知识以及应用这些新知识创造和改进新技术、新工艺、新方法和新产品的过程。(2)广义的科技创新

包括科学创新、技术创造、技术革新、技术创新，以及由科学技术进步引领的制度创新和管理创新。

科技创新

technologicalinnovation

scienceandtechnologyinnovation

S&Tinnovation

technicalinnovation创新

new+wise

newise

newisation

newisativescienceandtechnologynewisation

〔sci-technewisation〕

❀discovery

❀creation

❀invention

❀innovation(二)科技创新的类型

1、根底研究的创新

应用研究的创新

开展研究的创新2、原始创新

集成创新

引进消化吸收再创新(1)原始创新〔OriginalInnovations〕

作出前所未有的重大科学发现、技术创造、原理性主导技术的创新过程或创新成果。原始创新意味着在研究开发方面，特别是在根底研究和高技术研究领域取得独有的发现或创造。具有引领其它科技创新的作用。(2)集成创新

利用各种信息技术、管理技术和工具等，对各个创新要素和创新内容进行选择、集成和优化，形成优势互补的有机整体的创新过程。(3)引进消化吸收再创新

通过技术贸易、技术合作等方式，从国外或其它地区取得先进技术或装备，并通过掌握其设计理论、工艺流程等技术要素，成功地运用于生产经营，以及在此根底上开发新技术、新产品并实现商业化的活动。

《北京市鼓励引进消化吸收与再创新实施方法〔试行〕》，2007年1月12日(三)科技创新的成果形式

❊公开发表论文〔期刊、会议〕

❊学位论文❊专著

❊专利❊其它(四)科技创新的价值基础研究科学技术的多维价值链经济开展应用研究开展研究技术创新社会开展人的开展环境变化①②③④⑤⑥⑦⑧1、宏观层面：科技创新是支撑中国经济、社会、文化、人及环境协调、可持续开展的引擎●自然资源依赖型国家

●对兴旺国家的技术、市场

和资本的依附型国家

●创新型国家低科技高投入

高消耗高排放

低效率难持续转变开展的观念

加强科技创新

建设创新型国家

创新开展的模式

提高开展的质量国家中长期科学和技术开展规划纲要

〔2006━2020年〕

战略目标：争取进入创新型国家行列

指导方针：自主创新重点跨越

支撑开展引领未来世界科学活动中心转移的历程

意大利1540－1610

英国1660－1730

法国1770－1830

德国1840－1920

美国1920－？下一个世界中心

能否转移到中国

爆发出巨大能量

中华民族伟大复兴鼓励创新的制度设计

急功近利？2、微观层面：科技创新，促进自身开展

〔1〕硕士学位论文研究需要

创新，防止违规(2)创新可以积累优势，使自己在

科学共同体金字塔上的位置得到开展

默顿马太效应MathewsEffect

《新约全书.马太福音》第25章：“因为凡有的，还要加给他，叫他有余；没有的，连他所有的也要夺过来。”(五)科技创新的思维方法1

打破思维定势

突破范式之困

摆脱路径依赖

袁隆平❋1960年发现天然杂交稻株，推测：自

然界存在天然雄性不育稻株

❋1964年发现水稻天然雄性不育株

❋1966年在《科学通报》发表《水稻的

雄性不孕性》论文署学生的名字❋预言：可培育雄性不育系、保持系

和恢复系，实现三系配套，使大规

模利用水稻杂交优势成为可能

❋提出利用“远缘的野生稻与栽培稻

杂交”的新设想

❋1974年三系制种成功

❋1975年在湖南大面积

制种成功❋1975年冬，国务院作出了迅速扩

大试种和大量推广杂交水稻的决

定，国家投入大量人力、物力、

财力，一年三代繁殖制种，以最

快的速度推广。❋

1976年定点示范208万亩，在全国范围开始应用于生产，到1988年全国杂交稻面积1.94亿亩，占水稻面积的39.6％，总产量占18.5％。10年全国累计种植杂交稻面积12.56亿亩，累计增产稻谷1000亿公斤以上，增加总产值280亿元。知识+汗水+灵感+机遇=成功

狮身人面像的隐喻2、完善狮身人面像的思维结构

(1)片面理解的科研方法：严谨

束缚了创造潜能的发挥(2)创新活动的两个阶段心理学阶段

非理性思维

非逻辑方法

逻辑学阶段

理性思维

逻辑方法①心理学阶段非理性思维

联想想象启示

灵感直觉猜测

自由创造艺术创造特征

科技创新是思想的探险生物的突变

与进化机制②逻辑学阶段理性思维

严格检验

排除错误批判法

自然选择适者生存试错——除错法是普适于生物变异遗传、科技创新以及人类行为的创新机制从amoeba→Einstein

只有一步之遥3、拓展和完善复合型知识结构

创新需要联想、想象、灵感、直觉，需要借鉴和移植其它学科的思想和方法，需要来自于其它领域的启示，需要有广阔的视野在稳固自己所专攻领域知识技能的同时，加强对其它学科的了解，提高人文社会科学素养。技术科学哲学经济学法学政治学社会学教育学文学史学未来学军事学文化学管理学四、学位论文防止违规

学位论文工作是学员攻读硕士学位全过程的重要组成局部，是对学员进行科学研究或承担专门技术工作的全面训练，是培养创新能力、综合运用所学知识发现问题、分析问题和解决问题能力的主要环节。默顿《科学的标准结构》

科学的精神气质

❋有条理的疑心精神

❋首创精神

❋普遍主义

❋公有主义

❋不谋私利的精神科学精神，科学道德的根底

追求真理勇于探索

崇尚实践实事求是

勤于思考敢于创新

不怕挫折乐于献身

团结合作不谋私利(一)把充满创新和挑战的学位论文研究作为人生的一大乐趣,作为实现人生价值的方式之一。

毕达哥拉斯

theory

(二)选一个真正具有创新性的课题

学位论文研究的一般程序

1、何谓创新性课题

选一个前人没有解决或没有完全解决，并且预期通过研究能够产生创造性成果的疑难问题。自己的原创

假说学说观点理论

思路战略规划对策

方法手段途径筹划

设计结构功能问题2、硕士学位论文对创新性的要求与本科生、博士生论文的差异学位论文层次与创新程度的关系创新程度博士学位论文学位论文层次学士学位论文硕士学位论文❋马克思大学毕业论文，缺席

辩论情况下，授予博士学位

❋博士学位论文成果获诺贝尔奖3、违背创新性原那么的情况

重复研究〔不知情〕

抄袭〔故意