山东危化及化工企业分级报告（含评分、问题）

一、企业评估分级结果根据《菏泽市化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案》（菏安办发【2023】13号）文件要求，结合企业实际，评估专家组按照《山东省化工和危险化学品企业评估分级指南》（小微企业）确定的评估方法，对企业开展评估分级，经评估，山东XXXXXX化工有限公司总得分为63.76分，过程安全管理水平分级为橙色。各管理要素得分情况如下：序号管理要素名称管理要素得分Mn管理要素相对重要度Dn考虑要素相对重要度的计算得分Mn×Dn1安全领导力与安全生产责任制64.242128.482安全教育、培训及能力建设63.832127.663风险管理62.673188.004生产运行管理65.183195.535设备完好性管理58.103174.296作业许可管理72.830188683218.497应急准备与响应66.785714292133.578事故事件管理54.814814812109.639体系审核与持续改进63.33333333163.33211338.984507企业总得分63.76评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日1对公司主要负责人从安全安全基本能力及应急管理审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设安全文化创建的掌握情《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T3560分≤分值<70分≤分值<80分≤分值<况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和2目标的制定以及分解情《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产方针、目标制定不完善（缺少轻伤等目标分解）323审核安全管理机构、人员《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全管理机构及安全管理人员任命文件中人员花名册未体现（鲁建新等），安全生产费用台账记录不准确（劳保用品未列明购置清单、职业卫生健康培训费）、未具体列出安全费用提取计划324主要负责人有效实施个人《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T个人安全行动计划未提供完整的落实材料34实小于50%5是是2否6237单328符合429符合42审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T包含安全生产责52审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生《关于加强化工过程安全管理的指导3月份安全生3335《化工过程安全管理导则》（AQ/T企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化业生产经营内容发生重大责任方面暴露出问题的；《关于加强化工过程安全管理的指导工过程安全管理导22审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产责任制考核记录考核部门、岗位不全32审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产责任制考核记录未体32山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1342233企业是否针对新入职的员工，建立了完《关于加强化工过程安全管理的《化工过程安全344《关于加强化工过程安全管理的《化工过程安全NA045《化工过程安全246《化工过程安全符合547《化工过程安全符合448《化工过程安全符合449查看新建项目生产准备人员花名《化工过程安全NA04《化工过程安全3412《化工过程安全NA0412查看“一人一档”《化工过程安全34《化工过程安全基本符合34查看安全培训教《化工过程安全安全培训教34查看安全培训考《化工过程安全未提供安全培训考34山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1是否建立风险管理制度或符合是32风险管理的职责、范围、方法及风险管控要求、流程是否清晰，是否明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，是否规定了风险分析结果应用和改进措危害识别的范围是否风险管理制度未明确风险分析结果应用和改进措233企业是否制定了风险分级符合是34企业是否制定了可接受的《关于加强化工过程安企业未制定可接受的否35“两重点一重大”的生产储《关于加强化工过程安“两重点一重大”的生产储否36HAZOP分析记录与生产装置和设施的符合性情况，建议措施回复和关闭节点划分是否涵盖了并抽查相关装置典型《化工过程安全管理导相关装置典型HAZOP分析。137风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定否存在不同单位采用基本原则与取值是否《化工过程安全管理导风险评估方法以及评估标准的选择不满足已制定否38企业的风险管理应贯穿装首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业查新装置是否进行HAZOP分析，检维修《关于加强化工过程安企业的风险管理未贯穿装首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期239企业是否建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单和不可接审核抽查装置的风险管控清单中控制措施《化工过程安全管理导企业建立风险管控措施清单是3不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的明确责任部门、责任人和确保风险削减措施按要求《化工过程安全管理导不可接受风险的管控措施清单未逐项提出相应的33求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法查看外部防护距离报《化工过程安全管理导53相关人员是否清楚风险防《化工过程安全管理导抽查部分员工基本清楚风险防33基层岗位员工是否熟悉岗否熟悉岗位风险和防《化工过程安全管理导基层岗位员工基本熟悉岗34领导层是否熟悉企业重大评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解《化工过程安全管理导领导层熟悉熟悉企业重大44企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措审核试点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化层（IPL）的管理，注意：报警+人员影响是《化工过程安全管理导未将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容是3各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，逐级建立隐患台账，《化工过程安全管理导未逐级建立隐患台账33隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理《化工过程安全管理导符合43《化工过程安全管理导44查看未整改项预防措《化工过程安全管理导43山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是22收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制有23534255符合446347正2482592425符合54相应的管理制度和操作规程未明确工艺卡片的编制要求33条34操作规程的3435岗位操作规程不完善，需要进行修订完善3554符合5435符合5534不涉及553434开停车方案中无危害辨识和风险评估，未对2434254535符合要求442455符合是3符合515541451115322125认22审核变更执行率，现场是否存在变更项未执行变更《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导符合34审核重点变更项风险评估《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导34变更风险控制措施的有效《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导基本符合34核查变更完成后相关资料、文件、图纸的更新情《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导基本符合34审核变更后人员的培训完《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导变更后人员的培训评估签字用手写33审核变更投用前的安全条《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导符合43审核企业变更管理档案是《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监《化工过程安全管理导变更档案不健全23《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40《化工过程安全管理导55《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40《化工过程安全管理导是5《化工过程安全管理导55《化工过程安全管理导55《化工过程安全管理导55《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40《化工过程安全管理导55《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40《化工过程安全管理导53《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40是5《危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设55《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40《化工过程安全管理导55《化工过程安全管理导53《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第4055《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第4053山东成武泽大泛科化工有限公司2023年10月28日1制定的常压储罐完好性管理制度、状态监测制度、防冻凝管理制度、定期检验检测管理制度无起草人、审核人、批准人签字，缺少预防性维护管理制度等342特种设备管理制度中特种设备归口管理部门为安环部，与实际不符343设计阶段设备本质安全保证的相关管度《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导制定了设施设备管理制度，在选型和采购阶段进行了明确444计阶段风险分析中对关键设备的设计《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导无风险分析记录，有设计文件235《化工过程安全管理导有采购控制程序及采购记录436施工、安装验收制度，并严格按程序《化工过程安全管理导制定了设备安装验收制度337备或者有特殊质量要求的设备是否派代表现场监督制同《化工过程安全管理导未制定设备分级制度、现场监督制造制度，实际已分级管理，设备台账已分级1448关键设备的采购和验收标准，并严格《化工过程安全管理导制定设备的验收采购和验收标准349《化工过程安全管理导不涉及NA4《化工过程安全管理导竣工验收资料不完善3574静设备台账及管道《化工过程安全管理导建立了静设施台账34是否按法定要求开展日常检查和定期检验，特别关注新增压力管道投入使《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导建立了特种设备台账、定期检验报告44企业是否建立易损设备清单，并定期《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导未见检查记录33防腐蚀管理的相关要求，执行定期分《化工过程安全管理导制定了防腐蚀管理要求，无定点测厚记录及数据分析记录24《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导制定了常压储罐管理制度及现场检查记录34备的登记注册情况，特别关注装置改造后新增的压力《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导制定了特种设备台账35核实企业定期检验发现缺陷后的压力容器及压力管道的消缺及监控运行措《化工过程安全管理导建立了特种设备台账，定期检验报告，缺少2022年度年度检查报告24仪表及安全附件的料《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导设备控制仪表和安全附件符合44力等级选择的正确性《关于加强化工过程安《化工过程安全管理导设备材质、压力登记等符合要求45116《化工过程安全管理导建立了动设备台账34建立定期振动、位移等监测制度和标录《化工过程安全管理导制定了机泵的定期振动、位移等监测制度和标准，无记录25是否设置在线状态监测系统，并制定相应特殊程序并执《化工过程安全管理导不涉及NA5动设备润滑管理制《化工过程安全管理导建立了润滑管理制度及记录35备用机组的管理规《化工过程安全管理导建立备用机组管理制度及切换记录44机泵和大型机组是否制定开停机专项操作程序和检修规《化工过程安全管理导制定了制冷机、搪玻璃反应釜等开机操作程序和维护管理制度34的特护管理是否到《化工过程安全管理导不涉及NA5要求对双端面密封的密封冲洗系统配看《化工过程安全管理导制定了密封管理制度，缺少机械密封检查记录24相应安全设施如单《化工过程安全管理导配置了响应的安全设施4489《化工过程安全管理导建立了锅炉台账44《化工过程安全管理导锅炉设置了联锁保护44炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度监录《化工过程安全管理导建立了炉外壁红外日常检测记录，无炉管温度监控34《化工过程安全管理导每年进行炉管检测4460关键设备的泄压设查看设备设施台账及泄压设《化工过程安全管理导建立了泄压设备台账44规要求定期的安全查看安全阀台账、安全阀检验报告及现场安全阀检验标《化工过程安全管理导安全阀进行了检验45规要求定期对爆破查看爆破片台账、检查及更《化工过程安全管理导不涉及NA5其他工艺泄压设施定期测试的管理要查看设备管理相关制度及记录《化工过程安全管理导泄压设施定期检测4373《化工过程安全管理导建立了安全设施台账34备是否分配相应的管理部门和管理岗位查看安全设备设施《化工过程安全管理导安全设施管理部门不全34备是否制定管理和检查标准并严格执行查看安全设备设施管理制度及记录材料《化工过程安全管理导安全设施管理和检查标准不全面34查看安全设备设施管理制度，以及检检测的安全设备是否按照法规要求进查看安全设备设施度，以及《化工过程安全管理导安全阀、压力表等进行了检测检验4348管理程序制定预防计划实施预防性维查看企业制度、设备台账、预防性维护计划及预防性维《化工过程安全管理导未制定预防性维护制度及预防性维护计划，制定了年度检维修计划及检修记录25对设备设施检验检测和故障数据进行询问设备管理人员能否根据结果及时调整设备设施预防查看企业数据分析《化工过程安全管理导缺少企业设备检验检测和故障数据分析记录04查、测试和设备预防性维护效果定期评估，现场询问设做到动态更新设备检查、测试与预防提高设备预防性维查看评估《化工过程安全管理导缺少设备设施预防性维护效果定期评估记录0410设备设施缺陷的辨处理的闭环管理机制并持续改进，包标准，并根据标准查看企业设备管理《化工过程安全管理导未建立设备缺陷辨识、分析、报告、处理的管理机制3412（2）依据缺陷等级，建立缺陷响应程序，及时对缺陷查看企业设备管理《化工过程安全管理导未建立缺陷响应程序34验收准则，对缺陷修复情况进行评估，确认缺陷已消查看企业设备管理《化工过程安全管理导未建立缺陷修复验收准则34查看企业泄漏管理《化工过程安全管理导未建立泄漏管理制度，有泄漏检查记录34查看企业风险评估《化工过程安全管理导建立了动静密封点台账及检查记录34《化工过程安全管理导设备材质等符合要求44《化工过程安全管理导有LDAR免检证明NA4《化工过程安全管理导制定了泄漏风险分级管理制度34《化工过程安全管理导现场配有应急处置设施和物资4468《化工过程安全管理导未建立数据库34《化工过程安全管理导未建立数据库04《化工过程安全管理导未建立数据库04山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度评分方式1《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐符合是4是/否2《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐特殊作业制度基本符合要求35专家判断3《危险化学品企业特殊作业安《化工企业能量隔离实施指3412专家判断4障生产安全十条规定》和《油气罐区防火防爆十条规定》的通知（安监总政法﹝2017﹞15《危险化学品企业安全风险隐制定了设备打开风险作业程序32专家判断“NA”。5《危险化学品企业特殊作业安《危险化学品企业安全风险隐特殊作业管理制度与33专家判断6场《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐基本符合33专家判断7《危险化学品企业特殊作业安《危险化学品企业安全风险隐基本符合326专家判断8《危险化学品企业特殊作业安《化工企业能量隔离实施指动火作业票工艺交出未保存34专家判断9《危险化学品企业特殊作业安是2是/否问《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐临时用电作业票无风险分析的内容26专家判断核《危险化学品企业特殊作业安基本符合36专家判断《危险化学品企业特殊作业安符合44专家判断《危险化学品企业特殊作业安《危险化学品企业安全风险隐符合44专家判断《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐基本符合32专家判断问《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三《危险化学品企业安全风险隐基本符合32专家判断度或程序制定了设备打开管理程序24专家判断场相关人员培训记录及现场访流有监护人、作业人培训记录及效果评估34专家判断山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1检查制度、程序是3否2检查制度、程序是3否3检查制度、程序制定了应急管理制度，应急处置中缺少应急处置人员在紧急情况下组织装置紧急停车和相关人员撤离的要求224检查制度、程序以及综合预现场处置方案225456卡是3否7卡358259是3否1033553应急预案演练按照应急预案演练计划进行35企业是否实现应急物资储备和企业对应急物资储备和23企业是否按照程序启动应急预现场应急指挥和处置工作，应急处置人员及时到达各自岗应急处置人员能到达各自岗演练。33是2否22录52山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1建立了安全生产事故管理制度，涉险、未遂事故管理制度是3/否2事故分级与企业实际不相符223制度中规定了事故上报程序、调查报告等内容3242125521256提供事故事件汇总记录35722834942事故事件的改进建议是234502山东XXXXXX化工有限公司2023年10月28日符合度1工过程安全管理审核程序和管理体未明确否32433《关于加强化工过程《化工过程安全管理各管理要素不明确32有管理要素衡量指标，但指标覆盖范围较少的，符合度为1要素衡量指标整体较全面的，符合度为3要素衡量指标整体较全面，与企业安全生产实际相符，且便于进行统计分析的，符4要素管理部门是否至少每半年对各录《关于加强化工过程《化工过程安全管理各要素管理部门每半年对各要素审核执行不到位32按照制度要求进行管理要素审核，但流于形式的，符合度为1进行管理要素审核，通过审核发现问题后，能对问题进行跟通过管理要素审核，能持续改进管理要素制度和程序的，符合5发生事故事件后，企业应通过分析管理上的根本原因，对相关的管理《关于加强化工过程《化工过程安全管理通过分析管理上的32发生事故事件后，对管理根本原因进行分析，发现管理制度/程序存在问题，但未修通过管理根本原因分析，修订一部分相应管理制度/程序的，符通过管理根本原因分析，修订所有相应管理制度/程序的，且修订内容有效可行的，6是否制定衡量安全生产的绩效指标和目标，并将安全生产绩效指标纳《关于加强化工过程《化工过程安全管理企业按照制度要求进行安将安全生产责任制核与安全生产绩效43按照制度要求进行安全生产绩效考核，但流于形式的，符合度按制度要求进行过程性指标考核和结果性指标考核的，符合度将安全生产责任制考核与安全生产绩效考核有效结合，并严格付诸实施的，符合度将安全生产绩效考核与企业绩效考核有效结合，并严格付诸实7企业应至少每年组织一次安全管理不足和缺陷，提出改善安全生产管《关于加强化工过程《化工过程安全管理企业对安全标准化体系组织了自评不足和缺陷，提出了改善安全生产管428企业应对审核发现的问题进行跟踪《关于加强化工过程《化工过程安全管理企业对审核发现的问题进行了跟踪329《关于加强化工过程NA100《化工过程安全管理企业应定期聘请第三方机构进行安全管理体系的外部审计，可根据上次审核结果或固有危险等级确定审企业发生严重事故或企业认为需要进行外部审计时应及时开展外部审《关于加强化工过程《化工过程安全管理企业已开展体系审核的外部审计42企业应对外部审计建议进行跟踪落《关于加强化工过程《化工过程安全管理企业对建议进行跟踪落实4334小微企业危险化学品企业安全风险评估得分表山东XXXXXX化工有限公司大项评分满分得分安全领导力与安全生产责任制一、主要负责人安全履职能力152560.00二、主要负责人的安全履职情况122060.00三、领导个人安全行动计划制定与执行122060.00四、安全生产责任制制度的完善性162564.00五、安全生产责任制执行的有效性223073.33六、安全生产责任的培训及培训效果131586.67七、安全生产责任制修订情况41040.00八、安全生产责任制考核122060.00总计10616564.24安全教育、培训及能力建设一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性183551.43二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估）7210072.00三、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况122060.00四、教育培训档案、记录保存及监督考核情况244060.00五、教育培训执行情况的定期考核及持续改进244060.00总计15023563.83风险管理一、风险管理制度建立与风险标准制定396065.00二、风险管理工作实施情况4810545.71三、员工的风险管理能力375567.27四、隐患排查治理648080.00总计18830062.67生产运行管理一、安全操作相关的制度、流程建立2020100.00二、操作规程及工艺卡片管理14224557.96三、正常操作管理15420575.12四、装置开停车安全管理6211056.36五、异常工况处置管理649071.11六、变更管理制度的完善性和有效性375567.27七、变更执行的有效性6911062.73八、变更档案61540.00九、重大危险源安全管理000.00十、重大危险源现场情况000.00十一、重大危险源应急管理000.00总计55485065.18设备完好性管理一、设备完好性系列管理制度的建立情况244060.00二、设计、采购、制造、安装质量控制情况7413056.92三、静设备运行控制审核11618562.70四、动设备运行控制审核8915059.33五、锅炉及加热炉运行控制审核608075.00六、泄压设备运行控制审核738585.88七、其他安全类设备运行控制审核487564.00八、预防性维护106515.38九、设备缺陷管理368045.00十、泄漏管理6810068.00十一、数据库管理126020.00总计610105058.10作业许可管理一、作业许可程序建立情况628077.50二、特殊作业及高风险作业程序执行情况11916572.12三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性122060.00总计19326572.83应急准备与响应一、应急管理建设的完善性10315566.45二、应急管理执行的有效性609563.16三、应急管理的持续完善243080.00总计18728066.79事故事件管理一、事故事件管理制度的完善性和有效性294564.44二、事故事件管理制度执行的有效性458056.25三、持续改进0100.00总计7413554.81体系审核与持续改进一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性123040.00二、管理要素审核与绩效考核304566.67三、体系审核与外部审计344575.56总计7612063.3316728558.60102050.0014224557.9614920572.685911053.64599065.565711051.823811034.5561540.00000.00000.00000.0052090557.46244060.006613050.779118549.197915052.67448055.00738585.88487564.00106515.380600.004010040.000600.00475103046.12569062.2211717566.8682040.0018128563.5110315566.45479549.47243080.0017428062.14314568.89628077.5041040.009713571.85123040.00304566.67344575.567612063.33问题汇总序号依据问题项《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产方针、目标制定不完善（缺少轻伤等目标分解）《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全管理机构及安全管理人员任命文件中人员花名册未体现（鲁建新等），安全生产费用台账记录不准确（劳保用品未列明购置清单、职业卫生健康培训费）、未具体列出安全费用提取计划《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T个人安全行动计划未提供完整的落实材料《关于加强化工过程安全管理的指导3月份安全生《关于加强化工过程安全管理的指导工过程安全管理导《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产责任制考核记录考核部门、岗位不全《关于加强化工过程安全管理的指导《化工过程安全管理导则》（AQ/T安全生产责任制考核记录未体