大型国有集团公司合同合规管理督导工作方案

2-1-大型国有集团公司合同合规管理督导工作方案为深化集团公司依法治企建设，提升合规风险管理水平，夯实合同合规管理，推动合规与业务管理的协同融合，根据集团公司工作要求，集团公司将针对合同合规管理开展督导工作，现结合公司实际，制定本工作方案如下：一、工作目标本次合同合规管理督导工作以“落实规范、解决问题、提升管理”为目的，通过持续督导，推动《集团公司合同专项合规指南》（以下简称《合同合规指南》）成果运用，切实有效解决现阶段集团公司在合同合规管理方面存在的问题，帮助集团公司有效完善合同业务管理流程和风险管控措施，指导合同业务人员守住“第一道防线”，全面提升合同合规管理的质量和效率，使合同合规管理工作在防范法律风险、保证经营安全、维护集团利益等方面发挥更大作用。二、工作任务（一）加强《合同合规指南》的学习集团公司于2023年底向各单位发布了《合同合规指南》，该指南紧贴集团公司实际业务，针对企业的业态特征，对集团公司常见合同各业务流程、环节主要的合规管理要点提出了比较明确、具体的操作指南。各单位要结合自身实际，在本企业及所属企业范围内对《合同合规指南》进行学习宣贯，针对合同业务人员开展专项宣传、学习或培训，帮助一线业务人员掌握合同管理流程、重点注意事项、了解典型案例并引以为戒，切实守住风险防控“第一道防线”。（二）落实《合同合规指南》，提升合同合规管理水平各单位要对照《合同合规指南》，结合管理实际，对合同准备、订立、履行及履行后处理等各环节进行梳理，尤其是针对近两年在合规、审计、法律三项审核提出整改意见的，发生法律纠纷或者可能导致集团公司产生损失的相关合同，以及《合同合规指南》中重点提示的注意事项，查找存在或潜在的问题，制定整改措施并落实到合同合规管理工作中。梳理内容可参考但不局限于以下环节：1.合同管理制度：合同制度、流程是否完备，是否对合同业务相关内外规进行识别。2.合同订立：常用合同使用或参考标准合同模板情况；商业模式设计是否合法合规、风险可控；合同的内容、条款是否完备规范、无歧义；合同权利义务是否明晰、适当，是否存在违规或可能使公司利益受损的情况。3.合同审查及签订：是否对客户主体资信及履约能力、合同性质、权利义务条款进行审查，针对不同资质客户的签约待遇对应情况；是否按流程审签，合同经办、审查各部门是否能够对合同提出本部门相应职能的具体审核意见，是否针对合规审查意见进行完善修订；合同授权、签章及登记、备案是否规范。4.合同实施、履行：合同是否严格执行，履行中对双方权利义务是否有效落实；合同是否有跟踪管控的机制，在履约过程中发现履行异常或可能导致公司利益受损的情形而及时报告并采取措施的情况；合同纠纷是否有及时处理，是否采及时取保全措施，对相关资料、证据及时妥善保管；合同变更、解除是否签订补充协议并按照规定程序履行变更或解除合同手续。5.合同管理分析：是否建立合同管理台账，开展自查、分析、评估工作，及时发现合同管理和企业经营中存在的问题，提出改进意见和建议。三、督导方式及步骤以“落实规范、解决问题、提升管理”为目的，采取各单位自查与集团公司督查、指导相结合的方式推进集团合同合规管理整体水平的提升。（一）学习、自查（6月30日前）按照上述工作任务，各单位结合自身实际，对《合同合规指南》进行宣贯学习，有效提升合同业务人员合同合规、履约管理及风险分析研判能力。各单位在学习的基础上，对照《合同合规指南》，深入开展自查工作，要坚持发现问题、分析问题、解决问题的原则，梳理具体问题，对于可以立即整改的，应立行立改；对于需要持续整改的，安排专人跟进，紧盯整改落实。要对发现的问题进行分析，做到举一反三，查找管理机制方面的深层次问题，进行认真整改，推动管理效能不断提升。各单位要明确合同合规管理督导联络人，报集团合审管理部。同时要将学习、自查阶段的情况和相关台账、清单等做好记录，填写《合同合规管理督导清单》，形成报告备查。（二）集团公司督导（5月27日至8月31日前）集团公司坚持在“五位一体”大合规体系框架下开展督导工作，合规、审计、法务相关人员组成督导工作小组，根据“强内控年”工作任务安排，结合集团公司合规内控推动、三项法律审核、法律纠纷案件倒查、专项审计监督检查等工作，通过现场询问、重点核查、查阅台账、清单等方式，对集团公司各所属企业进行持续督导，帮助各单位发现合同管理中存在的问题并及时整改。各产业平台公司在开展合规管理工作时，应结合实际，对板块内所属企业合同合规管理工作开展监督指导。（三）整改落实（10月31日前）各单位针对自查、督导中发现的问题和提出的整改建议，制定整改措施，严格落实到合同合规管理工作，集团公司和各产业平台公司对整改情况进行持续跟踪，确保整改效果。（四）优化完善《合同合规指南》（12月31日前）集团公司工作小组在督导工作中，要加强业务调研，及时了解新情况、发现新问题，广泛听取各单位意见和建议，结合最新的法律法规和管理实际，对《合同合规指南》的内容进行更新优化，有效提升合规风险防范能力。四、工作要求（一）提高思想认识。开展合同合规管理督导是集团推进内控体系建设、提高风险防范能力的重要抓手，是2024年“强内控年”工作中的一项重要任务，各单位要切实提高思想认识，以严肃认真的态度，开展好合同合规管理督导相关工作。（二）强化责任落实。各单位加强组织领导，明确责任人员，确保查找问题准确，整改问题到位，管理水平提升。各产业平台公司要做好自身合同合规管理的同时，统筹做好本板块内所属企业的推动和指导工作。整改工作不力或由此导致违规事件发生的，将依据集团公司合规、法治要求进行严格考核。（三）做好专业技术保障。集团公司针对合同合规管理和《合同合规指南》，结合最新法律法规，做好解读、咨询、指导或相关培训工作。各产业运营平台及各所属企业要为本板块、本企业的一线合同业务人员做好合同合规管理相关专业技术支持，保障合同合规管理效果的提升。附件1：合同合规管理督导联络人信息单位姓名职务联系电话附件2：合同合规管理督导清单2