风险分级管控与隐患排查治理体系

天津港“8.12”特大火灾爆炸事故第一页，共123页。1.1事故概况事故发生地点：事故发生时间：2015年8月12日晚11点30分天津滨海新区塘沽开发区东疆保税港区事故单位名称：瑞海国际物流有限公司事故简要概述：瑞海国际物流有限公司位于天津滨海新区第五大街与跃进路交叉口的危险品仓库接连发生两次爆炸，两次爆炸时间间隔30秒。接到报警后，天津港公安局消防支队最先进入现场实施灭火工作。第二页，共123页。1.2

事故发展8月12日晚23:40消防总队进入现场8月12日晚发生火灾8月12日晚22:50消防支队接到火灾报警，进入现场8月12日晚23:34:06发生第一次爆炸23:34:36发生第二次爆炸8月13日凌晨03:53北京消防调派无人机进行航拍8月13日下午5时居民安置完毕展开事故救援和调查第三页，共123页。1.3

事故现场“恐怖袭击？！”相当于21吨TNT爆炸约等于17万颗手榴弹同时爆炸可摧毁3个标准足球场面积区域第四页，共123页。1.3

事故现场“犹如世界末日！”第五页，共123页。1.3

事故现场第六页，共123页。1.3

事故现场第七页，共123页。1.4

事故后果截至2015年9月12日下午3时住院治疗218人：危重3人、重症2人，累计出院580人共发现遇难者165人，失联8人遇难者失联者第八页，共123页。直接经济损失估算700多亿；保险赔付100亿，或创保险史新高1.4

事故后果第九页，共123页。8月11日15时20分许，湖北省宜昌市当阳市马店矸石发电有限责任公司高压蒸汽管道发生爆炸，事故已造成21人死亡、5人受伤，其中3人重伤。湖北当阳电厂爆管21死，专家称管道内高压蒸汽可达500℃，事故起因系高压蒸汽管道破裂蒸汽外泄所致。

第十页，共123页。8月24日上午，陕西省岐山县凤鸣镇五里铺村（阿波罗保洁中心）锅炉爆炸，造成3死4伤。第十一页，共123页。学习交流的主要内容一、国家和省有关的要求二、两个体系建设的目的三、学习基本概念四、风险分级管控的实施五、隐患排查治理的实施第十二页，共123页。一、国家和省有关的要求（一）文件要求：1、《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四【2016】31号）2、《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）3、《关于印发〈山东省开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动实施方案〉的通知》（鲁安监发【2016】51号）第十三页，共123页。4、关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发【2016】10号）5、关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办发【2016】11号）6、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发【2016】16号）7、关于印发《用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册》的通知（鲁安监发【2016】46号）第十四页，共123页。（二）工作目标：在全省工贸行业领域组织开展较大危险因素辨识管控、提升防范事故能力，并与风险分级管控与隐患排查治理体系建设、企业安全生产标准化建设、专项整治和日常监管相结合，是进一步创新监管方式方法，切实落实企业安全生产主体责任的有效途径。力争5年的努力，到2020年建立起“以危险因素辨识管控为重点，以企业安全生产标准化和隐患排查体系建设为基础，以差异化监管和精准化执法为抓手，以层层落实企业岗位责任为核心”的冶金等工贸行业企业安全生产长效机制，不断提高防范事故能力。第十五页，共123页。二、两个体系建设的目的开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设是实现事故的双重预防性工作机制，也是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。以事故为重点向以风险为重点的转变！要改进考核方式，把过程考核与结果考核相结合，从事后问责向事前问责转变！第十六页，共123页。三、基本概念第十七页，共123页。1

危险源危险源：是指可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。注：危险源，有时称风险源。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。2重大危险源：是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个(套)生产装置、设施或场所。第十八页，共123页。（1）危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态——包括物的状态和作业环境的状态两部分。第十九页，共123页。（2）危险源的分类——按照标准分

第一种分类：根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类：

①人的因素；

②物的因素；

③管理的因素；

④环境的因素。第二十页，共123页。第二种分类法：

参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：

1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤害；5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害

第二十一页，共123页。第三种分类法：

可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。

第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。

第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。第二十二页，共123页。第一类危险源的类别（1）产生、供给能量的装置和设备。

如变电所、锅炉、电炉、转炉等。（2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。如起重提升机械，登高作业等。（3）能量载体。

如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等（4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。

如液氧储罐、LNG储罐等。第二十三页，共123页。（5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。

如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。

（6）危险物质。

如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。

（7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。

如燃料罐区、制氧车间等。

（8）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。

如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的动能意外释放，将使人体受到伤害。第二十四页，共123页。第二类危险源的类别

（1）人的不安全行为

（2）物的不安全状态

（3）管理的缺陷

（4）环境的不安全因素

根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险有害因素可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项第二十五页，共123页。3风险

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性是指事故（事件）发生的概率。严重性是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

●风险(R)＝可能性(L)×

后果(C)

●可能性：是指导致事故发生的概率;●严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大的人员伤亡或财产损失。●其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在。第二十六页，共123页。风险的特点：1、客观性——有危险源就会伴随风险。2、偶然性——风险具有动态性，事故发生需要条件，即不安全行为和隐患的存在不一定在预期时间内产生后果。3、损害性——风险的变现会导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等发生。4、不确定性——事故发生可能性与后果会因管理变量而随机变化。尤其是可能性会因管理水平的差异性发生较大的变化。5、相对性（或可变性）——承受风险损失的能力不同，对风险的认知就会不同。6、可控性——可以从降低事故发生概率和减弱事故后果两个方面来削减风险损失。第二十七页，共123页。说明1：（1）风险是危险源的属性，危险源是风险的载体；（2）风险管理是企业安全管理的核心。企业一切的安全事务（建章立制、安全培训、安全检查等）最终目的都是为了控制风险；（3）风险管理——是指开展危险源辨识、风险评价以及采取风险控制措施策划与实施的全过程。第二十八页，共123页。说明2：（1）控制风险首要任务是控制和减少事故发生的可能性，其次是减弱事故后果。（2）影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取减弱事故后果的措施前，后果的大小往往是可以客观推定的。（3）事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大；事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大；事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。第二十九页，共123页。风险的分类：（1）固有风险—设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品、液氨等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。（2）现实风险—人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷。（3）潜在风险—管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员的安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。第三十页，共123页。4风险点

是指伴随风险的部位、设施、场所、区域等的总称。风险点有时亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等等。

排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。第三十一页，共123页。5事故隐患

隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方面。6事故隐患排查治理

通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层次。第三十二页，共123页。（1）隐患分类按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号），可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。较大事故隐患，是指易导致一般事故发生且有一定整改难度，在短期内能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。第三十三页，共123页。（2）隐患排查的几点说明——企业是隐患排查与治理的绝对主体；——外部人员发现的隐患往往是事故的间接原因，更多的是发现的物的不安全状态与作业环境的不安全因素；——导致事故的主因是人的不安全行为，而这一点恰恰是执法监管过程中很难发现的；——管理的缺陷的发现能力，尤其是体制与机制方面又是当前我们的短板。需要警惕——这就是我们当前无法通过政府的隐患排查来从根本上杜绝事故的原因；也是偶尔出现“事故总在检查后”的困惑所在。第三十四页，共123页。

危险源、事故隐患与重大危险源包含关系1、危险源包括事故隐患与重大危险源；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、重大危险源不一定伴随着事故隐患。第三十五页，共123页。危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。第三十六页，共123页。示例：1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电能），同时它能使物体带有势能和动能。2、完好的设备是危险源，但没有构成隐患。3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽然存在隐患，但不会发生事故。4、当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷过大时，就会发生断绳事故。第三十七页，共123页。危险源事故隐患安全措施失控状态第三十八页，共123页。危险源、隐患关系示例第三十九页，共123页。第四十页，共123页。第四十一页，共123页。第四十二页，共123页。第四十三页，共123页。第四十四页，共123页。四、风险分级管控的实施（基础）第四十五页，共123页。风险分级管控操作步骤风险的评价危险源的辨识单元或作业活动的划分确定危险源的识别范围成立工作组编制实施方案风险控制措施的确定第四十六页，共123页。（一）编制风险分级管控实施方案（一）指明风险分级管控的实施范围，如焦化、原料、烧结等。（二）编制依据开展风险、危险源识别及其评价活动的依据，国家法律、法规、规章、规范及规程等。（建立在不违反国家政策、法规的前提下开展此项活动）（三）总体要求、目标与原则1、要求：提升企业安全管理水平2、目标：从根本上防范事故发生、构建安全生产长效机制3、原则：以人为本、夯实安全管理基础、落实企业主体责任（四）组建团队建立健全体系运行领导机构（五）明确职责明确各负责人、各专业组职责（六）术语和定义信息收集危险源辨识

风险评价与分级

风险管控（学习重点）第四十七页，共123页。（七）变更管理（1）新公布的法律法规或规程（2）“四新”变化：新工艺、新材料、新设备、新技术（3）新、改、扩建项目完成后（4）结合事故案例（5）日常隐患排查情况（6）本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识别、评价、风险管控措施的策划（八）持续改进（九）公告警示企业需要将主要危险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，使每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知卡，同时将本企业的一、二级危险源的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。（十）记录管理危险源辨识记录评价分级记录所采取的措施安全风险管控档案形成“一企一册”（十一）信息交流第四十八页，共123页。（二）企业内部成立工作小组为什么要成立工作小组？（一）主要是为了以下几个方面：1、确保风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。2、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。3、确保各团队或小组其他人员履行其职责。4、确保全员参与风险分级管控体系。（二）工作组都需要那些人参加？领导层面：分管厂长（经理）、车间（科室）负责人、班长专业层面：安全、生产、技术、工艺、设备、消防等部门的专业人员。所选的各类人员应具备哪些基本能力：第四十九页，共123页。

主要负责人：应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能；

其他人员：应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现状的，熟悉GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能力。第五十页，共123页。（三）确定危险源辨识的范围危险源辨识的范围应覆盖：1.常规和非常规活动；2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；3.生产场所周边环境的影响；4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；5、基础设施、设备和材料；6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。第五十一页，共123页。（四）策划危险源辨识、风险评价的步骤评价风险辨识危险源划分作业活动风险分级策划风险控制措施评审风险控制措施的适宜性控制措施实施情况验证

收集资料确定辨识范围第五十二页，共123页。（五）收集相关信息为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；

（2）企业平面图及周边环境；

（3）组织架构图；

（4）在用设备清单（特种设备可单列）；

（5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程；

（6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；

（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；

（8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；

（9）安全管理制度、应急预案文本；

（10）各岗位职责或安全生产责任制；

（11）特种作业人员或需持证上岗人员台账；

（12）行业隐患排查表、专业检查表（13）安全评价报告；

第五十三页，共123页。（六）单元的划分（作业活动划分）进行危险源辨识首先要进行单元划分。也称为作业活动的划分。比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为生产工艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、动力辅助设施（煤气、变配电系统、仓库）和厂区内及周边环境三个模块分别识别。每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。第五十四页，共123页。划分作业活动的方法，作业活动一般按照下列方法：1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（棒材轧钢按照生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分为除磷、粗轧、精轧等活动）2.按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动）

3.按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动）4.按作业任务划分。如：煤气发生炉生产按“工作任务”可划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务”又可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。

5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合.第五十五页，共123页。第五十六页，共123页。例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表:高炉区域单元划分高炉本体渣铁处理热风系统喷煤系统供料系统高炉炉前水煤系统上料系统高炉主控室第五十七页，共123页。在划分作业活动时应注意以下情况：1、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。2、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后、热风炉等。3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。第五十八页，共123页。

以棒材轧钢产线为例进行作业活动划分

棒材生产线作业活动划分除磷粗轧精轧轧制编组切割冷床精整喷码入库成品加热推钢机加热炉公辅电气（汽）水人的不安全行为物的不安全状态作业环境的缺陷安全健康管理的缺陷第五十九页，共123页。（七）危险源辨识危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：1、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。2、平面布局（1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等。（2）运输线路、厂区道路、危险品装卸区3、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修)通道、开门，生产卫生设施。第六十页，共123页。4、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）6、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电）7、危险性较大设备、高处作业设备8、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、、储槽、空压机房、危险品库等9、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。10、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施。11、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。第六十一页，共123页。●确定危险源辨识的方法：

危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行，如基本分析法、工作危害分析法、安全检查表法、预先危险分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。

建议企业岗位在进行危险源辨识时，优先采用工作危害分析法（JHA），

在JHA分析法不能全覆盖时，采用安全检查表法。

下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方法进行危险源的识别）。第六十二页，共123页。

（1）工作危害分析法是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源(危险有害因素），进行控制和预防。

工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。

JHA的特点：

方法简单易行、较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。

该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。

工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。第六十三页，共123页。进行JHA应按照以下步骤实施：

(1)确定工作危害分析的生产场所和区域；

(2)对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；

(3)对每个工序进行工作内容分析；

(4)确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；

(5)确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；

(6)针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。第六十四页，共123页。JHA流程图选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤识别危害因素评估危害因素的风险度对高风险的危害因素采取控制措施分析主要危害后果识别现有安全控制措施第六十五页，共123页。在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，所以在进行危险源辨识的时，首先要分析人的因素（人的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再次分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。

可参考省局《冶金等工贸行业风险管控与隐患排查治理体系建设设施方案》中附件A:风险点分类标准。第六十六页，共123页。作业活动辨识对象

危险源

事故类型

典型控制措施

高炉炉前作业人员出铁时未戴面罩灼烫戴好面罩作业人员出铁作业，配罐不正其他爆炸确认好作业人员铁口水排阀门未常开其他爆炸、灼烫日常检查作业人员铁渣流动性差其他爆炸控好炉温铁口上方过梁铁口上方过梁侵蚀物体打击、灼烫日常检查铁沟盖板渣铁沟盖板损坏其他伤害、灼烫日检查及修复作业环境沟头冲渣水蒸汽职业病戴好防护用品作业环境粉尘浓度大职业病佩戴好防护用品安全管理单罐出铁其他伤害、其他爆炸联系确认安全管理铁罐过满灼烫盛装的铁水、熔渣液位离罐沿至少300mm

举例：危险源辨识第六十七页，共123页。在进行作业危害分析（JHA）时，有以下要求：

1、工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工危害分析的有效性，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。

2、为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统一对分析标准的理解。

3、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。第六十八页，共123页。（2）安全检查表法安全检查表法即：

为了系统的找出系统中不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、煤气柜等）制定详细的安全检查表。

注意：使用安全检查表法识别危险源，首先应制定基础单元内设备设施清单，在统计过程中注意相同或类似性能、功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。第六十九页，共123页。如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险识别。动力辅助设施一般包括：煤气、空压机室、变配电系统等危险源。检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。（如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195《发生炉煤气站设计规范》、《煤气安全操作规程》等制定）。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能存在的偏差（即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，此即为不安全状态），即为危险源。采用安全检查表法逐项讨论，识别存在危险源。第七十页，共123页。如：炼铁安全检查表第七十一页，共123页。序号检查项目检查内容

检查标准偏差危害性（可能的事故）危险源典型的控制措施1金属切屑机床旋转部位防护罩无损坏、无缺失机械伤害物体打击

2防护盖严密、无缺失机械伤害3防护栏无损坏、无缺失机械伤害4防护栏无锈蚀、无变形机械伤害5防护栏横杆、立柱、挡板尺寸符合标准要求机械伤害

安全检查表格式第七十二页，共123页。2、编制识别信息统计表

目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控

制措

施风险评价LECD级别序号辨识对象危险源事故类事故类型型典型控制措施风险评价LECD级别第七十三页，共123页。当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的内容基本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）、危险源（辨识的内容）的描述、可能的事故、风险评价、控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下：

作业活动的划分（前面已讲）

“辨识对象”是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等。来源根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类：①人的因素；②物的因素；③管理的因素；④环境的因素。第七十四页，共123页。危险源（辨识内容）“辨识内容”是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识对象作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等的危险有害因素的描述，用通俗的语言讲就是将控制措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便携式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没有佩戴便携式一氧化碳报警仪。第七十五页，共123页。第七十六页，共123页。作业活动辨识对象

危险源事故类型

典型控制措施

风险评价

LE

C

D

级别汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线第七十七页，共123页。在辨识过程中，要考虑：

三种状态a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）b.异常（例如：设备维修、检修）c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效情况下如何处置）

三种时态a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）第七十八页，共123页。危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：a)与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；b)企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；

c)机构变动、业务划转等体系的变更；d)事故、事件的发生。

辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号），冶金等《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。第七十九页，共123页。(八)风险的评价风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。

前面已将发生危险事件或有暴露的可能性（危险源）已识别出来，严重性就是可能造成的事故。可能的事故“事故类型”是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。第八十页，共123页。

描述的依据参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤害5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害

说明：在“事故类型”栏中说明危害类型，如“机械伤害、触电”等。后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于制定风险控制措施的针对性。第八十一页，共123页。风险评价的方法简介常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价法（LEC）或MES，其次风险矩阵评价法。下面分别介绍这几种方法：第八十二页，共123页。作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法（LEC）

基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC

式中：D——风险值L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果第八十三页，共123页。第八十四页，共123页。用LEC法对汽车吊装作业进行评价作业活动辨识对象

辨识内容（危险因素）

事故类型

典型控制措施

风险评价

L

E

C

D

级别

汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业161590三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315135三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置161590二作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315135四第八十五页，共123页。很多公司采用的作业条件危险性评价法（修正法）,即MES法（LEC的修正值）。该方法相对比较简单，直观，一线职工容易掌握

1.控制措施的状态（M）分数值控制措施(包括体系文件、防护措施、警示装置等)5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但须保证有效第八十六页，共123页。控制措施的状态（M）举例M取3M取5第八十七页，共123页。

2.人员暴露时间：（E）

分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人员暴露于危险环境的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶尔出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现备注：E1、E2两种同时存在时，选取危害程度大的一个。第八十八页，共123页。3.事故的可能后果（S）分数值

可能的后果

伤害职业相关

病

症财产损失（元）

环境影响10有多人死亡

＞1千万有重大环境影响的不可控排放8有1人死亡或多人永久失能职业病（多人）100-1000万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（1人）职业病（1人）10万-100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治理，缺工职业性多发病1万-10万有局部环境影响的可控排放1轻微，近需急救职业因素引起的身体不适

＜1万

无环境影响R的取值R值风险程度（等级）>180一级90—150二级50—80三级20—48四级<18五级备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个第八十九页，共123页。风险的分级风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。按照鲁政办发『2016』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分级四级。多数企业将4、5级别合并，也有的企业风险分成四级后，为便于管理一二级的风险程度R值不变，扩大了三级的取值范围，三级的取值由原来的48-80改为40-80。（该值经过换算）R值风险程度（等级）>180一级90—150二级50—80三级20—48四级<18五级R值风险程度（等级）>180一级90—150二级40—80三级≤38四级R的取值原R的取值第九十页，共123页。液体罐车充装步骤第九十一页，共123页。第九十二页，共123页。

MESR级别第九十三页，共123页。第九十四页，共123页。思考：转炉的连铸系统用JHA法进行危险源辨识，用MES法进行风险评价和分级，并汇总其信息。工艺布置图如下：连铸工艺描述如下：钢水经精炼处理后，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口液压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接到滑动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，钢水液面到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结晶器内，满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、扇形段喷水冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设备将铸坯切割成定尺坯。工艺布置图如下：第九十五页，共123页。第九十六页，共123页。首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类危险源）：

连铸开浇前的准备

铸机上钢水钢水包浇注(大包浇注)

中间(罐）包浇注

拖引锭、铸坯切割坯库作业、钢坯精整

铸机设备点检、检修、维护事故处理、故障处理

以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维修）、紧急（事故处理、故障处理）。第九十七页，共123页。序号辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别大包浇注作业人员保护套管未挂正，大包开浇时发生溢钢；人员站在中包车上，开关钢包滑板时，油管破裂引发油路着火。灼烫1、油缸液压使用高熔点介质。2、大包开浇前确认保护套管挂正，确认油管无破裂现象。3、大包开浇时不准人员站在中包车上。4、发生油管破裂着火时判断液压介质喷射方向，使用阻燃材料进行遮挡，并及时灭火。16212四作业人员向中间包内添加覆盖剂、炭化稻壳、测温取样时造成钢水飞溅。灼烫1、测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。2、作业人员劳保护品穿戴齐全。3、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方。4、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。16424四作业人员使用氧气不当造成氧气回火。灼烫1、烧氧管长度不小于2m，如有油污、裂纹严禁使用。2、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管与胶管连接处。3、烧氧时烧氧管不准指向人，必须两人配合，一人控制氧气阀门一人烧氧。16212四作业人员更换托叉过程中，托叉滑落，大锤击伤。物体打击1、更换托叉要操作人员要密切配合。2、作业过程中人员要站位合理，避开机械手运行区域。3、使用大锤时严禁带手套，不能面对面使用大锤。16212四作业人员大包烧眼时钢水飞溅灼烫1、烧眼必须三人配合，一人控制钢流，一人控制氧气阀门，一人烧氧。2、烧眼前确认滑板开至最大位置。3、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管与胶管连接处。4、烧眼时确认行走路线无障碍物。16212四作业人员大包未完全关闭滑板，进行摘套管作业灼烫确认大包滑板完全关闭后操作机械手摘套管16212四作业人员操作机械手摘挂套管时，大包台回转至人员上方未及时躲避物体打击大包台回转时操作人员及时至安全区域等待，避免钢包粘渣坠落伤人。16212四第九十八页，共123页。（九）风险控制措施的制定风险典型管控措施包括：

(1)工程控制（Engineeringcontrols）↓

(2)管理（行政）控制（Administrativecontrols）↓

(3)个体防护控制（Personalprotectiveequipment）↓

(4)应急控制（Emergencycontrols

）第九十九页，共123页。工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。第一百页，共123页。管理（行政控制）（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。第一百零一页，共123页。个体防护控制（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。第一百零二页，共123页。应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。第一百零三页，共123页。根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：

a)消除；b)替代；c)工程技