新股发行上市保荐协议

新股发行上市保荐协议甲方（发行人）：________________乙方（保荐人）：________________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《上市公司保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方担任其新股发行上市的保荐机构事宜，达成如下协议：一、保荐业务范围1.1乙方作为甲方的保荐机构，负责对甲方的新股发行上市工作进行全程指导和监督，确保甲方的新股发行上市符合中国证监会及证券交易所的相关规定。1.2乙方应协助甲方完成新股发行上市的各项准备工作，包括但不限于：编制招股说明书、发行公告、上市公告等文件；协助甲方进行财务审计、法律意见书的出具；协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等进行沟通协调。二、甲方的责任与义务2.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，及时、真实、准确、完整地提供与新股发行上市相关的资料和信息，包括但不限于：公司基本情况、财务状况、业务状况、股权结构等。2.2甲方应保证所提供的资料和信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.3甲方应按照乙方的指导和要求，及时完成新股发行上市的各项工作，并承担相应的费用。三、乙方的责任与义务3.1乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，对甲方的新股发行上市工作进行全程指导和监督，确保甲方的新股发行上市符合相关法律法规的要求。3.2乙方应协助甲方完成新股发行上市的各项工作，包括但不限于：编制招股说明书、发行公告、上市公告等文件；协助甲方进行财务审计、法律意见书的出具；协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等进行沟通协调。3.3乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方提供的任何资料和信息。四、费用及支付4.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，承担与新股发行上市相关的全部费用，包括但不限于：保荐费用、审计费用、律师费用、评估费用、公告费用等。4.2乙方有权按照甲方的委托，代甲方支付上述费用。甲方应在收到乙方开具的发票后，按照约定的付款方式和期限支付相关费用。五、违约责任5.1如甲方违反本协议的约定，导致新股发行上市工作无法进行或者出现其他问题的，甲方应承担相应的法律责任。5.2如乙方违反本协议的约定，导致新股发行上市工作无法进行或者出现其他问题的，乙方应承担相应的法律责任。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至新股发行上市工作完成后终止。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签订日期：________________2024带目录带附件详细版-新股发行上市保荐协议目录一、保荐业务范围二、甲方的责任与义务三、乙方的责任与义务四、费用及支付五、违约责任六、争议解决七、其他约定附件：1.甲方公司章程2.甲方营业执照复印件3.甲方最近三年的财务报表4.甲方新股发行方案5.乙方保荐业务资质证明文件新股发行上市保荐协议甲方（发行人）：________________乙方（保荐人）：________________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《上市公司保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方担任其新股发行上市的保荐机构事宜，达成如下协议：一、保荐业务范围1.1乙方作为甲方的保荐机构，负责对甲方的新股发行上市工作进行全程指导和监督，确保甲方的新股发行上市符合中国证监会及证券交易所的相关规定。1.2乙方应协助甲方完成新股发行上市的各项准备工作，包括但不限于：编制招股说明书、发行公告、上市公告等文件；协助甲方进行财务审计、法律意见书的出具；协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等进行沟通协调。二、甲方的责任与义务2.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，及时、真实、准确、完整地提供与新股发行上市相关的资料和信息，包括但不限于：公司基本情况、财务状况、业务状况、股权结构等。2.2甲方应保证所提供的资料和信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.3甲方应按照乙方的指导和要求，及时完成新股发行上市的各项工作，并承担相应的费用。三、乙方的责任与义务3.1乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，对甲方的新股发行上市工作进行全程指导和监督，确保甲方的新股发行上市符合相关法律法规的要求。3.2乙方应协助甲方完成新股发行上市的各项工作，包括但不限于：编制招股说明书、发行公告、上市公告等文件；协助甲方进行财务审计、法律意见书的出具；协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等进行沟通协调。3.3乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方提供的任何资料和信息。四、费用及支付4.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，承担与新股发行上市相关的全部费用，包括但不限于：保荐费用、审计费用、律师费用、评估费用、公告费用等。4.2乙方有权按照甲方的委托，代甲方支付上述费用。甲方应在收到乙方开具的发票后，按照约定的付款方式和期限支付相关费用。五、违约责任5.1如甲方违反本协议的约定，导致新股发行上市工作无法进行或者出现其他问题的，甲方应承担相应的法律责任。5.2如乙方违反本协议的约定，导致新股发行上市工作无法进行或者出现其他问题的，乙方应承担相应的法律责任。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至新股发行上市工作完成后终止。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签订日期：________________附件：1.甲方公司章程2.甲方营业执照复印件3.甲方最近三年的财务报表4.甲方新股发行方案5.乙方保荐业务资质证明文件附件列表：1.甲方公司章程2.甲方营业执照复印件3.甲方最近三年的财务报表4.甲方新股发行方案5.乙方保荐业务资质证明文件法律名词及解释：1.中华人民共和国证券法：规定了证券的发行、交易、监管等方面的法律制度。2.中华人民共和国公司法：规定了公司的组织形式、股东权益、公司治理等方面的法律制度。3.上市公司保荐业务管理办法：中国证监会发布的规章，明确了保荐机构的责任、义务和要求。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.资料和信息提供的真实性和准确性：甲方应确保提供的资料和信息真实、准确、完整，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。乙方应进行尽职调查，核实资料的真实性和准确性。2.费用支付：甲方应按照约定的付款方式和期限支付相关费用。乙方应在提供服务后及时开具发票，并提供相关费用支付的证明。3.保密责任：甲乙双方应保守对方的商业秘密，不得泄露任何资料和信息。可以签订保密协议，明确保密范围和保密期限。4.违约责任：如一方违反协议的约定，导致新股发行上市工作无法进行或出现问题，应承担相应的法律责任。可以通过约定违约金或赔偿金的方式，明确违约责任的具体金额或计算方式。5.争议解决：双方应通过友好协商解决争议，协商不成的，可以向人民法院提起诉讼。可以约定具体的管辖法院或仲裁