公司授权管理办法

PAGEPAGE15XX公司授权管理办法总则第一条为确保XX公司（以下简称“公司”）规范化运作，加强公司内部控制和风险管理，优化资源配置，提高公司经营管理效率，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规以及公司章程的相关规定，结合公司发展战略和公司实际情况，特制定本办法。第二条公司遵循“统一管理、合理授权、权责一致、规范行权”的原则，实行统一法人体制下的授权管理体制。第三条本办法作为授权管理工作基本规范，适用于公司各部门、各分支机构、境外平台以及全体工作人员。第二章授权的分类、范围和形式第四条本办法所称授权分为管理性授权和事务性授权。管理性授权是指董事会在公司法定经营范围内，授予公司经营管理层进行常规性经营管理活动的权限。管理性授权的授权人是指向经营管理层授予经营管理权限的董事会；管理性授权的受权人是指接受经营管理权限的经营管理层，包括公司总经理、常务副总经理、首席技术运营官、副总经理等。事务性授权是指公司法定代表人对公司各部门、各非法人分支机构或相关人员就某一特定事项或特殊业务、创新业务等所授予以公司名义对外从事经济活动及其他各项民事法律行为的临时权限。事务性授权的授权人是指公司的法定代表人；事务性授权的受权人是指接受特定事务处理权限的公司各部门、各非法人分支机构或相关人员，包括公司经营管理层、公司中层干部以及公司一般员工等。事务性授权的受权人应在授权权限范围内依法处理相关事务,严禁越权或未经授权从事经营活动。第五条管理性授权的受权人作为管理性授权事宜的直接责任人，应保证严格忠于职守，并应在授权权限范围内依法开展业务，并承担相应的责任,严禁越权或未经授权从事经营活动。董事会根据经营管理层各自的经营管理水平、素质和业绩、风险控制能力等因素实施合理授权，并对授权实施动态管理。第六条授权范围（一）管理性授权包括：1、发展规划管理权限;2、人力资源管理权限；3、财务管理权限；4、资金管理权限；5、内部控制；6、品牌与市场管理权限；7、质量管理权限；8、项目管理权限；9、行政管理权限；10、法律事务管理权限；11、其他经营管理权限。具体授权事项参见附件一《董事会授权明细表》。（二）事务性授权包括：1、超出管理性授权范围外的某一特定的、非常规性事项；2、创新业务和特殊业务；3、诉讼、仲裁代理事项；4、其他需进行事务性授权的事项。第七条管理性授权原则上一年一办，期限为一年。事务性授权原则上一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。第八条管理性授权实行逐级授权，原则上只能通过直接授权的方式进行。但公司总经理经董事会书面同意后，可以将其授权范围内的全部或部分权限对公司常务副总经理、首席技术运营官、副总经理、部门、非法人分支机构或其他公司人员进行转授权。公司总经理应对上述转授权向原授权人负责并承担全部责任。经转授权获得经营管理权限的转受权人不得再转授权。第九条事务性授权根据具体事项，通过直接授权的方式进行，受权人不得转授权。第十条事务性授权以授权书形式办理，授权内容包括：（一）授权人或法定代表人姓名；（二）受权人全称或姓名；（三）授权事项、限制性要求；（四）授权期限；（五）行使授权的职责；（六）可否转授权；（七）其他需要规定的事项。第十一条权限不明确时，受权人应当向授权人书面请示并取得明确授权，受权人不得以授权权限不明而擅自行动和决定，除非该等决定是为处置突发的、必须立即处理的否则将损害公司利益的事项。第十二条公司《章程》、《总经理办公会议事规则》及其他规章制度中对受权人的授权权限有明确规定的，如不违背并不超越授权书的规定，视为授权。第三章授权管理和授权程序第十三条公司授权工作由总经理办公室统一管理。（一）总经理办公室负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行审查、具体办理管理性授权及事务性授权事宜、制定各类授权书的格式等。（二）总经理办公室应规范授权管理，对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。（三）总经理办公室应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。第十四条在提出下一年度管理性授权前，总经理办公室应提请董事会召集公司经营管理层按公司规定的考核指标确定授权的原则和类别，并提出下一年度授权建议，公司监事应列席会议。第十五条管理性授权的授权程序（一）总经理办公室应在授权期满60日前，书面通知经营管理层，征集下一年度的授权建议。经营管理层应在授权期满30日前拟订下年度的授权建议，并送交总经理办公室。前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、可否转授权、授权期限等。（二）总经理办公室汇总各个授权建议后，根据本办法，拟定下一年度的授权方案及编写说明，并提请董事会审议。（三）董事会审议通过后，总经理办公室应对本办法附件一《董事会授权明细表》进行更新，形成正式授权文件，由法定代表人签章，并加盖公章。（四）总经理办公室应将正式授权文件正本提交公司总经理签收，留存一份正本归档，并应根据经营管理层人数制定授权文件副本，并提交经营管理层分别签收。（五）总经理办公室应及时将授权文件复印件送监管部门备案。第十六条事务性授权的授权程序（一）事务性授权的需求部门应向总经理办公室提出申请，总经理办公室应将事务性授权事项送交法律事务部进行法律审核，审核通过后，由总经理办公室提请总经理审议。（二）总经理审议通过后，总经理办公室应按照本办法附件二《公司授权书》的格式制作授权书，正本一式叁份，由法定代表人签署，并在授权书上加盖公章。（三）总经理办公室将授权书正本一份提交公司总经理签收，并留存一份正本归档。第四章转授权第十七条转授权限于管理性授权的转授权，事务性授权不得转授权。第十八条转授权仅限于管理性授权书许可的范围，转授权不得大于管理性授权。第十九条管理性授权的转授权程序（一）公司总经理将转授权事项及行使转授权的职责送总经理办公室。（二）总经理办公室应将转授权事项送提请董事会审议。（三）董事会审议通过后，总经理办公室应按照本办法附件三《公司转授权书》的格式制作转授权书，正本一式叁份，由法定代表人签署，并在转授权书上加盖公章。（四）总经理办公室将转授权书正本一份提交公司总经理签收，并留存一份正本归档。第五章授权变更与终止第二十条董事会、总经理、常务副总经理、首席技术运营官认为有影响授权的情况发生时，可及时调整或撤销对受权人的授权。第二十一条授权变更的程序（一）对于管理性授权，在授权发生变更时，总经理办公室应重新制作《董事会授权明细表》，由法定代表人签章，加盖公司公章后，参照本办法第十五条的程序，制作正本及副本，分别提交公司总经理、公司经营管理层签收，并同时将原授权文件收回。自新的授权书生效之日起，公司总经理等经营管理层应按变更后的授权执行。（二）对于事务性授权，在授权发生变更时，总经理办公室应重新制作《公司授权书》（附件二），由法定代表人签章，加盖公司公章。总经理办公室办理登记和备案后，将授权书交公司总经理签收。公司总经理应同时将原授权书（正本）送交总经理办公室。自新的授权书生效之日起，事务性授权的受权人应按变更后的授权执行。第二十二条未经本办法授权变更程序，任何部门、非法人分支机构或公司其他人员不得以任何形式对授权进行变更。第二十三条如发生下列情况之一，授权将自动终止：（一）授权期限届满；（二）授权被撤销；（三）发生分立、合并、被撤销或被更名；（四）授权事项已完成；（五）其他需要终止授权的情况。第二十四条授权发生变更或终止的，转授权应相应进行变更或终止。转授权变更与终止的条件与程序参照本章的规定执行。第六章行使授权的职责第二十五条行使授权的职责是指受权人行使授权应该承担的责任和义务。第二十六条公司总经理对行使授权担负总体责任，其他受权人对其授权范围的工作负责。第二十七条行使转授权的，并不免除转授权人对原授权人的义务、责任和承诺。第二十八条行使授权职责的内容主要包括：（一）受权人应选派符合任职资格的人员从事授权范围内的工作；（二）必须保存行使授权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；（三）行使授权必须符合规定的程序；（四）本办法及公司其他相关制度规定的责任；（五）法律法规及监管部门规定的其他责任。第七章责任追究第二十九条受权人在授权范围内发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响公司信誉或造成经济损失，要追究受权责任人及直接责任人的行政和经济责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第三十条受权人未经授权或者超越授权开展业务活动，影响公司信誉或者造成经济损失，要追究受权责任人及其直接责任人的行政和经济责任。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第三十一条公司员工对违反本办法的行为有举报的权利和义务，对举报人员应采取适当措施予以保护。第三十二条任何受权人均应以维护公司利益为前提行使所授予的权利，保证克尽职守，勤勉尽责，以符合法律、法规和公司各项规章制度的方式行事。任何未根据授权或超越授权的行为所导致公司的任何损失，行为人均负有不可推卸的责任。第八章附则第三十三条本办法未涉及的公司经营管理活动，遵循公司相关规章制度执行。第三十四条公司现行规章制度与授权书内容相抵触的，以授权书内容为准。第四十条本办法由公司总经理办公室解释、修订和废止。第四十一条本办法自发布之日起生效并实施。附件一：董事会授权明细表附件二：公司授权书（用于事务性授权）附件三：公司转授权书（用于管理性授权转授权）

附件二公司授权书（用于事务性授权）授权单位：XX公司法定代表人：性别：职务：被授权人姓名：性别：身份证号：职务：兹授权【】为XX公司的代理人，授权事项为【】。授权期限：年月日至年月日。本授权不得转委托。委托单位：XX公司法定代表人：被授权人：授权日期：年月日

附件三公司转授权书（用于管理性授权转授权）根据《公司授权管理办法》，现由公司总经理签发本转授权书。一、转授权人转授权授权人根据《公司授权管理办法》相关规定，依据董事会对本转授权人的授权权限，在此授予行使下列经营管理权限：（一）（二）（三）二、转授权人声明转授权人声明，上述转授权事项未超越其自身职权范围，且上述转授权行为并不免除其自身的职责。转授权人对转授权人在其合法授权范围内进行经营管理的行为承担责任。三、行使授权的职责（一）转受权人应遵守法律法规以及公司的各项规章制度行使上述权限