第1章 工程项目管理概论

工程项目管理马威重庆房地产职业学院2012年8月工程项目管理由来已久……雄伟的万里长城巧夺天工的都江堰埃及金字塔现代工程项目管理的重要意义举世瞩目的三峡总投资近2000个亿！青藏铁路成为世界上海拔最高的铁路。2004年6月22日，首次将铁路铺入世界屋脊上的西藏。翻越这一带的铁路最高点海拔将超过5070米，因此，青藏铁路成为世界上海拔最高的铁路。

青藏线总投资较小，估算为194亿元（甘藏线为638.4亿元，滇藏线为635.91亿元，川藏线为767.87亿元）以目前我国的科技水平，施工水平和国家财力，进藏铁路首先选择续建青藏铁路。青藏公路工程

南水北调工程估计5千个亿

南水北调东线第一期工程和中线第一期工程静态投资１５４８亿元

西线工程：五座大坝、七条隧洞和一条渠道串联而成。最大坝高123米，最长洞段73公里，最大洞径9．6米。输水线路总长260公里，其中隧洞长244公里，渡槽0．12公里，明渠16公里。但是，建设工程频频出现问题，严重危害民众的生命、财产安全！示例一：哈尔滨高架桥坍塌

示例二：上海楼脆脆关于楼脆脆：2009年6月27日早上5时30分左右，在没有任何先兆的情况下，位于上海闵行区莲花南路、罗阳路路口“莲花河畔景苑”的一栋13层在建商品房突然倒塌。建筑一栋大楼不是一朝一夕的事，而是至少需要六道环节，地质勘探、施工图纸设计、土建工程施工、现场监理、工序验收、工程竣工验收等等，如今，当一栋高楼骤然倒覆，必定是哪个环节出了问题。还有更多、更多的楼脆脆、楼歪歪……需要我们工程项目管理人做什么？能做到吗？本课程主要内容第1章工程项目管理概论第2章工程项目管理组织第3章工程项目资源管理第4章工程项目进度管理第5章工程项目质量管理第6章工程项目费用管理第7章工程项目安全与环境管理第8章工程项目施工现场管理第9章工程项目合同管理第10章

工程项目信息管理第1章

工程项目管理概论

1.1项目和工程项目1.4工程项目的前期策划与决策1.3工程项目范围管理1.2工程项目管理体制项目管理的发展历史1、古代的项目管理年代：由来已久。特点：没有时间和费用的约束，自发性强。应用领域：建设工程。2、传统的项目管理年代：20世纪60年代—20世纪八十年代中期。特点：集中在预算、工期等技术上，高度关注三重约束。系统刚性、复杂。应用领域：国防和建设工程。3、新型项目管理年代：20世纪80年代中期—20世纪90年代初特点：以顾客满意为中心；扁平化组织结构；项目管理方法的改进。应用领域：航天航空、制药、汽车等更多的行业。4、现代项目管理年代：20世纪90年代初—21世纪。特点：软技术和硬技术的平衡及知识体系的完善；高管人员的高度关注；现代项目管理方法的应用等。应用领域：IT、高科技、政府、公共机构等几乎所有领域。5、战略项目管理年代：21世纪—今天。特点：价值管理，最求项目的创新和高附加值；与组织战略相结合；项目环境及平台建设。应用领域：所有行业和组织。6、通用项目管理年代：正在形成。特点：项目管理无处不在，深入人心：丰富、多元化具有预见性；社会项目管理。应用领域：所有行业和组织、个人。我国的项目管理发展20世纪80年代初：云南鲁布革水电工程的成功实施，促进了在全国推行“项目法施工”。两项改革：1、加快建筑企业经营机制的转换。2、加快工程项目管理法的应用。PMRC:项目管理研究委员会§1.1项目与工程项目§1.1.1项目的概念与特征1、定义：《项目管理质量指南》（ISO10006的定义）——具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。§1.1.1项目的概念与特征2、项目的特征：具有一定的约束条件独特（单件）性具有生命周期一次性项目特征§1.1.2工程项目《建设项目工程总承包管理规范》中解释：※建设项目——是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定的约束条件下以形成固定资产为明确目标的一次性事业。工程项目属于最典型的项目类型，主要是由以建筑物为代表的房屋建筑工程和以公路、铁路、桥梁等为代表的土木工程共同构成，所以也称为建设工程项目。※

工程项目的特征具有特定的对象有时间限制有资金限制和经济性要求特殊的组织和法律条件工程项目的特点管理的复杂性和系统性§1.1.3项目管理与工程项目管理1.项目管理的定义“项目管理”给人的一个直观概念就是“对项目进行的管理”，这也是其最原始的概念，它说明了两个方面的内涵。(1)项目管理属于管理的大范畴。

(2)项目管理的对象是项目。

项目管理的两种含义：（1）一种管理活动。（2）一种管理学科。项目管理：就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。所谓实现项目全过程的动态管理是指在项目的生命周期内，不断进行资源的配置和协调，不断做出科学决策，从而使项目执行的全过程处于最佳的运行状态，产生最佳的效果。项目管理贯穿于项目的整个寿命周期项目的特点也表明它所需要的管理及其管理办法与一般作业管理不同。项目管理是以项目经理(ProjectManager)负责制为基础的目标管理。项目管理自诞生以来发展很快，目前已发展为三维管理。

(1)时间维，即把整个项目的生命周期划分为若干个阶段，从而进行阶段管理。

(2)知识维，即针对项目生命周期的不同阶段，采用和研究不同的管理技术方法。

(3)保障维，即对项目人、财、物、技术和信息等的后勤保障管理。

3.工程项目管理

☀工程项目管理的内涵：自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。☀工程项目管理的类型：1、建设单位的项目管理；

2、设计单位的项目管理；3、建设项目总承包方的项目管理；4、供货单位的项目管理；5、施工单位的项目管理；6、监理单位的项目管理。

☀工程项目管理的工作内容根据其立场的不同可以分为：建设项目管理和施工项目管理。（参考《项目管理知识体系》）1)建设项目管理的内容：a、二个层次：企业层次和项目层次。b、四个阶段：概念、开发、实施、运行。c、五个过程：启动、计划、执行、控制、结果。d、九大职能：范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、综合管理。e、42个要素。2)施工项目管理的内容：（参考《建设工程项目管理规范》）a、编制“项目管理规划大纲”和“实施细则”。b、四大控制：质量、进度、成本、安全。c、五大管理：资源管理、技术管理、现场管理、合同管理、信息管理。d、组织协调；e、竣工验收；f、项目考核评价；g、项目回访保修。质量

☀工程项目管理的基本目标：投资进度成本目标、质量目标、进度目标对立关系对立关系对立关系统一关系追求的目标☀工程项目管理的任务三管理、三控制、一协调：*安全管理、合同管理、信息管理

*投资控制、进度控制、质量控制*组织和协调其中，最重要的任务是：

安全管理§1.1.4工程项目的生命周期1.建设项目生命周期的定义

建设项目生命周期项目产品生命周期建设项目全生命周期建设项目生命周期：指一个建设项目的建设周期。项目产品生命周期：任何产品都有自己的投入期、成长期、成熟期和衰退期，即项目产品的使用、运营期限。建设项目全生命周期：包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全部过程，一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。建设项目全生命周期基本上包括建设项目生命周期和项目产品生命周期两个部分。2.建设项目生命周期描述项目构思开始施工交付使用结束批准立项开发商供货商开发阶段运行阶段实施阶段概念阶段设计单位投资者经营单位施工单位四个阶段建设项目的概念阶段建设项目的概念阶段是指从项目的构思到批准立项，又称定义与决策阶段。

提案、构思项目建议书可行性分析2）建设项目的开发阶段建设项目的开发阶段是指从项目的批准立项到施工前，主要是对批准立项的项目进行计划和设计。该阶段的主要任务是对建设项目的产出物和建设项目的工作作出全面的设计和规定。设计和界定项目工作和项目产出物：编制项目计划书：

3）建设项目的实施阶段建设项目的实施阶段主要是指施工阶段。其中，施工过程可以划分为不同的工作阶段，并开展项目控制工作（范围、工期、成本、质量），以保证建设项目实施结果与项目设计和计划要求相一致。4）建设项目的完工与交付阶段

建设项目完成后，首先，项目团队（总承包商、代建单位等）需要检验项目工作及项目产品，以检查是否符合项目概念阶段和开发阶段提出的项目目标、设计和计划。其次，由项目团队向业主（客户）进行验收移交，直至业主（客户）接受。3、参与建设的各个建设方的生命周期(1)投资方：他们参与项目全寿命的管理，从项目的构思、前期策划、决策到项目交付使用，进入运营阶段，直至投资合同结束。他们的目的不仅仅是工程建设，更重要的是收回投资和获得预期的效益。虽然，投资方参与项目全寿命的管理，但他们的工作重点是决策阶段和运营阶段。(2)开发方：他们主要参与项目决策阶段、开发阶段和实施阶段，代替投资方对建设项目进行策划、可行性研究和对建设过程进行专业化的管理。对于项目往往又被称为建设方、甲方或业主方。他们为投资方提供项目策划和建设的专业化服务，但一般不参与运营阶段的管理。(3)设计单位：在项目被批准立项后，经过设计招标或委托，设计单位进入项目。他的任务是，按照项目的设计任务书完成项目的设计工作，并参与主要材料和设备的选型，在施工过程中提供技术服务。(4)施工单位：一般在项目设计完成后，施工单位(承包商)通过投标取得工程承包资格，按照施工承包合同要求完成工程施工任务，交付使用，并完成工程保修义务。他在项目的生命周期主要是在实施阶段。

(5)供货商：一般在开发阶段的后期，根据业主和设计要求的主要材料和设备的选型，通过投标或商务谈判取得主要材料或设备供应权，按照供货合同要求在实施阶段提供项目所需的质量可靠的材料和设备。他在项目的生命周期主要是在开发阶段的后期和实施阶段。

(6)经营单位：一般由投资方组建或其委托的经营单位，进行项目运营阶段的管理。通过运营管理为投资方收回投资和获得预期的效益。他在项目的生命周期主要是在项目建设竣工验收、交付使用开始，到投资合同结束或项目消亡为止。

(7)监理(咨询)公司：监理(咨询)公司在不同的项目、面对不同的业主，他在生命周期内承担不同的任务。根据他与业主通过投标或委托签订的合同，可能承担项目的策划任务，或可行性研究，或设计阶段的项目管理，或施工阶段的项目管理；也可能承担上述阶段中的两个以上任务，甚至其生命周期与开发方相同。

§1.2工程项目管理体制§1.3.1工程项目管理体制概述我国现行的工程项目管理体制是在政府有关部门(主要是建设主管部门)的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制，它的组织结构如图所示。

§1.2.2工程项目的承发包体制1、工程项目的分标策划

一个项目的分标策划就是决定将整个项目任务分为多少个标段发包，以及如何划分这些标段。项目的分标方式，对承包商来说就是承包方式。项目分标方式的确定是项目实施的战略问题，对整个工程项目有重大影响。

1）分标策划的重要性：(1)通过分标和项目任务的委托保证项目总目标的实现。项目的分标策划必须反映工程项目性质、特点和项目实施的战略，反映业主的经营方针和根本利益。(2)分标策划决定了与业主签约的承包商的数量，决定着项目的组织结构及项目管理模式，从根本上决定合同各方面责任、权力和工作的划分，所以它对项目的实施过程和项目管理产生根本性的影响。(3)分标和合同是实施项目的手段。通过分标策划明确工程实施过程中各方面的关系，避免失误，保证整个项目目标的实现。2）分标策划的依据：

(1)工程方面：工程的类型、规模、特点、技术复杂程度、工程质量要求、工期的限制、资金的限制、资源(人力、材料、设备等)的供应条件等。

(2)业主管理方面：业主的目标和实施战略，业主的管理水平和能力以及期望对工程管理的介入深度，业主对工程师和承包商的信任程度，业主的管理风格和对质量、工期的要求等。

(3)承包商选择方面：拟选择的承包商的能力、资信、企业规模、管理风格和水平、抗风险的能力、类似工程的经验等。

3）主要的分标方式（承包模式）（1）平行分包模式：业主把相关的项目部分分阶段、分专业承包给相应的承包商，各承包商依据合同对业主负责。分阶段分专业工程平行分包优点：充分利用各承包商之间的竞争，有利于保证工程的质量，有利于降低工程造价。因此，它适用于规模大的、分期建设的工程，如：公路建设、分期建设的房地产小区工程。缺点：对业主项目管理要求较高，一方面要求业主具备全方面、各专业项目管理的人员，另一方面这种模式属于大跨度管理模式，业主方的管理、协调的工作量很大，管理成本也很高。如果业主方的管理水平、专业人员不够，就不能采用这种模式。（2）总包模式

总包模式又称一揽子工程或交钥匙工程，即由一个承包商承包建筑工程项目的全部工作，包括设计、供应、施工以及管理，甚至包括项目前期策划、方案选择、可行性研究。在这种模式下，承包商向业主承担全部工程责任。总包模式适用于业主方的管理水平低、专业人员数量不够，而业主方对总承包商又比较了解的情况

总包模式

优点：业主只需用总承包合同来约束总承包商，充分利用总承包商专业齐全，管理水平高，经验丰富的长处；业主方的管理、协调的工作量则不大，也不需要大量的专业人员和管理人员，业主方的管理成本低。

缺点：对于业主，必须承担由于总承包商的管理水平、施工水平所带来的巨大风险；一旦由于总承包商的原因，工程出现大的质量问题、或不能按要求完工，最终受损的是业主。（3）总包与分包之间的模式这种模式是介于平行分包和总包之间的一种形式。其目的是减少总包模式所带来的巨大风险，使一个单位承担的风险，改由几个总承包商承担，降低了工程出问题带来的损失；而另一方面，业主方的管理工作量没有增加多少。总包与分包之间的模式（4）CM（ConstructionManagement）模式——CM模式是指CM单位（项目管理公司）接受业主的委托，采用快速路径法来协调设计和进行施工管理的一种承包方法。其采用的方式是设计完成一部分，就进行这部分的招标，这样可以缩短建设周期。我国是不允许边设计边施工的，特别是施工图审查是要待施工图设计完成审查通过后才能进行项目施工招标。目前，这种模式和我国的管理制度相冲突。CM模式又分两种类型：1）代理型CM模式（CM/Agency）

这种模式CM单位与业主签工程咨询服务合同，代业主对设计、施工进行监督管理。业主直接与设计、施工、材料、设备单位签合同。这种模式接近中国现行监理模式。

这种模式特点：a、相当于施工总包，但分包要经过业主同意；b、CM单位在设计阶段就介入工作；c、CM单位与施工单位、材料单位、设备单位签合同，但费用由业主向各单位结算，CM单位与业主签合同只报自己的管理费用价，不包括工程价。2)非代理型CM模式（CM/Non-Agency）2、建设项目管理的组织形式1）建设单位自管方式由建设单位自己组建机构，负责工程项目过程中的管理，包括支配建设资金、监理规划和建设手续、委托设计、采购设备、施工招标、组织竣工验收等。业主设计单位设备供应单位施工单位合同合同合同2）工程指挥部管理方式在计划经济体制下，由政府投资的重点项目的管理多采用这种方式。工程指挥部通常由政府主管部门指令有关单位派代表组成。政府主管部门建设单位建设银行设计主管部门物资主管部门设备生产主管部门施工主管部门工程指挥部设计单位施工单位设备生产单位物资供应单位业主将工程项目的要求提出后，然后由一家总承包公司或设计—施工联合集团完成设计—采购—施工—试车验收的全过程即为总包方式。3）总包（统包）方式：联合集团建设单位委托合同委托合同设计施工一体化总承包公司勘察设计土建施工设备安装器材采购勘察设计机构建筑安装机构设备制造厂商器材供应厂商咨询服务机构建设单位业主将整个工程项目的全部工作，包括可行性研究、规划、勘察设计、材料供应、设备采购、施工监理与验收等全部任务，都招标、委托给工程项目管理公司，由工程项目管理公司组织招标，并将任务委托给相应的专业公司完成。目前，我国政府投资为主的工程正在推行这种方式。4）工程代建管理方式：建设单位（业主）工程承发包公司（咨询公司）可行性研究设计施工材料供应设备安装专业公司专业公司专业公司专业公司专业公司委托招标委托招标建设单位分别进行施工招标和监理招标，选择施工单位和监理单位，签订有关合同，由监理单位对施工单位进行管理。目前，我国现行最常见的方式。5）三角管理方式：合同建设单位施工单位监理单位合同工程管理§1.2.3工程项目的政府监督

1．政府监督

国务院建设行政主管部门对全国的建设工程实施统一监督管理。政府建设主管部门不直接参与工程项目的建设过程，而是通过法律和行政手段对项目的实施过程和相关活动实施监督管理。由于建筑产品所具有的特殊性，政府机构对工程项目的实施过程的控制和管理比对其他行业的产品生产都严格，它贯穿项目实施的各个阶段。政府对工程项目的监督管理主要在工程项目和建设市场两个方面。国务院铁路、交通、水利等有关部门按国务院规定的职责分工，负责对全国有关专业建设工程进行监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自职责范围内，负责本行政区域内的专业建设工程的监督管理。

国务院发展计划部门按照国务院规定的职责，组织稽查特派员，对国家出资的重大建设项目实施监督检查；国务院经济贸易主管部门按国务院规定的职责，对国家重大技术改造项目实施监督检查。国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、水利等有关专业部门、县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门，对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况加强监督检查。县级以上政府建设行政主管部门和其他有关部门履行检查职责时，有权要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料，有权进入被检查单位的施工现场进行检查，在检查中发现工程质量存在问题时，有权责令改正。政府的工程监督管理具有权威性、强制性和综合性的特点。

2．管理职能政府的管理职能体现在6个方面：1)建立和完善工程质量管理法规包括行政性法规和工程技术规范标准，前者如《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》等，后者如工程设计规范、建筑工程施工质量验收统一标准、工程施工质量验收规范等。2)建立和落实工程质量责任制包括工程质量行政领导的责任、项目法定代表人的责任、参建单位法定代表人的责任和工程质量终身负责制等。3)建立和落实工程安全责任制包括工程安全行政领导的责任、项目法定代表人的责任、参建单位法定代表人的责任和工程参建各方人员的负责制等。4)建设活动主体资格的管理国家对从事建设活动的单位实行严格的从业许可证制度，对从事建设活动的专业技术人员实行严格的执业资格制度。建设行政主管部门及有关专业部门按各自分工，负责各类资质标准的审查、从业单位的资质等级的最后认定、专业技术人员资格等级的核查和注册，并对资质等级和从业范围等实施动态管理。5)工程承发包市场管理包括规定工程招投标承发包的范围、类型、条件，对招投标承发包活动的依法监督和工程合同管理。6)控制工程建设程序包括工程报建、施工图设计文件审查、工程施工许可、工程材料和设备准用、工程质量监督以及施工验收备案等管理。

§1.2.4政府对项目的监督管理

我国政府对项目的监督管理包括对项目的决策阶段和项目的实施阶段的监督管理。按照我国政府机关行政分工的格局，大体上是项目的决策阶段由计划、规划、土地管理、环保和公安(消防)等部门负责；项目实施阶段主要由建设主管部门负责。

1、工程项目建设程序：项目建议书可行性研究设计竣工验收建设前期准备施工项目投产前准备报批、立项2、工程项目决策阶段的监督管理1）工程项目建议书的审批工程项目的性质不同，其建议书的审批程序也不同。如对基本建设项目，投资在2亿元以上的重大项目，由国家发展计划部门审核后报国务院审批；大中型项目由国家发展计划部门审批；小型项目按隶属关系，由省、自治区、直辖市的发展计划部门审批。由地方投资安排建设的院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，项目建议书均不报国家发展计划部门审批，由省、自治区、直辖市的发展计划部门审批，同时抄报国家发展计划部门备案。2）可行性研究报告的审批可行性研究报告完成后，由投资部门正式报批。重大或特殊项目的可行性研究报告，由国家发展计划部门会同有关部门预审，报国务院审批；大中型项目的可行性研究报告由各主管省、市、自治区或全国性专业公司负责预审，报国家发展计划部门或其委托的有关单位审批；小型项目的可行性研究报告按隶属关系由省、市、自治区或全国性专业公司审批。3、工程项目实施过程的监督管理1）建筑许可建筑工程再开工前，业主应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。对国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程和按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程不许领取施工许可证。业主应当在领取施工许可证之日起三个月内开工。2）工程质量监督工程质量监督管理的主体是各级政府建设行政主管部门及其他有关部门。工程质量监督管理由建设行政主管部门委托的工程质量监督机构具体实施。工程质量监督的基本程序是业主在领取施工许可证或开工报告前，按照国家的有关规定办理工程质量监督手续，提交勘察设计资料等有关文件；监督部门在接到文件后确定该工程的监督员，提出监督计划，并通知业主、勘察、设计、施工单位，按照监督计划依法实施监督检查。3）工程质量检测制度法定的质量检测机构对建设工程、建筑构件、制品及建筑材料、设备质量进行检测，并出具检测报告，具有法定效力。4）竣工验收管理业主在接到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工和监理等单位进行竣工验收，验收合格后才可交付使用业主在竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工报告和规划、公安、消防、环保等部门出具的认可或者许可使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。5）工程质量保修制度建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应向建设单位出具工程质量保修书，质量保修书中应明确建设工程保修范围、保修期限和保修责任等。建设工程在办理交工验收手续后，在规定的保修期限内，因勘察、设计、施工和材料等原因造成的质量问题，由施工单位负责维修、更换，由责任单位负责赔偿损失。6）安全护环保监督管理安全和环保关系到人民的生命财产和生活质量，政府各部门对安全和环保的监督管理贯穿于项目建设的全过程。§1.2.5建设工程监理制

1988年7月建设部颁发了“关于开展建设监理工作的通知”，标志着我国建设工程监理制开始试点。1998年3月施行的《中华人民共和国建筑法》第三十条规定“国家推行建筑工程监理制度”，建设工程监理制度从此在我国全面推行。

1.建设工程监理的概念——建设工程监理是指针对建设工程项目，具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同以及有关的建设工程合同所进行的工程项目管理活动。

工程建设监理适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段。建设工程监理工作具有技术管理、经济管理、合同管理、组织管理等多项业务职能，因此，对其工作内容、方法、范围和深度均有特殊要求。目前，监理工作在建设工程投资决策阶段和设计阶段尚未形成成熟的经验，所以，现阶段监理工作主要在施工阶段。2、作用有利于确保工程质量；有利于确保工期；有利于控制工程投资总额；有利于协调好建设单位和施工单位关系和维护他们各自的利益。3、监理的工作性质

1)服务性在建设活动中，工程监理企业利用监理人员的知识、技能和经验以及必要的实验、检测手段，为建设单位提供专业化管理服务，以满足建设单位对工程项目管理的需要，因此，监理工作具有服务性。

2)科学性监理单位协助建设单位达到预定的投资目标、进度目标和质量目标，其管理工作应当遵循科学的原则。

3)独立性《建筑法》第三十四条规定：工程监理单位被监理的工程承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理企业在开展监理活动的过程中，要建立自己的组织，确定自己的工作原则，运用自己掌握的方法和手段，根据自己的判断，独立地开展工作，并严格遵守有关的法律、法规、规章和标准、规范、建设工程委托监理合同的规定。4)公正性公正是指工程监理企业在监理活动中，既要维护建设单位的利益，又不能损害承包单位的合法权益，并依据合同公平、公正地处理双方之间的争议、索赔。公正性是监理工程师应严格遵守的职业道德之一，是工程监理企业得以长期生存、发展的必然要求，也是监理活动正常和顺利开展的基本条件。4、工程监理企业及其组织形式1）工程监理企业的组织形式工程监理企业按照组织形式分为公司制工程监理企业、合伙制工程监理企业、个人独资工程监理企业、中外合资经营工程监理企业和中外合作经营工程监理企业。2）工程监理企业资质等级根据建设部2006年发布的《工程监理企业资质管理规定》（征求意见稿），工程监理企业的资质等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中综合资质和事务所资质不分级别，专业资质分为甲级、乙级（房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业设丙级）。我国工程等级按照工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、林业及生态工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程和机电安装工程等十四个专业工程类别。每个专业工程类别按照工程规模和技术复杂程度又分为三个等级。甲、乙、丙三个资质等级都分别设有详细的标准。甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等级的工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等级的工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。甲乙丙级资质工程监理企业的经营范围均不受国内地域限制。工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。申请多项专业工程资质的工程监理企业，其主要选择的一项为主要资质，其余各项均为增项资质，增项资质级别不得高于主项资质级别。3）工程监理企业资质管理建设行政主管部门对工程监理企业制度实行年检制度：甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。5、监理工程师

1）定义监理工程师是岗位职务而不是技术职称。监理工程师是指经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。监理工程师的分为一下几类：

总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员（1）总监理工程师和总监理工程师代表总监理工程师：是由监理单位法定代表人任命，并书面授权，按合同项目设立的行政职务。在项目监理机构中，总监对外代表监理单位，对内负责项目监理机构日常工作。总监理工程师代表：由总监理工程师任命并授权，行使总监理工程师授予的权力，从事总监理工程师指定的工作。（2）专业监理工程师和监理员专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，可按工程项目的专业设置，也可按部门或某一方面的业务设置。如合同管理、造价控制等。工程项目中如涉及特殊行业(如爆破工程)，从事此类项目监理工作的专业监理工程师还应符合国家有关对专业人员资格的规定。监理员属于工程技术人员，不同于项目监理机构中的其他行政辅助人员。它指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。2）监理工程师的素质

（1）复合型的知识结构和丰富的工程建设实践经验。（2）良好的品德和职业道德。（3）健康的体魄和充沛的精力。（65岁以下）

3）监理工程师资格考试

考试报名条件。凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上(含大专)学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。①

具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年。②

具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。

考试科目有四科，即《建设工程监理基本理论和相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》和《建设工程监理案例分析》。

6、建设监理规划系列文件（1）监理大纲监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主委托监理的过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。它的主要作用有两个，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展监理工作制定方案。其内容应当根据监理招标文件要求制定。（2）监理规划监理规划是监理单位接受业主委托并签订工程建设监理合同之后，由项目总监理工程师主持，根据监理合同，在监理大纲的基础上，结合项目的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定的指导整个项目监理组织开展监理工作的指导性文件。（3）项目监理细则对中型以上或者专业性较强的工程项目，监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则是项目监理机构根据监理规划，针对工程项目某一专业或某一方面监理工作编写的操作性文件。监理实施细则由专业监理工程师编写，经总监理工程师审批。监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。监理实施细则的内容具有局部性，是各专业监理工程师围绕本专业、本部门的工作编写的，用以指导具体监理业务的开展。监理大纲、监理规划和监理细则的关系监理大纲监理规划监理细则由监理单位指派的人员编写总监理工程师专业监理工程师§1.2.6代建制1、代建制的产生背景所谓“代建制”，是指政府通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位(代建单位)，负责项目的投资管理和建设实施的组织工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。实行“代建制”的关键在于通过公开竞争机制选择具有专业素质的代建单位、用经济合同以及法律手段来约束代建单位执行代建合同约定的代建任务。

长期以来，我国政府投资项目建设实施中发生过部分“超投资、超规模、超标准”的“三超”现象。其原因，表面上看是由于部分项目单位专业管理经验不足，实际上深层次原因在于缺乏政府投资约束机制。

2005年7月国务院发布的《关于投资体制改革的决定》，明确规定，对非经营性政府投资项目，要加快推行“代建制”。

2、代建制的主要特点（1）非经营性政府投资项目实施代建制。（2）工程项目利益相关主题三分开。非经营性政府投资项目利益方主要是：投资人、代建单位和使用人，代建制模式将三方分开，促使政府投资工程管理职能分离，通过专业化项目管理最终达到控制投资的目的。（3）代建单位一般通过招标方式产生。政府投资项目的代建单位一般应通过招标确定，而不应指定。（4）代建单位的收益来自代建管理费和工程项目投资结余奖励。代建单位的收益有：代建合同中确定的代建单位的管理费；项目建成竣工验收，并经竣工财务决算审核批准后，如决算投资比合同约定投资由结余，代建单位可享受分成奖励。（5）代建制具有较为严谨的风险控制模式。主要体现在对代建单位履约保函的要求和责任赔偿的规定上。有的地方规定：代建单位需提供项目投资额10%—50%的履约保函，并对责任赔偿约定：如果代建单位在建设过程中擅自变更建设内容、扩大建设规模、提高建设标准，致使工期延长、投资增加或工程质量不合格，所造成的损失或投资增加额一律从代建单位的银行履约保函中补偿；履约保函金额不足的，相应扣减项目代建管理费；代建管理费不足的，由代建单位用自有资金支付，同时，该代建单位在一定时期内不得参与当地政府投资项目的代建单位投标。3、代建制的运行模式1）上海模式“上海模式”即政府指定代建公司模式，即由政府组建或指定若干具备较强经济和技术实力的国有建设公司、投资公司或项目管理公司，对政府投资项目进行代理建设。2）深圳模式“深圳模式”即政府专业管理机构模，即由政府成立具有较强经济、技术实力的代建管理机构，按事业单位管理，对所有政府投资项目实行代理建设。3）北京模式“北京模式”即代建公司竞争模式，即由政府设立准入条件，按市场竞争原则，批准若干具有较强经济和技术实力，由良好建设管理业绩并可承担风险的代建公司参与项目代建的竞争，通过公开招标选择代建单位。4、代建制的发展趋势代建制在非经营性政府投资项目的管理中取得了明显的成效，体现在三方面：（1）实行代建制，将工程项目交由专业化的代建单位进行管理，有利于提高投资项目管理的专业化水平。（2）充分发挥市场竞争作用，通过市场化的委托—代理关系，将投资方和代建单位的责任进行明确，从机制上防止“三超”现象的发生。（3）代建制的实施有效地将政府行政权力和市场行为分离，有助于政府职能的转变，遏制寻租行为。代建制需要解决的突出问题（1）“建设”和“使用”必须真正分离。在代建制的实施过程中，一些投资方和业主单位处于一己之利，对一些原本属于代建单位的工作内容进行干预，这在一定程度上影响了代建单位对工程项目的管理，影响了代建单位的积极性和主动性，继而影响到工程项目的进度、投资效果等。（2）明确政府对代建制的监督管理。对代建工作实施监管的主管部门不明确，无法对代建单位的招投标、代建合同的签订等实施必要的监控，为项目的顺利实施埋下了隐患。（3）明确代建制的取费标准。由于代建制缺乏严格的取费标准，导致各代建单位在投标中出现无序竞争的局面，代建费一降再降，代建单位的低价竞争风险很可能转移到对工程项目的管理水平上。（4）代建单位的工程项目管理水平需要进一步提高。§1.3工程项目范围管理对一个项目而言，为了成功达到项目目标，完成最终可交付的项目产品，需要完成一系列的工作。项目范围管理就是对合同约定的项目工作范围进行的定义、计划、控制和变更。进行项目范围管理是为了确定并完成项目的既定目标，通过明确项目各方的职责界限，保证项目管理工作的充分性和有效性。它作为项目管理的基础工作，贯穿于项目的全过程，应该进行动态管理。§1.3.1项目范围的确定项目实施前，组织应明确界定项目的范围，提出项目范围说明文件，作为进行项目设计、计划、实施和评价的依据。项目范围的确定应包含以下内容。1、项目启动时应考虑的问题一般来说，在进行项目范围确定前，领导层首先要明确该项目能否启动，主要应考虑的内容有：实施动机、产出物说明、企业战略目标、项目的标准、相关历史资料。2、确定项目范围应做的工作1）提出项目目标的定义或范围说明文件。

范围说明文件是在项目关系人之间达成项目范围共识的基础，通常包括项目的论证、项目简要概况、项目的可交付成果以及项目成功完成所需满足的定量标准（费用、进度、质量标准以及不可量化的指标）。在项目任务书、设计文件、计划文件、招标文件中都应有明确的项目范围说明，并且在以后的实施过程中也应充分利用此说明文件。2）详细调查环境条件环境调查一般包括如下几个方面：社会政治环境调查、社会经济环境调查、社会法律环境调查、当地的自然和人文环境调查等。3）分析项目的限制条件和制约因素。调查环境条件之后，还必须考虑限制项目管理组织正常运作的相关因素和限制条件，如劳动力、资金和资源条件的限制等。4）收集同类项目的相关资料重点考虑类似工程的工期、成本、效率，存在问题、经验和教训。§1.3.2项目结构分析1、项目结构分析概述项目结构分析是整个项目范围管理的核心，结构分析是将项目范围分解成更小、更易管理、易操作的各工作单元，并保证其定义完整准确，以达到项目总目标的实现。项目结构分析的作用体现在：（1）使成本、进度和资源成为更细化、准确的量化数据。（2）为各种后续工作的计划安排提供一个平台。（3）便于进行明确的人员职责分配。（4）为实施控制和检查执行情况确定一个基准线。（5）为项目进行信息管理做准备。项目结构分析是项目管理的基础工作，又是项目管理的得力工具。项目结构分解主要依靠项目管理者的经验和技能，分解结果的优劣只有在项目设计、计划和实施控制中才能体现出来。如果项目结构分解不准确，后续工作的变更就不可避免，对项目的进度、成本、质量等的计划和控制都会带来不良后果。2、项目分解项目分解：将项目范围逐层分解至各个可供管理的工作单元，形成树状结构图或项目工作任务表，并将这些分解结果统一编码。项目的分解结果成为工作分解结构（WBS）。许多行业都有标准或半标准的WBS样板，建筑领域也有自己的样板。1）项目结构分解的层次关系其中，前三层次是项目经理根据可行性研究报告和业主的最高决策来分解，主要用于项目经理向业主报告进度和进行总进度控制，称为管理层；后三层由不同的承包商在投标和中标后，根据工程投标文件或合同范围，在前三层次的分解基础上继续分解，用于承包商的内部计划和控制，成为技术层。编码形式一般采用“父码+子码”，可用数字、字母或汉语拼音缩写来表达，一般是数字编码，这样有利于计算机项目管理系统的识别。项目层次关系可以用树状结构图来表示，也可以用表格形式来表示。由于工程项目本身特点的差异性和项目复杂层次不同，WBS分解层次也不尽相同。2）项目结构分解方法（1）按技术系统进行分解①按照功能区间进行分解在项目设计前，将项目的总功能目标逐步分解成各个部分的局部功能目标。例如，新建一个工厂，可分为3个车间、2个仓库、1个办公楼；办公楼可分为办公室、展览厅、会议室等；办公室又可分为各个科室。②按照专业要素进行分解一个功能面可以分解为各个专业要素。例如：一个车间可以分为厂房结构、吊车设施、设备基础和框架等；厂房结构又可分为基础、柱子、楼面、屋顶、外墙等。对工程技术系统的结构分解，一般的分法是：将一个工程分为若干单项工程，单项工程分为若干单位工程，单位工程分为若干分部工程，分部工程又可划分为若干分项工程。（2）按照实施过程进行分解这种方式是横向分解。最常见的是把建设工程项目分解为：设计和计划、招投标、实施准备、施工、竣工验收等。3）项目结构分解的基本原则（1）项目分解内容完整，不重复、不遗漏。（2）一个单元层次只能从属于一个上层单元。（3）每个工作单元应有明确的工作内容和责任，各单元之间界面清晰。（4）项目分解应便于实施、管理、考核、评价。3、工作单元定义工作单元又称工作包，工作包是分解结果的最小单元。对每个工作包的定义通常包括以下内容：（1）工作范围一般是指工程量，可以从图样上计算得到或者承包商直接从招标文件中的工程量清单中分解得到。（2）质量要求质量要求的根据有：国家规定的相关规范和质量验收标准、业主的自身质量要求。（3）费用预算按照中标价或企业下达给项目部的成本目标来分解到工作包中取得。（4）时间安排确定工作包的工序，在此基础上，通过工程量、劳动效率、投入人数等因素来确定个工作包的持续时间，使之满足合同工期的要求。（5）资源要求根据各个工作包的工程量进行工料分析，计算所需要的资源用量，实现资源的优化配置。（6）组织责任每个工作包都应该有一个明确的负责人，负责人还应确定本工作包内各项任务的责任人，做到责权明确。4、工作界面分析工作界面是指工作单元之间的接合部，或叫接口部位，进行工作界面分析就是对工作单元的界面中存在的相互作用、相互联系、相互影响的复杂关系进行分析。1）工作界面分析的类型（1）目标系统的界面目标因素之间在性质、范围上，有的相互制约：如高质量和低成本，有的又相互依存：如售价和利润等，应明确每个目标系统界面的相互关系，寻求其平衡点。（2）技术系统的界面技术界面包括了两层含义：一是项目工作单元在专业上的依存或制约关系，如土建和给排水等。二是技术系统的空间作用关系，如供暖系统在各个楼层上的安排。（3）行为系统的界面行为系统的界面主要是指工作活动之间的逻辑关系。在行为系统的界面里，必须十分重视各个里程碑事件，如由可行性研究到设计、由设计到招标、由招标到施工、由施工到竣工验收，一般来说都是项目管理工作的控制重点。（4）组织系统的界面组织系统的界面是指项目组织的各部门之间的责权利分配以及部门之间的组织协调等。其中，项目经理和本企业之间、项目部各职能部门之间、承包方与业主之间的界面是最重要的组织界面，在管理过程中尤其要重视。（5）环境系统的界面环境系统的界面是指项目本身与外界环境之间的联系。如，建设项目与劳动力市场、建材市场、资本市场的联系。§1.3.2项目范围控制项目范围控制是指保证在预定的项目范围内进行项目的实施（设计、施工、采购等），对项目范围的变更进行有效的控制，保证项目系统的完备性和合理性。项目范围控制一般遵循的程序有：1、检查和记录检查内容包括两方面：检查工作实施、检查工作成果。2、变更管理一旦项目范围发生变化，应及时进行范围的变更，分析其影响。因为这种变更通常会导致费用、工期和组织责任的变化以及索赔、合同争议问题的产生等。3、审查与核实在工程项目结束阶段，在将项目产品交付前，应对项目的可交付成果进行审查