工程项目的前期策划课件

工程專案建設程式及前期策劃第一節工程專案的前期策劃工作

概述專案的前期策劃就是指專案構思到專案批准立項確定專案為止的這一階段，主要是上層管理者的工作，前期策劃工作的主要任務實尋找並確定專案目標、定義專案，並將專案進行詳細技術經濟論證。

工程專案與可行性研究的區別：

1.可行性研究的意圖是怎麼產生的？為什麼要做，以及對什麼做可行性研究？

2可行性研究研究要有很大的花費。

3.可行性研究的尺度是怎麼確定的？可行性研究是對方案完成目標程度的論證。在可行性研究之前就必須確定專案的目標，並以它作為衡量的尺度，同時確定一些總體方案作為研究對象。第一節工程專案的前期策劃工作專案前期策劃的過程和主要工作專案的確立必須按照系統方法有步驟地進行。

1.工程專案構思的產生和選擇。這種構思可能很多，人們可以通過許多途徑和方法（即專案或非專案手段）達到目的，那麼必須在它們中間作選擇，並經權利部門批准，以作進一步的研究。

2.專案的目標設計和專案定義。

3.可行性研究。即提出實施方案，並對實施方案進行全面的技術經濟論證，看能否實現目標。它的結果作為專案決策的依據。專案前期策劃的過程可由圖所示。第一節工程專案的前期策劃工作情況分析及問題定義反饋環境和情況調查專案任務書D可行性研究專案建議書D專案審查專案定義提出目標因素和目標系統設計D構思選擇專案構思第一節工程專案的前期策劃工作專案前期策劃應注意的問題在整個過程中必須不段地進行環境調查，並對環境發展趨向進行合理的預測。在整個過程中有一個多重回饋的過程，要不斷地進行調整、修改、優化，甚至放棄原定的構思、目標或方案。在專案前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結果進行分析、選擇。第一節工程專案的前期策劃工作專案前期策劃工作的重要作用專案的前期策劃工作主要是產生專案的構思，確立目標，並對目標進行論證，為專案的批准提供依據。

1.專案構思和專案目標是確立專案方向的問題。方向錯誤必然會導致整個專案的失敗，而且這種失敗又常常是無法彌補的。

2.影響全局。如果上馬一個專案，其結果不能解決上層系統的問題，會給上層帶來歷史性的影響。第二節工程專案的構思構思的產生任何工程專案都從構思開始,根據不同的專案和不同的專案參加者,專案構思的起因不同,可能有:1.通過市場研究發現新的投資機會、有利的投資領域。

2.上層系統運行存在問題或困難。

3.為了實現上層系統的發展戰略。

4.專案業務。

5.通過生產要素的合理組合，產生專案機會。專案構思的選擇由於構思產生於對上層系統的直觀瞭解，而且僅僅是比較朦朧的概念，所以對它也很難進行系統的定量評價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：第二節工程專案的構思1.上層系統問題和需求的現實性。即上層系統的問題和需要是實質性的，而不是表像性的，同時預計通過採用專案手段可以順利的解決這些問題。

2.考慮到環境的制約和充分利用資源，利用外部條件。

3.充分發揮自己已有的長處，運用自己的競爭優勢，或在專案中達到合作各方競爭優勢的最優組合。這樣綜合考慮“構思---環境---能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經過認真的研究之後，覺得這個專案的建設是可行的、有利的，經過權利部門的認可，則專案的構思轉化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行專案的目標設計。第三節工程專案的目標設計目標管理方法目標是對預期結果的描述.要取得專案的成功,必須有明確的目標。工程專案採用嚴格的目標管理方法，這主要體現在如下幾方面：

1.在專案實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優化和計畫。

2.在專案的目標系統設計中首先設立專案總目標，再採用系統方法將總目標分解成子目標和可執行目標。第三節工程專案的目標設計3.將專案目標落實到各責任人，將目標管理同職能管理高度結合起來，使目標與組織任務、組織結構相聯系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系，並加強對責任人的業績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務。

4.將專案目標落實到專案的各階段，專案目標作為可行性研究的尺度，經過論證和批准後作為專案技術設計和計畫、實施控制的依據，最後又作為專案後評價的標準，使計畫和控制工作十分有效。5.在現代專案中人們強調全壽命期集中管理，它的重點在於專案的一體化，在於以專案全壽命期為對象建立專案的目標系統，再分解到各個階段，進而保證專案在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續性和完整性。第三節工程專案的目標設計6.在專案管理中推行目標管理也有很多問題。主要表現在：（1）在專案前期就要求設計完整的且科學的目標系統是十分困難的；（2）專案批准後，由於一些原因使得目標的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動；（3）在目標管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標，因為這是他的首要責任，是對他考核、評價的依據。（4）其他問題。第三節工程專案的目標設計情況的分析情況分析的作用情況分析是在專案構思的基礎上對環境和上層系統狀況進行調查、分析、評價，作為目標設計的基礎和前導工作。

1.通過對情況的分析可以進一步研究和評價專案的構思，將原來的目標建議引導到實用的理性的餓目標概念，使目標建議更符合上層系統的需求。

2.通過情況分析可以對上層系統的目標和問題進行定義，從而確定專案的目標因素。

3.通過情況分析確定專案的邊界條件狀況。第三節工程專案的目標設計4.為目標設計、專案定義、可行性研究以及詳細設計和計畫提供資訊。

5.通過情況分析可以對專案中的一些不確定因素即風險進行分析，並對風險提出相應的防護措施。情況分析的內容

情況分析首先要作大量的環境調查，掌握大量的資料，包括：

1.擬建工程所提供的服務或產品的市場現狀和趨向的分析。

2.上層系統的組織形式，企業的發展戰略、狀況及能力，上層系統運行存在的問題。

3.企業所有者或業主的狀況。第三節工程專案的目標設計4.能夠為專案提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況，上層系統中的其他子系統及其他專案的情況。

5.自然環境及其制約因素。

6.社會的經濟、技術、文化環境，特別是市場問題的分析。

7.政治環境和法律環境。情況分析方法可以採用調查表、現場觀察法、專家諮詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業比較法、趨向分析法、回歸分析法、產品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。第三節工程專案的目標設計問題的定義問題定義的基本步驟為：

1.對上層系統問題進行羅列、結構化，即上層系統有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構成。

2.對原因進行分析，將症狀與背景、起因聯繫在一起，這可用因果關係分析法。

3.分析這些問題將來發展的可能性和對上層系統的影響。提出目標因素目標因素的來源第三節工程專案的目標設計目標因素通常由如下幾方面決定：

1.問題的定義，即按問題的結構，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標因素。

2.有些邊界條件的限制也形成專案的目標因素。

3.對於為完成上層系統戰略目標和計畫的專案，則許多目標因素是由最高層設置的，上層戰略目標和計畫的分解可直接形成專案的目標因素。常見的目標因素一個工程專案的目標因素可能有如下分類：第三節工程專案的目標設計1.問題解決的程度。這是專案建成後所實現的功能，所達到的運行狀態。

2.專案自身的（與建設相關）目標。

3.其他目標因素.各目標因素指標的初步確定確定目標因素指標應注意以下幾點：

1.真實反映上層系統的問題和需要，應基於情況分析和問題的定義之上。

2.切合實際，實事求是。第三節工程專案的目標設計

3.目標因素指標的提出、評價和結構化並不是在專案初期就可以辦到的。

4.目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應考慮到環境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件。應保持一定的變動範圍。

5.專案的目標因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分三個層次來考慮：（1）通常工程的設計水準是針對專案的對象的使用期。（2）基於市場研究基礎上提出的產品方案有它的生命期。（3）專案的建設期，即專案上馬到工程建投產的時間，這是專案的近期。

6.專案的目標是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統各方面對專案的需要，所以許多目標因素是由與專案相關的各個方面提出來的。第三節工程專案的目標設計7.目標因素指標可以採用相似情況（專案）比較法、指標（參數）計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。投資收益率的確定在工程專案的經濟性目標因素中，投資收益率常常佔據主要地位，該指標的確定通常考慮如下因素：1.資金成本2.專案所處的領域和部門3.專案分險的大小4.通貨膨脹的影響5.對於合資專案,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6.其他因素第三節工程專案的目標設計目標系統的建立目標系統結構專案目標系統至少有如下三個層次:系統目標

(1)功能目標

(2)技術目標

(3)經濟目標

(4)社會目標

(5)生態目標第三節工程專案的目標設計子目標子目標通常由系統目標導出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對子系統目標的補充，或是邊界條件對系統目標的約束。它僅適用專案某一方面，對某一個子系統的限制。執行目標

可子目標可再分解為可執行的目標.他們決定了專案的詳細構成。目標因素的分類按照性質,目標因素可以分為:第三節工程專案的目標設計

(1)強制性目標,即必須滿足的目標因素。

(2)期望的目標,即盡可能滿足的,有一定範圍彈性的目標。按照目標因素的表達,它們又可以分為:

(1)定量目標,即能用數字表達的目標因素。

(2)定性目標,即不能用數字表達的目標因素。目標因素之間的爭執

1.強制性目標與期望目標發生爭執。

2.如果強制性目標因素之間存在爭執,則說明本項目存在自身的矛盾性。

3.期望目標因素的爭執。

4.在目標系統中,系統目標優先於子目標,子目標優先於可操作目標。第三節工程專案的目標設計目標系統設計的幾個問題

1.由於許多目標因素是與專案利益相關的各種人提出的,所以許多目標爭執實質上又是不同群體的利益爭執。

2.在目標系統設計階段儘管尚沒有專案管理小組和專案經理,但它確實是一項複雜的專案管理工作,需要大量的資訊、權利和各學科專業知識，應防止盲目性，防止思維僵化和思維的近親繁殖。

3.在確定專案的功能目標時，經常還會出現預測的市場需求與經濟生產規模的矛盾：對一般的工業生產專案，工程只有達到一定的生產規模才會有較高的經濟效益；但按照市場預測，在一定的時間內，產品的市場容量較小。第四節工程專案的定義專案構成定界

上層系統有學多問題，各個方面對專案都有許多需求，邊界條件又有很多約束，所以目標因素名目繁多，形成非常複雜的目標系統。對目標因素按照性質可以劃分為三個範圍：最大需求範圍。即包括前面提出的所有目標因素的結合U1；最低需求範圍。這由必須的強制性目標因素構成，是專案必須解決的問題和必須滿足的目標因素的結合U2；優化的範圍。它是基於目標優化基礎上確定的目標因素的結合U3；所以U2

U3

U1，即如圖所示。則由U3所確定專案目標決定了專案的系統範圍。U1U3U2第四節工程專案的定義專案定義

專案定義是指以書面的形式描述專案目標系統,並初步提出完成方式。它是將原直覺的專案構思和期望引導到經過分析、選擇得到的有根據的專案建議，是專案目標設計的里程碑。包括：

（1）提出問題，說明問題的範圍和問題的定義；（2）說明解決這些問題對上層系統的影響和意義；（3）專案構成和定界，說明專案與上層系統其他方面的介面，確定對專案有重大影響的餓環境因素；（4）系統目標和最重要的子目標，近期、中期、遠期目標，對近期目標應定量說明；

第四節工程專案的定義

（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素；（6）提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排；（7）經濟性說明，如投資總額、財務安排、預期效益、價格水準、運營費用等。專案的審查和選擇專案審查審查的關鍵問題是指標體系的建立。這與具體的專案類型有關。對一般的常見的投資專案審查內容可能有：

問題的定義目標系統和目標因素專案的初步評價第四節工程專案的定義專案選擇選擇的總體目標通常有:1.通過專案能夠最有效的解決上層系統的問題,滿足上層系統的需要。

2.使專案符合企業經營戰略目標，以專案對戰略的貢獻作為選擇尺度。

3.企業的現有資源和優勢能得到最充分的利用。

4.專案本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值大的。提出專案建議書,準備可行性研究第四節工程專案的定義專案建議書是對專案目標系統和專案定義的說明和細化,同時作為後繼的可行性研究、技術設計和計畫的根據，將目標轉變成具體的實在的專案任務。提出要求,確定責任者。建議書必須包括專案可行性研究、設計和計畫、實施所必須的總體資訊、方針、說明。它們應清楚，不能有二義性。前述的專案目標設計以及專案定義過程見圖。

結構化優化

情況分析問題定義1234邊界條件1法律2政治3自然4市場5周邊組織目標因素一問題解決程度1234二邊界條件限制1環境保護2安全3居民要求4專案目標12345專案定義12345專案建議書12345其他措施1234不能滿足1234非專案解決1234第五節工程專案的可行性研究

可行性研究是對前述工作的細化、具體化，是從市場、技術、生產、法律（以及政策）、經濟、財力等方面進行全面策劃和論證。可行性研究前的工作專案經理的任命。研究小組的成立或研究任務的委託。工作圈子的指定。研究深度和廣度要求,以及研究報告內容的確定。可行性研究開始和結束的時間的確定以及工作計畫的安排。可行性研究的內容

不同的專案，其具體研究內容不同。按照聯合國工業發展組織（UNIDO）出版的<<工業可行性研究手冊>>，其可行性研究內容包括：第五節工程專案的可行性研究（一）實施要點（二）專案背景和歷史

1.專案的主持者

2.專案歷史

3.已完成的研究和/或調查的費用

(三)

市場和工廠生產能力

1.需求和市場

2.銷售預測和經銷情況

3.生產計畫

4.工廠生產能力的確定第五節工程專案的可行性研究

(四)

原材料投入

1.原料

2.經過加工的工業材料

3.部件

4.輔