工程合同变更管理课件

工程合同變更管理工程變更的概念與分類工程變更是建設專案合同管理的重要內容，是影響建設專案進度控制、品質控制和投資控制的關鍵因素。從純技術層面分析，工程變更有廣義和狹義之分，廣義的工程變更包含合同變更的全部內容，如工程實施中形式的變更，工程量清單數量的增減，工程品質要求及相關技術標準的變動，法律的調整以及合同條件的修改等。而狹義的工程變更只包括傳統的以工程變更形式變更的內容，如建築物標高的變動，道路線形的調整，施工技術方案的變化等。從工程變更實施效果角度分析，工程變更有積極的和消極的之分。積極的工程變更是指建設專案主體各方針對建設專案合同控制目標所主動採取的通過優化設計和施工措施方案以及調整工程實施計畫等手段以達到降低工程成本、提高工程品質和縮短建設工期目的的工程變更。如優化高速公路線形以及在房屋建築工程現澆混凝土施工中採用冷軋帶肋鋼筋代替普通圓鋼等工程變更均屬於典型的積極的工程變更。消極的工程變更系指由於各類客觀因素的影響(如設計錯誤、工程地質條件變化等)，為保障建設專案順利實施而必須作出調整的工程變更，消極的工程變更也包括建設專案主體各方違背誠信原則和建設專案合同控制目標所採取的不利於降低工程成本、有損工程品質和延誤建設工期的工程變更。工程變更對建設專案的實施有著巨大的影響，消極的工程變更往往導致建設專案工期延誤，投資失控以及對勞動生產率產生負面的影響。工程變更的概念與分類由工程變更演變而來的工程索賠，合同爭端及訴訟加劇了業主與承包商之間的矛盾。由於上述種種原因，國內外建築業一直致力於研究工程變更的起因及其對建設專案的影響。美國建築業糾紛避免和解決委員會這一私人協會於1995年估計，全美國每年用於工程變更的費用超過600億美元，還有更多的間接成本會由此上升，例如工程的延期或停工，緊缺物資的未充分利用以及其他機會成本。對工程變更的充分研究可以提供經驗使得業主和承包商能更好地控制工程變更，減輕工程變更對建設專案的不利影響。由於建築產品生產的獨特屬性以及各種主客觀因素的影響，對任何一個建設專案而言，工程變更是不可避免的。因此，加強工程變更的管理與控制對實現建設專案合同管理目標具有重要的意義。工程變更的概念與分類一、工程變更的概念工程變更概念與內涵的準確把握是開展工程合同變更管理的基礎。由於工程變更內容的複雜性，至今尚沒有一個公認的確切定義。目前，國外研究文獻對工程變更的定義通常包括以下4種：

(1)工程變更是指導致對專案初始範圍，實施時間或價款調整的任何事件。

(2)工程變更是指對工程初始範圍的所有改變。

(3)工程變更是指增減原合同範圍或是影響完成原合同範圍的時間和成本的更改或專案工序的改變。

(4)工程變更是指以下事件中的任何一項：(a)合同中包括的任何工作內容的數量的改變(但此類改變不一定構成變更)；(b)任何工作內容的品質或其他特性的改變；(c)任何部分工程的標高，位置和(或)尺寸的改變；(d)任何工作的刪減，但要交他人實施的工作除外；(e)永久工程所需的任何附加工作，生產設備，材料或服務，包括任何有關的竣工試驗，鑽孔、其他試驗和勘探工作；(f)實施工程的順序或時間安排的改變。工程變更的概念與分類從上述各種定義可見，國外研究者對於工程變更的理解亦是仁者見仁，智者見智。相比之下，第1種定義對工程變更的描述更為全面，涵蓋了工程變更的幾項主要內容。第4種定義對工程變更的定義則較為具體。此外，人們對工程變更概念的認識通常有一個誤區，即將工程變更簡單地等同於工程變更令，這種理解是不全面的，而且是有誤的。工程變更令通常是指在合同條款約定的條件下，由雙方簽署的補償承包商變更，追加工程，延誤或其他共同議定的影響因素的正式檔。在缺乏雙方共同協議的情況下，一些業主單方面發出變更指令，這些指令基於他們自己的估價來確認變更而且許可在協議達成或爭端解決之前給予臨時性進度支付。很顯然，工程變更不等於工程變更令，工程變更應包括合同變更的全部內容。工程變更令只是工程變更的一個組成部分而不是全部。許多工程變更是由第三方原因引起，或屬於推定變更的範疇。例如，業主堅持按原定工期完成工程，儘管承包商有權利作時間上的延期。承包商認為他已經按推定進行了加速施工或壓縮工序作業時間，儘管他沒有收到確切的加速施工指令。工程變更的概念與分類二、工程變更的分類工程變更的內涵十分豐富，可以從不同的角度加以分類。工程管理實踐中，通常按照工程變更所包含的具體內容，將其劃分為如下五個類別：(1)設計變更。(2)施工措施變更。(3)計畫變更。(4)條件變更。(5)新增工程。1．設計變更設計變更是指建設工程施工合同履約過程中，由工程不同參與方提出，最終由設計單位以設計變更或設計補充檔形式發出的工程變更指令。設計變更包含的內容十分廣泛，是工程變更的主體內容。常見的設計變更有：因設計計算錯誤或圖示錯誤發出的設計變更通知書，因設計遺漏或設計深度不夠而發出的設計補充通知書，以及應業主、承包商或監理方請求對設計所作的優化調整等。工程變更的概念與分類2．施工措施變更施工措施變更是指在施工過程中承包方因工程地質條件變化、施工環境或施工條件的改變等因素影響，向監理工程師和業主提出的改變原施工措施方案的過程。施工措施方案的變更應經監理工程師和業主審查同意後實施，否則引起的費用增加和工期延誤將由承包方自行承擔。重大施工措施方案的變更還應徵詢設計單位意見。在建設工程施工合同履約過程中，施工措施變更存在於工程施工的全過程，如人工挖孔樁樁孔開挖過程中出現地下流沙層或淤泥層，需採取特殊支護措施，方可繼續施工；公路或市政道路工程路基開挖過程中發現地下文物，需停工採取特殊保護措施；建築物主體施工過程中，因市場供應原因引起的混凝土攪拌方式的調整等。3．條件變更條件變更是指施工過程中，因業主未能按合同約定提供必須的施工條件以及不可抗力發生導致工程無法按預定計畫實施。如業主承諾交付的工程後續施工圖紙未到，致使工程中途停頓，業主提供的施工臨時用電因社會電網緊張而斷電導致施工生產無法正常進行；特大暴雨或山體滑坡導致工程停工。這類因業主原因或不可抗力所發生的工程變更統稱為條件變更。工程變更的概念與分類4．計畫變更計畫變更是指施工過程中，業主因上級指令、技術因素或經營需要，調整原定施工進度計畫，改變施工順序和時間安排。如社區群體工程施工中，根據銷售進展情況，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋適當延遲交付，這類變更就是典型的計畫變更。5．新增工程新增工程是指施工過程中，業主擴大建設規模，增加原招標工程量清單之外的建設內容。根據大量工程實踐中存在的工程變更所揭示的特徵，各類常見工程變更可從可控性、技術性、所處階段、頻率和來源方等五個不同層面加以描述。一般情況下，設計變更和施工措施變更的可控性強，其餘變更的可控性一般或較弱。從技術性角度而言，設計變更的技術性強，施工措施變更次之，其餘變更則較弱。從所處階段分析，一般房屋建築工程設計變更和施工措施變更涵蓋工程施工的全過程，其餘變更則主要發生在工程主體施工階段和裝飾施工階段。從發生頻率來看，設計變更最高，施工措施變更次之，其餘變更則較低。從變更的來源方即提出(或引起)變更的主體觀察，設計變更和施工措施變更範圍最廣，業主、承包方、監理方和設計方均可提出設計變更和施工措施變更要求，計畫變更和新增工程一般由業主提出，條件變更則通常由業主或不可抗力引起。合同主體各方在工程變更活動中的權利與義務一、監理工程師在工程變更活動中的一般權利與義務

(1)在專用條款授權的範圍和規定的時限內審批承包人提出的工程變更建議書。若屬設計變更，則需報設計單位確認後執行。對於超出專用條款授權範圍的工程變更，監理工程師應在規定的時限內向發包人提出自己的審核意見。

(2)監理工程師有義務獨立地向發包人提出工程變更建議。

(3)監理工程師有權利分享其所提出的工程變更給發包人帶來的收益，分享方式及比例由雙方在專用條款中約定。二、發包人在工程變更活動中的一般權利與義務

(1)在專用條款約定的範圍和時限內審批承包人或監理工程師提出的工程變更建議書。若屬設計變更，則需報設計單位確認後執行。

(2)對設計單位直接發出的工程設計變更檔，應對其進行技術經濟評價，在專用條款約定的時限內將評價結果回饋回設計單位，經設計單位再次確認或修改調整後組織承包人實施。三、承包人在工程變更活動中的一般權利與義務

(1)承包人有義務獨立地向監理工程師或發包人提出工程變更建議。

(2)承包人有權利分享其所提出的工程變更給發包人帶來的收益，分享方式及比例由雙方在專用條款中約定。工程變更價款的確定工程變更價款的確定，既是工程變更方案經濟性評審的重要內容，也是工程變更發生後調整合同價款的重要依據。一般情況下，承包商在工程變更確定後規定的時間內應提出工程變更價款的報告，經監理工程師批准後方可調整合同價款。國內現行建設工程施工合同條件和相關研究文獻均有關於工程變更價款確定方法和原則的論述，其確定原則一般包括以下內容：

①合同中已有適用於變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款。

②合同中只有類似於變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款。

③合同中沒有適用或類似於變更工程的價格，由承包商提出適當的變更價格，經監理工程師確認後執行。

④承包商在雙方確定變更後14天內不向監理工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。

⑤監理工程師應在收到變更工程價款報告之日起14天內予以確認，監理工程師無正當理由不確認時，自變更工程價款報告送達之日起14天後視為變更工程價款報告已被確認。工程變更價款的確定

⑥監理工程師不同意承包商提出的變更價款，按關於合同爭議的約定處理。

⑦因承包商自身原因導致的工程變更，承包商無權要求追加合同價款。

FIDIC組織1999年發佈的《施工合同條件》(第1版)對工程變更的估價原則和程式亦作出了相應的約定。它同國內現行施工合同變更條款的不同之處是，FIDIC合同規定，當實際測量的工程量清單專案的工程量增減出現下列情形時，應採用新的費率或價格：

(1)該項工作測出的數量變化超過工程量表或其他資料表中所列數量的10%以上。

(2)此數量變化與該項工作上述規定的費率的乘積，超過中標合同金額的0.01%。

(3)此數量變化直接改變該項工作的單位成本超過1%。

(4)合同中沒有規定該項工作為“固定費率專案”。一些研究文獻的研究結論表明，確定工程變更的價格可包括如下四種方法：

(1)採用工程量清單中的綜合單價或費率。

(2)根據工程所在地工程造價管理機構頒佈的概預算定額，工程量清單專案綜合單價定額或工程量清單專案工料機消耗量定額確定。工程變更價款的確定

(3)根據現場施工記錄和承包商實際的人工、材料、施工機械臺班消耗量以及投標書中的工料機價格，管理費率和利潤率綜合確定。但是，由於承包商管理不善，設備使用效率降低以及工人技術不熟練等因素造成的成本支出應從變更價格中剔除。

(4)採用計日工方式。此方式適用於規模較小，工作不連續，採用特殊工藝措施，無法規範計量以及附帶性的工程變更專案。合同中未包括計日工清單專案的，不宜採用計日工方式。採用計日工方式計價的變更專案應按照包括在合同中的計日工清單表進行估價。監理工程師應做好施工現場原始記錄，承包商應向監理工程師提交每日的計日工報表，準確填報前一日工作中使用的各項資源的詳細資料，如承包商人員的姓名、職業和使用時間；承包商設備和臨時工程的標識、型號和使用時間；所用的生產設備和材料的數量及型號。監理工程師審核同意後，作為支付工程進度款的依據。原計日工清單中缺項的資源專案，承包商應在訂購貨物前提前向監理工程師提交報價單，當申請支付時，承包商應提交各種貨物資源的發票、憑證、帳單或收據。工程變更價款的確定工程變更價款確定過程可用圖7.1表示。承包方在雙方確定變更後14天內不向監理工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。監理工程師應在收到變更工程價款報告之日起14天內予以確認，監理工程師無正當理由不確認時，自變更工程價款報告送達之日起14天後視為變更工程價款報告已被確認。監理工程師不同意承包商提出的變更價款，按關於合同爭議的約定處理。因承包商自身原因導致的工程變更，承包商無權要求追加合同價款。工程變更價款的確定圖7.1工程變更價款的確定過程工程變更的管理與控制發包人和監理工程師可分別在合同專用條款約定的範圍內發出工程變更指令，除獲得發包人或監理工程師指令外，承包人不得擅自作出任何變更。除非在特殊情況下，發包人或監理工程師可書面批准承包人除遵照發包人和監理工程師指令以外而作出的任何工程變更。任何發包人或監理工程師要求或獲發包人和監理工程師隨後追加的工程變更均不會使合同失效。對工程變更權的規定有利於合理劃分工程變更活動中管理層和執行層的介面，促進工程變更活動的有序開展，防止工程變更現象的失控。承包人應按發包人或監理工程師指示在規定的進度內完成變更洽商工作，如果雙方對變更金額或時間安排發生爭議，經協商未能達成一致意見，承包人不得因雙方對變更事項未達成一致意見而拒絕執行或拖延執行變更指令。如果承包人在工程變更指令發出後7天內不執行或拒絕執行該指令，發包人有權雇傭其他承包人執行該指令，所增加的費用一般由承包人負責。此規定有利於約束承包人嚴格履行合同和等同於合同副件的工程變更指令，通過增加違約成本的方式保證工程變更指令的及時執行。工程變更的管理與控制一、工程變更的分類控制在工程變更的管理實踐和理論研究中，人們通常按照工程變更的性質和費用影響實施分類控制，以區分業主和監理工程師在處理不同屬性變更問題上的職責，許可權及其工作流程。一般把工程變更分為三個重要性不同的層級，即：①重大變更；②重要變更；③一般變更。其特徵和控制程式如下：1．重大變更重大變更是指一定限額以上的涉及設計方案、施工措施方案、技術標準、建設規模和建設標準等內容的變動。如高層建築基礎形式的變更，道路線形的調整，隧道位置的移動，交通工程重大防護設施的變更等。重大變更一般由監理工程師初審，總監理工程師復審，報送業主後，由業主組織勘察、設計、監理和承包商各方評審通過後實施。2．重要變更重要變更是指一定限額區間內的不屬於重大變更的較大變更。如建築物局部標高的調整，工序作業方案的變動等。重要變更一般由監理工程師初審，總監理工程師批准後實施。工程變更的管理與控制3．一般變更一般變更系指一定限額以下的設計差錯、設計遺漏、材料代換以及施工現場必須立即作出決定的局部修改等。一般變更由監理工程師審查批准後實施。三類變更的限額依建設專案投資規模，合同控制目標和兩級監理工程師執業能力等因素綜合設定。如國內某跨海大橋工程合同檔中，對三類變更的限額劃分如下：

(1)一般變更：變更產生的合同增、減的費用不超過5萬元。

(2)重要變更：一個(次)變更產生的合同增、減的費用在5～10萬元之間或多個(次)類似變更累計產生的合同增、減的費用在5～20萬元之間。

(3)重大變更：一個(次)變更產生的合同增、減的費用超過10萬元，或多個(次)類似變更累計產生的合同增、減的費用超過20萬元。但是，工程中任何種類的附加工作和任何部分規定施工順序或時間安排的變更不受此限額約束，均屬於重要變更或重大變更範疇。工程變更的管理與控制二、工程變更控制系統的構成根據系統工程原理和建設專案工程變更的特點，建設專案工程變更控制系統一般由以下8個子系統構成，分別為①變更生成系統；②變更評審系統；③變更決策系統；④變更發佈系統；⑤變更執行系統；⑥變更監督系統；⑦變更預警系統；⑧變更績效評估系統。建設專案工程變更控制系統框圖如圖7.2所示。各子系統的基本功能如下：1．變更生成系統變更生成系統包括提出工程變更意圖和編制工程變更建議書等基本功能。在一個運轉良好的建設專案工程變更控制系統中，工程變更意圖的提出方可以涵蓋建設專案主體各方，即業主、設計方、監理方和承包商。當工程變更意圖提出後，根據工程變更的類型，經業主、監理工程師或設計方洽商同意後，即可進入編制工程變更建議方案階段工程變更的管理與控制圖7.2工程變更控制系統框圖工程變更的管理與控制2．變更評審系統變更評審系統包括技術可行性評審、經濟合理性評審和其他專項評審。變更評審的具體內容依工程變更的類型而定。如施工措施變更方案的評審指標將明顯不同於設計變更方案的評審指標。施工措施變更方案和設計變更方案的評審指標和評價方法在本文第五部分進行了研究。3．變更決策系統變更決策系統包括業主內部決策系統、設計方內部決策系統、監理方內部決策系統、承包商內部決策系統和專案審批機構決策系統。在變更決策系統中，設計方內部決策系統、監理方內部決策系統和承包商內部決策系統是整個變更決策系統的二級系統，當變更引起建設專案建設規模和標準超出原審批範圍時，專案審批機構則為最高決策系統。4．變更發佈系統變更發佈系統由編制工程變更檔、合同主體各方變更資訊發佈、業主內部變更資訊發佈和承包商內部變更資訊發佈等系統組成。工程變更檔一般由提出方負責編制，工程變更資訊應由業主方統一編碼發佈。由於工程變更可能涉及工期、合同價款或材料設備採購計畫的調整，在業主內部和承包商內部也存在著工程變更資訊的發佈流程。工程變更的管理與控制5．變更執行系統變更執行系統由總承包商、專業分包商和材料設備供應商組成。其中：專業分包商既包括總承包商委託的專業分包商，也包括由業主指定的專業分包商，如消防工程承包商、土石方工程承包商和高級裝飾工程承包商等。6．變更監督系統變更監督系統由監理監督、業主監督、設計監督和其他監督組成。對於一般工程變更的實施，通常由監理方按照委託監理合同的授權監督執行。對於重要工程變更或重大工程變更，除監理監督外，還需業主和設計方共同監督，特殊變更專案，應委託專業機構或由政府工程品質監督部門檢測監督。7．變更預警系統變更預警系統由變更價款預警和變更頻率預警兩個部分組成。變更預警系統的建立有利於業主方準確控制工程變更的總量、節奏和品質。變更價款預警是指業主根據歷史工程經驗，通過事先設定建設專案階段性變更價款控制值來監控建設專案工程變更價款變動趨勢，及時發佈警示資訊，提示業主及時分析超限原因，採取相應應對措施。工程變更的管理與控制變更頻率預警是指業主根據歷史工程經驗，通過事先設定建設專案階段性變更頻數控制值來監控建設專案工程變更的頻繁程度，及時發佈超限警示資訊，提示業主採取措施，防止頻繁變更給工程管理帶來的混亂，以減少因頻繁變更導致的施工索賠和合同爭端。8．變更績效評估系統變更績效評估系統由經濟性評估、時間性評估、功能性評估和價值性評估組成。變更績效評估的目的是總結建設專案工程變更管理經驗，積累工程變更管理資料，根據績效和合同條款約定，獎勵或懲罰相關工程變更提出方。工程變更的管理與控制三、承包商提出工程變更的控制程式常見的五類工程變更中，設計變更和施工措施變更頻率較高，對工程造價的影響亦較大，是合同控制的重點。而對設計變更而言，既有業主對自身專案管理人員提出設計變更的控制，也有業主對承包商、監理方和設計方提出設計變更的控制。在現行建設工程工程量清單招標投標模式下，經評審的合理低價法是業主在工程招標階段選擇承包商的基本方法，承包商為謀求中標，一般只有選擇低價中標的路線，而一旦中標，設計變更則成為承包商調整其工程量清單綜合單價的唯一途徑。因此，加強對承包商提出工程變更的控制是合同控制的重中之重。承包商提出工程變更的原因和目的很多，主要分為兩個方面：一是對原設計圖紙提出設計變更；二是對已確認的施工組織設計或施工方案提出施工措施變更。工程變更的管理與控制第一方面情況包括以下內容：(1)設計圖紙本身的遺漏或錯誤。(2)主觀上想通過設計變更來增加工程量，以期增加工程承包收益。(3)由於某分項工程施工品質不合格，又無法全部返工處理。(4)選用