企业知识产权培训企业专利布局与知识产权运营培训方案

第一节企业专利布局的内涵与功能 1一、专利布局的定义 1二、专利布局的模式 2三、专利申请的思考重点 9四、如何进行专利布局 11五、专利布局需要注意的问题 12第二节企业专利布局的策略与实施 15一、如何实现专利的创造布局 15二、如何实现专利的保护布局 16三、如何实现专利的资产布局 17四、如何实现专利的应用布局   18五、如何实现专利布局管理和经营   19第三节企业知识产权运营 19一、知识产权交易 19二、知识产权质押 24三、知识产权评估 30第一节企业专利布局的内涵与功能一、专利布局的定义专利布局是一个具有目的性的专利组合过程。其中专利组合形态包括技术标的组合、空间组合、时间组合、申请模式组合与不同技术领域组合。与专利组合相比，专利布局多了策略性与目的性，即专利组合是“专利的集合”，而专利布局是“目的性专利的集合”。专利组合形态：二、专利布局的模式瑞典的OveGranstrand教授指出专利布局策略（PateneStratege）有很多形式，包括以下6种专利布局模式：1.特定的阻绝与回避设计特定的阻绝是指仅用一个或少数几个专利来保护特定用途的发明，申请与维护成本较低。缺点是竞争者容易利用回避设计来避开专利的效力。回避设计是指专利工程师采用不同于已知的专利保护的技术方案，设计新的规格、性能、手段等，从而避开他人某项目具体专利权的保护范围。回避设计的方式有很多种，且所需经费和时间也少。成功的回避设计必须同时满足两个条件：法律上的条件。要求专利侵权判定中不会被判为侵权；商业上的条件，在商业竞争中不至于因成本过高而失去竞争力。图：单一专利阻绝和回避设计图：多专利阻绝与回避设计2.策略型专利专利权拥有者想要保有竞争优势，就应该避免让竞争对手有回避设计的机会，否则该专利就容易完全失去价值。策略型专利是一个具有较大阻绝功效的专利，像是某特定产品领域所必须的技术或是路障性专利等，具有阻碍性高、无法回避设计的特点。图：策略型专利3.地毯式专利布局如果没有绝佳的策略型专利，也可以形成类似于布雷区的地毯式专利布局，例如有系统的在每一步骤中用专利来形成地雷区，以阻断竞争者进入，而对于强行侵入技术领域的竞争对手，也可通过专利诉讼的方式将其逐出该领域。地毯式专利布局模式一般可用于不确定性高的新兴技术、各种研发方向都能产出结果、或是专利的重要性尚未明朗化的时期，该种布局有一定条件和要求：足够的资金以及研发能量的配合，如果没有系统性的专利布局则容易演变为专利泛滥，无法发挥预期效果。图：地毯式专利布局为节省成本，企业或研究单位单纯地从技术的角度考虑会剔除次要的专利以降低申请和维护专利的成本，以及维持专利整体的品质。但是这些研发人员眼中的小专利或垃圾专利，有时却可能成为竞争对手的麻烦专利，阻碍其研发与专利权的取得。同时由于整体专利数量达到一定规模，在专利授权谈判时能拥有较大的谈判筹码。4.专利围墙专利围墙是利用系列式的专利形成对竞争对手研发的阻碍，例如一项与化学相关的发明，将其化学子程式、分子设计、几何形状、温度等范围的变化都申请专利保护，形成一道围墙，以防止竞争对手有任何缝隙刻意回避。当许多不同的技术解决方案都可达到类似功能的结果时就可以考虑专利围墙的布局模式。图：专利围墙布局5.包绕式专利布局以多个小专利包绕着竞争对手的重要专利，这些小专利本身价值性或许不高，但其组合却可以阻碍竞争对手重要专利的有效商业应用。例如以各种不同的应用来包绕基础型专利，很可能就使得基础型专利的价值荡然无存，当竞争对手有基础性专利时，就可以透过包绕式专利作为交互授权谈判的筹码。另一方面，如果企业本手有重要的基础型专利时，应先自行透过研发形成自己的包绕式专利布局，避免让竞争对手采取该模式。图：包绕式专利布局6.组合式专利布局以各种结构和方式形成如网络版的组合式专利布局，从而强化技术保护的强度或陈伟谈判有利的筹码。包绕式专利布局模式就是一个可供参考的模式之一，以一个基础性专利包绕几个次要的应用型专利，甚至以多个包绕式专利布局形成紧密的专利网络，阻绝竞争者的研发方向。图：组合式专利布局企业或研究单位在思考要采取哪种专利布局模式时，可以从专利布局的深度及广度来考虑。就深度而言，某一技术领域基本专利到相关的配套/衍生专利共同形成坚实的保护网，则可建立技术垄断的地位，这通常需要长时间的耕耘才能达成。就广度而言，与基本技术的可能应用范围中广泛的获得外围技术的专利保护，则可使得保护范围更加完整，有利于主导整个技术领域和市场的走向，但若预期的应用范围很广，想要囊括所有相关技术的投资成本可能很庞大。三、专利申请的思考重点1.申请主体及申请目的的差异化（1）研究者与发明人的专利研究者与发明人常就特定研发成果思考专利申请，此层次的策略重点放在决定是否要申请专利、以及如何让个别的专利获准。（2）中型规模公司的专利策略从企业角度专利申请开始有整体产品的思考，此层次的策略，目标重点放在一系列的专利案要如何申请、要合并或是分案申请、以及要如何与大公司竞争或合作。（3）大公司的专利策略大公司的专利策略则提升到智财竞争力的思考，此层次的策略，目标重点放在如何独占全球市场、如何抑制竞争对手发展等。虽然专利申请主体和申请目的的差异会导致差异化的专利申请策略，但是三个层次彼此间的界限并不明显和绝对。例如研究者和发明人通常不会申请一项专利就满足，他们通常会在技术领域内申请一系列专利；而中型企业在发展一系列专利的同时，也常会像大公司一样着眼于全球专利市场的扩张，获取与大公司谈判的有利空间；而大公司在申请或收购专利时也会考虑个别专利和专利组合的可专利性与专利权利范围，以维持各个专利的成本。2.专利技术的发展所处技术生命周期专利技术发展所处的技术生命周期也是专利申请需要考虑的重要因素。若该项专利是一种新兴技术，尚处于技术萌芽期，则专利应多申请，尤其在申请专利范围(claim)方面应尽量放大，以便使专利能先卡位在最有利的位置；若是处于技术成长期，则应尽量寻求核心技术改良（回避设计）和调查清楚当前他人的专利技术发展情况，以避免重复研发或误踩专利地雷；若是已经处于技术成熟期，除寻求核心技术改良和调查清楚他人专利技术发展情况之外，应尽快寻求新的替代技术。3.专利技术申请的地点由于可选申请国家众多，且申请与维护成本更高，因此需要衡量在该国申请专利的必要性，考虑重点有三：（1）专利技术是否已有将产品行销到该国或已在该国进行生产制造。（2）专利技术在该国是否具有潜在的市场，且以后可能会在该国行销或制造。（3）专利技术的专利权是否可能在该国授权或卖断／让与出去。如果以上三个问题的答案都是否定的话，可能没有必要在该国申请专利。除衡量国外专利申请必要性之外，采用重点式的申请，尤其选择在市场较大且工业科技水准较高的国家，如美国、日本、欧盟、与中国大陆等国家作为优先申请的目标，可达到较好的经济效益。四、如何进行专利布局1.理清专利布局的目的2.拟定短中期目标3.依序拟定策略、评估可用资源、建立行动方案、设立绩效考核指标、执行、评估与回馈修正。图：专利取得与专利布局理清专利布局和目标设定是专利布局的核心，是专利价值实践的方法，包括专利的商品化和产业化以及专利的授权、买卖、入股等。换言之，专利布局和目的相结合可以清楚的表征其内涵。例如用于商品化的专利布局、用于产业化的专利布局、用于授权的专利布局、用于新创企业的专利布局等。五、专利布局需要注意的问题1.专利检索与分析在专利布局目前，首要工作必须先就该技术领域内专利先前技艺(priorart)进行检索，以了解相关技术及竞争对手的发展情形、专利布局的相关概况。在确立先前技艺检索范围后，可对相关资料做深入的解析，制作包含专利管理地图、专利技术地图、及专利范围地图等三项资讯图表，以分析各个国家、公司、发明人，相关技术占有、竞争的情形，同时利用技术／功效矩阵表划分出技术地雷及技术空地，作为后续相关技术领域的研发规划、技术引进，申请专利，甚至产品规划等的重要参考资料。2.申请专利类型及其技术内容揭露策略发明、新型、新式样专利保护的对象、范围、时间各有不同，但都应符合相关的法定要件，如果都不适合，则应思索有无其它类型的产权可供保护。另外申请专利时，专利技术内容的揭露与申请策略上有以下四点可供参考：（1）完整技术或部份技术：有时为避免遭人仿冒，部分核心或关键技术不提出申请，或在撰写说明书时巧妙隐藏。（2）单项申请或系列申请：依据技术的重要性与保密性，选择申请单项技术的专利或是其相关的一系列专利，以于“技术完整公开所带来的缺点”和“申请周延保护／布雷”之间做适当的取舍。（3）基本技术或配套／衍生技术：基本技术为该领域的根本核心或开创性技术，离实用阶段还很远，相对比较冷门，可能参与者较少；配套衍生技术则是前者的改良或实施所必需者，多半更接近实用的阶段，可能已有较多人投入。拥有基本技术的专利等于掌握发展领域的主导权，相当有利；但若由他人取得配套／衍生技术的专利，则自己实施时恐受阻碍。若只拥有配套／衍生技术的专利，虽很可能须得到前者的授权才能实施，但仍有利于日后与前者交叉授权，取得部分主导权。（4）使用中技术或储备技术：除了考虑使用中或即将实施的技术值得提出申请以外，由于未来科技发展、产品淘汰周期或市场变迁等因素，也应思考目前用不到、属于次要应用、关联度较低的技术是否也要申请专利。3.专利申请时机一般来说，发明创造的技术达到一定成熟度时就应提出专利申请。不过对于不同的产业与科技领域，适当的申请时机所对应的技术成熟度可能会差别很大；有的在研发得到初步成果就要提出申请，有的可能要很成熟完备才比较适合申请。一般而言，通过基本验证以后，进入应用研究、开发、或商品化之前这段时间提出专利申请，是比较适当的申请时机。考虑产业或技术的特性，有些专利也可以提前或延迟申请。例如某些产业的技术变迁快速，且各国专利制度多半采用先申请主义，因此只要技术已具备基本轮廓，大致符合专利的新颖性、进步性、实用性等三要件，就无须太顾虑技术成熟度，即可提出申请，也可及早获得专利权。然而过早申请会使专利相对较早到期，同时也可考虑以下情况而延迟申请。目前技术保密措施无虞，而且由他人完成、破解的机会不大，所以不急于申请专利，以免太早公开技术。市场前景不明朗，或消费者恐怕难以接受新的科技或产品，且目前似无他人申请的迹象。所申请保护的技术不成熟或配套技术不完备，仍有许多问题未解决，甚至后续不打算继续投资研发。技术领域本身发展的局限，预期能够获准保护的范围较窄。待更进一步研发突破后可申请更大的保护范围，也增加专利应用获利的机会。过早保护可能妨碍或违反既有的技术交流、授权或销售代理协定，或许不利于进一步合作开发。或者是说，可能要先排除此类障碍再做申请。第二节企业专利布局的策略与实施做好企业专利布局工作，能够充分利用专利情报和其他技术信息资源，促进企业技术发展；能够发挥资本优势，进行资产积累、改善企业资产构成；能够促进产业领域技术市场和产品市场的分化与配合，增加企业营利空间；能够加快技术扩散、促进产品市场收入增长；运用专利资产增加企业对外部资源的调动能力、形成杠杆，提高企业竞争力；最终，专利竞争优势可以帮助企业求得长期生存和发展，乃至独占市场。一、如何实现专利的创造布局专利的创造布局是通过与产品开发过程《尤其是产品规划过程）相结合的专利布局策划活动，有目的、有计划地进行专利开发的过程。专利创造布局是其他一切布局的根本，提出了“三项基础”工作理论和“目标规划方法”。专利布局的基础首先在于原始创新。指的是原创技巧及其运用，主要有发明原理与基本方法、技术演进的研究方法以及产品设计创新的方法。提出基于原始创新能力激励企业技术人员实施专利布局的要点。专利布局的基础还在于竞争状况。说明通过运用专利地图对竞争状况进行分析的方法，主要包括：运用专利数据分析竞争对手的技术和市场地位、技术发展过程、权利要求的布局等。提出结合竞争对手的专利分布情况进行专利的创造布局活动的要点。  专利布局的基础还在于技术标准发展。标准化反映了市场需求，成为技术进步的准确指针，因此确定专利布局的范围和重点必须掌握：如何考虑标准中技术发展的周期性；如何考虑标准中技术发展的继承性；如何考虑标准中技术发展的差异性。  有一种实现专利创造布局的“目标规划方法”。主要内容有：如何考虑专利布局的时机；目标规划方法的具体流程和方法：包括创新点采集过程、总体规划过程、具体策划构思、技术交底书、提交申请等过程的重点方法、样例和样表等；最后提出对目标规划方法进行专利创造布局时效率如何评估。二、如何实现专利的保护布局专利的保护布局通过与目标市场活动相关的专利信息分析和满足市场竞争的策略需要，优化企业专利和其他技术资产的组合实施多重保护策略。  实现专利保护布局首先要作好专利侵权预警。该如何进行专利预警的过程（在研发活动中开展专利预警和在市场活动中开展专利预警）；为支持预警工作而进行专利分析时的目标和策略；侵权判断和确定风险等级的方法；如何进行综合分析预警的方法等。  实现专利保护布局的具体方法是组合保护。如何综合制定专利保护策略；如何进行专利申请时机、范围、种类、地区、维持时间的选择；如何实现专利组组合保护；如何实现专利、技术秘密和策略公开的组合保护；如何实施地域组合保护；如何实施多种经营方式的组合保护；如何实现专利和其他资产的组合保护等。三、如何实现专利的资产布局专利的资产布局是指通过对专利资产的质量与价值评估实现专利资产的最佳配置，优化资产效率、提高资产效益、实现专利资产目标。  实现专利的资产布局要掌握专利创造价值评价的方法。分析专利数量和质量的意义，归纳了合理的专利资产组合评价指标；还通过专利资产组合分析模型来反映企业的资产创造能力。  实现专利的资产布局要掌握专利市场价值评价的方法。分析专利权价值评估考虑的因素；归纳了专利价值评估的方法以及专利价值评估结果的纠偏方法；还提出在专利生命周期中不同阶段对专利价值评估方法的运用。  实现专利的资产布局要进行资产组合配置管理。提出如何考虑专利资产组合的资本性、调节投入和产出之间的关系；如何认识专利资产组合的目标性、进行市场组合配置；，如何考虑专利资产组合的效率性、优化资产的结构；如何考虑专利资产组合的流动性、遵循产品和技术周期控制专利资产的流入和流出；如何考虑专利资产组合的效益性、进行投资组合的评估。四、如何实现专利的应用布局  专利的应用布局通过组合化的专利运营使专利权商品化、资本化，资本化，保障企业持续发展。专利的应用布局反映了专利资产的营收组合，是通过专利资产运用增加企业对外部资源的调动能力、形成杠杆，提高企业竞争力。  专利应用布局最基本的方式是通过专利许可获得收益。分析了专利许可合同的要件、如何规避不当条款、如何计算专利许可费的方法以及影响专利许可费的因素等。  专利应用布局可采取多种专利投资和融资的方式。概述了专利转让、专利出资、专利质押、专利信托、专利拍卖的方法，合同要件、实现过程、作用和风险。  专利联盟是专利应用布局的重要方式。分析了专利联盟对消除专利技术壁垒效应的作用；归纳了专利联盟中的专利性质和特征；介绍如何建立和组织专利联盟以及如何选择专利联盟伙伴；归纳了专利池许可的模式、通过专利池实现收益分配的原则等。 五、如何实现专利布局管理和经营  企业专利布局管理和经营是实施企业专利战略的具体方式和策略。企业战略的实施方式即包含上述企业专利创造布局、专利保护布局、专利资产管理布局、专利运用布局四项功能模块。一方面通过技术管理，实现专利的创造和专利的转化；另一方面经过市场经营，实现专利保护和专利运用。第三节企业知识产权运营企业知识产权运营的含义：引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的价值并且建立知识产权价值评估制度。一、知识产权交易知识产权交易主要是通过“技术市场”(无形产品)的方式来进行的。（一）技术合同概述：技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。（二）技术合同的种类：技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同。技术开发合同：技术开发合同是指开发人所进行的科学研究、设计、试验、试制等的创造性活动，包括新产品、新工艺、新材料、新技术、新设计等的开发活动。技术开发合同分为“委托开发合同”和“合作开发合同”。委托开发合同：委托他人进行技术开发的一方为委托人，受他人委托进行技术开发的一方为研究开发方；(成果分享：没有约定，则申请专利的权利属于研究开发入所有)。合作开发合同：当事人共同投资、共同参与研究开发活动、共担风险、共享成果。(成果分享：没有约定的，申请专利的权利属于共有)（三）所有权的概念是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用、收益和处分的权利。它是一种财产权，所以又称财产所有权，所有权具有四项基本权能：1.占有。占有就是对于财产的实际管领或控制2.使用。使用是权利主体对财产的运用，以便发挥财产的使用价值。3.收益。收益是通过财产的占有、使用等方式取得的经济效益。4.处分。处分是指财产所有人对其财产在事实上和法律上的最终处置。(卖掉、赠与、毁损)（四）共有的概念共有是指两个或者两个以上的人(公民、法人)对同一项财产共同享有所有权。如家庭财产是共有的，合伙的财产是共有的。共有可分为按份共有和共同共有：1.按份共有按份共有是指两个或两个以上的人，对同一项财产按各自的份额分享权利、分担义务。2.共同共有共同共有是指两个或两个以上的人对同一项财产不分份额、平等地享有所有权，主要形式是夫妻共有财产和家庭共有财产。如房屋、家具、家庭日常生活用品等。对这些财产每个共有人都平等地享有所有权，没有权利大小、义务多少的区分。（五）职务成果职务成果是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。职务成果是单位工作人员基于职务行为或职务便利进行创造性劳动产生的智力成果，单位依法对之所享有的专有权利。1.执行本单位的任务所作出的发明创造。这种情形又分为三种情况：（1）在本职工作中作出的发明创造，在本职工作范围内承担单位工作任务所完成的发明创造。（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。（3）退职、退休或者调动工作一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。2.主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。此种情形与上述第1种不同，该发明创造的完成人虽并不是在执行单位职务或任务，但在发明创造的过程中，主要利用了单位的物质技术条件，与单位的物质技术帮助密不可分。3.利用本单位物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，约定申请专利的权利和专利权归属单位的。同时，也可以约定申请专利的权利和专利权归属发明创造人，由发明创造人向单位支付使用物质技术条件的费用。（六）技术转让合同的种类专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同、技术秘密合同。1.专利权转让合同：指一方当事人将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利权转让，让与人与受让人应签订书面的转让合同。合同法第三百二十四条第二款规定：“技术合同涉及专利的，应注明发明创造的名称、专利申请人、专利权人、申请日期、申请号、专利号及专利的有效期限”2.专利申请权转让合同：指一方当事人将其就特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。要点、专利申请权的归属：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。3.专利实施许可合同：专利实施许可合同又称专利许可证协议书，是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用所订立的合同。专利实施许可合同中的当事人应当在合同生效日起3个月内到国家知识产权局或地方知识产权局办理备案。（七）专利实施许可合同的主要种类1.普通实施许可合同：专利权人除许可被许可方外，保留了自己在同一地域和时间实施该专利以及许可第三人实施该专利的权利。2.独家实施许可合同(排他许可)：专利权人除许可被许可方外，不得再许可任何第三人以此相同的方式实施该项专利，但专利权人可自行实施。3.独占实施许可合同：专利权人许可被许可方在合同约定的时间和地域范围内，以合同约定的使用方式对专利进行独占性实施，排斥包括专利校人在内的一切其他人实施该项专利。（八）技术秘密转让合同是指：将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确指一方当事人相互之间技术秘密使用权、转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。技术秘密是法律用语，商业秘密包括技术秘密和经营秘密技术秘密在知识产权领域，又称专有技术。专有技术具备的条件：1.不为公众所知悉(专有性)；具有与众不同的技术特征(创新性)2.权利人采取了保密措施(保密性)3.能够在生产实践中运用(实用性)4.能为权利人带来经济利益(价值性)5.长期性；6.可转移性。二、知识产权质押质押：也称质权，就是债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产或权利卖得价金优先受偿。按质物不同，质押可分为动产质押和权利质押，我国担保法只规定了动产质押和权利质押。（一）质押与抵押的区别抵押与质押最大的区别就是抵押不转移抵押物，而质押必须转移占有质押物，否则就不是质押而是抵押。第二个大区别就是，质押无法质押不动产(如房产)，因为不动产的转移不是占有，而是登记。（二）知识产权质押融资的形式1.质押——知识产权质押作为贷款的唯担保形式。2.质押加保证——以知识产权质押作为主要担保形式，以第三方连带责任保证(担保公司)保证作为补充组合担保；3.质押加其他抵押担保——以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保证等其他担保方式作为补充担保的组合担保形式。4.特别要求——整体质押：知识产权权的财产权利具有完整性，因此要求对权利做整体质押，即，无论质押率为多少，质物均不得分割质押；如果一个专利技术涉及若干专利，应对专利包做整体质押；如果对一个商标质押，应对相同与相似商标打包做整体质押。（三）贷款贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需求。贷款期限：一般为1年，最长不超过3年。贷款额度：一般控制在1000万元以内，最高达5000万元。贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基础上按不低于10%的比例上浮。质押率：发明专利最高为40%，实用新型专利最高为30%；驰名商标最高为40%，普通商标最高为30%。质物要求：投放市场至少1年以上。还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方式。（四）申请条件：1.企业的注册地必须是在所在地。2.企业的知识产权已经处于实质性实施阶段。3.企业要有2年以上的经营业绩和盈利记录。4.财务管理制度规范，企业的法人代表(主要经营者)具有良好的信用记录。5.用于质押融资的知识产权必须是企业拥有并且维持有效的自主产权。6.发明专利的剩余有效期不少于10年，实用新型专利的剩余有效期不少于5年。（五）申请程序：1.银行受理企业贷款申请2.银行预审通过后委托合作评估机构估价3.评估机构签订服务协议4.银行审核申报材料，进行授信申报5.签订贷款合同6.办理质押备案登记手续7.银行放款8.贷后管理（六）向银行提供材料：1.企业营业执照。2.企业税务登记证。3.企业组织机构代码证，4.企业章程。5.企业最近三年财务报表。6.知识产权项目基本情况。7.银行需要的其他材料。（七）向评估机构提供材料1.企业营业执照。2.企业简介。3.知识产权项目可行性报告。4.专利申请全套材料(专利证书及、专利说明书、权利要求书、说明书附图、)。5.专利登记簿副本。6.企业最近三年财务报表。7.重要的销售合同及销售网络情况。8.评估机构需要的其他材料。（八）贴息补助申请材料1.《专利权质押贷款贴息项目申请表》。2.企业营业执照副本复印件、税务登记证。3.出质的专利权证书。4.与银行签订的专利权质押合同、借款合同，银行贷款卡记录。5.知识产权项目评估报告及中介服务费支出凭证。6.知识产权项目银行质押贷款确认函。7.质押合同在相关行政管理部门的登记备案资料。（九）评估费补助申请材料1.《知识产权评估费用补助申请表》2.企业营业执照副本复印件3.评估费用发票复印件4.知识产权管理制度5.知识产权项目评估报告6.知识产权项目银行质押贷款确认函（十）向国家知识产权局提交备案材料申请专利权质押登记的，当事人应当向国家知识产权局提交下列文件：1.出质人和质权人(银行)共同签字或者盖章的专利权质押登记申请表；2.专利权质押合同；3.双方当事人的身份证明；4.委托代理的，注明委托权限的委托书；5.其他需要提供的材料。专利权经过资产评估的，当事人还应当提交专利资产评估报告。（十一）质押合同当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容：1.当事人的姓名或者名称、地址；2.被担保债权的种类和数额；3.债务人履行债务的期限；4.专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；5.质押担保的范围。（十二）质押合同之补充当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项1.质押期间专利权年费的缴纳；2.质押期间专利权的转让、实施许可；3.质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理；4.实现质权时，相关技术资料的交付。（十三）发放证书专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。（十四）质押期间的后果专利权质押期间，出质人未提交质权人同意转让或者许可实施该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办理专利权转让登记手续或者专利实施合同备案手续。（十五）注销登记有下列情形之一的，当事人应当持《专利权质押登记通知书》以及相关证明文件，向国家知识产权局办理质押登记注销手续：1.债务人按期履行债务或者出质人提前清偿所担保的债务的；2.质权已经实现的；3.质权人放弃质权的；4.因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的；5.法律规定质权消灭的其他情形。三、知识产权评估（一）知识产权价值评估的情形：根据《公司法》第二十七条规定，以知识产权资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的；以知识产权质押；行政单位拍卖、转让、置换知识产权的；国有事业单位改制、合并、分立、清算、投资、转让、置换、拍卖涉及知识产权的；国有企业改制、上市、合并、分立、清算、投资、转让、置换、拍卖、偿还债务涉及知识产权的；国有企业收购或通过置换取得非国有单位的知识产权，或接受非国有单位以知识产权出资的；国有企业以知识产权许可外国公司、企业、其他经济组织或个人使用；确定涉及知识产权诉讼价值，人民法院、仲裁机关或当事人要求评估的；非国有单位发生合并、分立、清算、投资、转让、置换、偿还债务等经济行为涉及知识产权的，可以参照国有企业进行资产评估（二）知识产权评估——方法1.市场法(古典均衡理论)2.成本法(劳动价值论基础)3.收益法(效用理论基础)（三）知识产权评估——法律因素1.权属的完整性程度，即该专利人或委托人所拥有的专利权权属的完备程度。权属越完整，则其体现的价值就越大。权利要求的完整性是指专利申请权利要求书所提出的需要保护的专利的范围，也体现了权利要求书的质量问题，有的权利要求完整，较好的保护专利权人的权利。有的权利要求不完整，仅仅保护专利权人的一部分的权利。2.专利所处的状态以及专利类型专利所处的状态指技术在专利申请中所处的状态，是处于初审阶段还是实质性审查阶段或是获得专利证书阶段，越是在后面的阶段其价值越关专利的类型不