2023年合同模板监理细则

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合同监理细则

ssssssssssssss监理咨询公司

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx理办

二0一"■t年九月

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XXXXXXXXXXI

合同监理细则

编制:

审核：

审批：

XXXXXXXXXXXXXXXX询公司

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX监理办

二0一七年九月

目录

一、总则....................................................1

二、合同管理管控工作依据..................................1

三、合同管理管控工作的合适的内容.............................1

四、合同监理实施程序.....................................2

（一）合同管理管控.......................................2

（二）计量支付和工程变更方面........................19

（三）工程进度控制方面...............................33

（四）劳务用工合同的签定和民工工资发放方面......37

（五）安全生产管理管控..................................37

（六）承包人标化建设和管理管控方面....................38

（七）文明施工和环境保护方面........................40

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第。页共46页

合同监理细则

一、总则

合同管理管控工作贯穿了工程建设的自始至终、方方面面、无处不在。

有人说质量安全重要，但也只是合同管理管控工作的一部。合同管理管控

囊括了工程建设的质量、进度、费用、信息、安全、等等全方面的合适的

内容。工程建设的参予各方无不依据合同条款行事。无不受合同条款的约

束。合同是监理工程师行为的法律依据。合同如同一条线把工程建设过程

中的各种事件联系起来，在工程建设中具有非常重要的位置。

二、合同管理管控工作的依据

合同工程师在实施监理工作中必须服从国家现行法律和法规，并以构

成合同的下述文件在先者为准：

1）合同协议书及附件（含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补

充资料）；

2）中标通知书；

3）投标书和投标书附录；

4）合同专用条款及数据表（含招标文件补遗书中与此有关部分）；

5）合同通用条款；

6）相关技术规范（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；

7）图纸（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；

8）标价的工程量清单；

9）投标书附表；

10）在本合同专用条款中可能规定的构成本合同组成部分的其他文件;

三、合同管理管控工作的合适的内容

针对本工程具体情况合同管理管控合适的内容：

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安全监理

质量监理

进度监理

费用监理

信息监理

工程变更、分包劳务、延期、索赔等合同事宜

四、合同监理实施程序

(针对本本次项目特点，侧重几个方面叙述如下)

(-)合同管理管控

1、分包

(1)规定

a、承包人不得将其分包的的全部部转包给第三人，或将基承包的全

部工程肢解后以分包的名义转包给第三人；

b、承包人不得将工程主体、关键性工作分包给第三人。经发包人同

意，承包人可将工程的其他部分或工作分包给第三人。分包包括专业分包

和劳务分包。

C,分包人的资格相关能力应与其分包工程的标准和规模相适应。

d、承包人应与分包人就分包工程向发包人承担连带责任。

(2)管理管控职责

a、监理办按照合同约定和建管处下发的【本次项目分包管理管控实

施细则】要求，负责对所监理合同段的施工分包活动的管理管控，及时发

现并制止承包单位的违法分包行为，并通知建管处；

b、建管处和监理单位分别落实相应的合同管理管控部门，负责施工

分包的日常管理管控工作;

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C、除承包人设定的本次项目管理管控机构外，分包队伍也应分别设

立本次项目管理管控机构，对所承包或者分包工程的施工活动实施管理管

控；

d、本次项目管理管控机构应具有与承包或者分包工程的规模、相关

技术复杂程度相适应的相关技术、经济管理管控人员，其中本次项目复杂

人和相关技术、财务、计量、质量、安全等主要管理管控人员应是本单位

人员；

e、工地临时试验室应由承包人自行设立并开展试验检测工作，分包

人不再设立工地临时试验室。

(3)审批分包

总监理工程师应从以下几个方面审查承包人分包工程的申请报告：

a、分包人的资质证明。包括企业概况、财务资本情况，参加分包工

程人员的资历，施工机械状况等。

b、分包工程本次项目及合适的内容。

c、分包工程数量及金额。

d、分包工程本次项目所使用的施工规范与验收标准。

e、分包工程的工期。

f、承包人与分包人合同责任

g、分包协议

总监理工程师完成上述审查之后，经业主批准，向承包人签发分包工

程批准单。

(4)备案程序

建管处对承包单位拟分包的工程本次项目实行合同审查备案，以此认

定进场施工单位与所签订合同承包人主体的符合性，并作为动员预付款和

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工程开工的前提条件。在进场初期，承包单位应按要求及时提交分包合同

审查备案表，经监理单位核查，报建管处备案。

(5)分包工程的管理管控

a、监理办对分包本次项目实行动态管理管控，分包单位所属主要管

理管控人员和主要机械设备等需变更调整时，承包单位应及时提出申请,

报监理单位和建管处同意后方可实施；

b、承包单位有权依据承包合同自主选择符合资格的分包队伍，提倡

承包单位以招标方式公开、公平、公正择优选择分包队伍。任何单位和个

人不应违规制定分包。

c、承包单位和分包队伍应参照浙江省制定的公路水运工程施工分包

合同统一格式依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同应遵

循承包合同的各项原则，满足承包合同中质量、安全、进度、环保以及其

他相关技术、经济等要求。承包单位应在分包工程实施前，将建立单位审

查后的分包合同报建管处备案，未经备案同意的分包合同不应实施。分包

合同审查与备案应遵循以下程序和要求(劳务合作不涉及设备情况)：

1.承包单位自查并提出分包合同备案申请。承包单位自查拟分包

专项工程的合适的内容和范围，查验拟选定分包队伍的资格、注册资金、

管理管控与相关技术人员和施工设备等情况，提供拟签订的分包合同，并

填写施工分包合同备案表，报监理处审查；

2.监理单位组织审查。监理单位按照相应要求，对拟分包专项工

程的合适的内容和范围，拟分包队伍的资格、注册资金、管理管控与相关

技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查；

3.建管处备案受理。建管处将经监理单位审查符合要求并同意的

分包合同进行备案。

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（6）.承包单位应建立健全施工分包管理管控制度和台账，对分包

工程的质量、安全、进度和分包队伍的行为等实施全过程管理管控，相关

制度和台账须归档备查。按照笨办法和合同约定对分包工程的实施向建管

处负责，并承担赔偿责任。分包合同不免除承包合同中规定的承包单位的

责任或者义务。

（7）.分包队伍应根据分包合同的约定，组织分包工程的施工，对

分包工程的质量、安全和进度等实施有效控制。分包队伍对其分包的工程

向承包单位负责，并就所分包的工程向建管处承担连带责任。

（8）.行为管理管控

1.不应将所承包的公路工程进行转包。承包单位未在施工现场设

计本次项目管理管控机构和派驻相应人员对分包工程的施工活动实施有

效管理管控，并且有下列情形之一的，属于转包：

a.承包单位将承包的全部工程发包给他人的；

b.承包单位将承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他

人的；

c.法律、法规规定的其它转包行为。

2.不应出现违法分包公路工程。有下列情形之一的，属于违法分

包：

a.承包单位未在施工现场设立本次项目管理管控机构和派驻相应

人员，对分包工程的活动实施有效管理管控的；

b.承包单位将工程分包给不具备相应资格的企业或者个人的；

c.分包队伍以他人名义承揽分包工程的；

d.承包单位将合同文件中明确不得分包的专项工程进行分包的；

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e.承包单位位于分包队伍依法签订分包合同或者分包合同未遵循

承包合同的各项原则，不满足承包合同中相应要求的；

f.分包合同未经监理单位审查或未报建管处备案的；

g.分包队伍将分包工程在井隆层层分包或者转包的；

h.法律、法规规定的其他违法分包行为。

3.按照浙江省交通运输厅信用评价的有关规定，承包单位和分包队伍

应当互相开张信用评价，并向建管处提交信用评价结果。建管处应对承包

单位和分包单位提交的信用评价结果进行核定，并且报送浙江省交通运输

厅。

4.承包单位授权分包队伍进行相关采购时，应报监理单位审查，经建管

处书面同意。

5.承包人与分包人均应严格遵守基建财务管理管控规定，加强合同段和

分包专项工程的会计核算。分保款项的结算支付应符合如下要求：

a.承包单位和分包队伍应按照基建财务管理管控规定，对所承（分）

包的工程应单独记账，并按规定进行核算。

b.分包结算支付合适的内容应与分包合同合适的内容相符，收款单

位应与分包人名称一致，收（付）票据应合法有效；

c.分保款项应根据实际工程计量进度按期进行结算，不应以预支工

程款、借款等名义回避结算；分包工程款应通过承包人开设的银行账户转

账支付，不应使用现金支付；

d.以上设计资料须归档备查。

2、工程延期

（1）规定

总监理工程师在确认下述条件满足并报建管处批准后受理工程延期：

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1）工程由于非承包人责任，不能按原定工期完工。

2）承包人在延期情况发生的一个月内向监理工程师提交工期延期报

告。

3）承包人承诺继续按合同规定向驻地监理工程师提交有关延期的详

细情况资料，并根据驻地监理工程师需要随时提供有关证明。

4）总监理工程师在延期事件终止后的一个月内，收到承包人正式提

交的延期申请资料。

（2）延期类型

1）额外或附加工作；

2）异常恶劣的气候条件；

3）由业主造成的延误、障碍、阻止；

4）不是承包人的过失、违约或由其负责的其它特殊情况；

5）合同中所规定的任何延误原因。

（3）临时延期

如果影响延期的事件有连续性，驻地监理工程师在收到并确认承包人

提交临时报告后，先给予临时延期。在收到并确认承包人最终情况报告后,

再给予该事件的最终延期。但最终延期不能少于累计的临时延期。

（4）受理程序

1）收集资料、做好记录

总监理工程师在收到承包人延期报告后，应做好工地实际情况的调查

和日常记录，同时授权有关人员受理该延期，并负责收集来自现场以外的

各种文件资料与信息。

2）审查承包人的延期申请

收到承包人正式延期申请，主要从以下几个方面进行审查：

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a、延期申请的格式满足监理工程师的要求。

b、延期申请的合适的内容符合规定，即列明延期的本次项目及编号；

阐明延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有延期测算方式

方法、测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料图纸等。

审查通过后，可开始下一步的评估，否则应建议承包人收回申请。

3)延期评估

主要从以下几个方面进行评定：

a、承包人提交的申请资料必须真实、齐全、满足评定的需要；

b、申请延期的合同依据必须准确；

c、申请延期的理由必须正当与充分；

d、申请延期天数的计算原则与方式方法应恰当。根据监理的现场记

录有关资料，进行修订并就修订的结果与业主和承包人进行协商。

4)审查报告

审查报告由以下文件组成：

a、正文

评估人员的受权依据及名单；受理承包人延期申请的工作日期；工程

简况；确认的延期理由及合同依据；经调查、讨论、协商、确认的延期测

算方式方法及由此确认的延期天数和结论。

b、附件

(a)总监理工程师对该延期的评论。

(b)、承包人的延期申请。包括涉及的文件、资料、证明等。

5)确定延期

总监理工程师在收到审查报告并确认的结论之后，签发延期审批书，

报业主审定。

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3、费用索赔

（1）规定

总监理工程师确认下述条件满足时，报建管处批准，受理费用索赔。

1）承包人必须是依据合同有关规定向业主索取额外的费用。

2）承包人在出现引起索赔事件的一个月内，向总监理工程师提交索

赔意见，并同时抄送业主。

3）承包人承诺继续按规定向总监理工程师提交说明索赔数额和索赔

依据等详情材料，并根据总监理工程师相关需求随时提供有关证明。

4）总监理工程师在索赔事件终止后的一个月内，收到承包人正式提

交的索赔申请。

（2）索赔数额

总监理工程师按照合同有关规定，并与承包人协商，提出最终的索赔

数额报经业主批准后，通过期中付款证书予以支付。

（3）类型

1）难以预见的情况所引起的；

a、异常气候

b、外界障碍（化石、古物、地下建筑）。

c、战争入侵、叛乱、暴乱等。

d、通常无法预测和防范的任何一种自然力。

2）业主责任引起

a、未按合同规定和承包人合理的工程进度计划，提供对现场的占有

权和出入权。

b、未按规定向承包人付款。

c、延误提供图纸

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d、占用或使用永久性工程区段而造成损失和损害。

e、违约使合同中途终止。

3）总监理工程师的责任引起

a、延误签发图纸、指令

b、负责提供的书面数据不准确。

（4）受理程序

a、收集资料、做好记录

总监理工程师在收到承包人索赔意向后，应立即做好工地实际情况的

调查和日常记录，同时授权有关监理人员受理该索赔，并负责收集来自现

场以外的各种文件资料与信息。

2）审查承包人的索赔申请

收到承包人正式索赔申请应主要从以下几个方面进行审查：

a、索赔申请的合适的内容符合规定。即列明索赔发生、发展的原因

及其依据的合同条款；附有索赔数额计算的方式方法、价格与数量的来源

细节和索赔涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。

b、审查通过后，报总监批准，可开始下一步的评估，否则应建议承

包人收回申请。

3）索赔评估

评估主要从以上几个方面进行评定：

a、承包人提交的索赔申请资料必须真实、齐全、满足评审的需要。

b、申请索赔的合同依据必须正确。

c、申请索赔的理由必须正确与充分。

d、申请索赔额的计算原则与方式方法应恰当。数量应与驻地监理记

录和评估人员掌握的资料一致，价格与取费的来源能被业主接受。可根据

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监理的现场记录和小组掌握的资料，修订承包人的计算方式方法与索赔并

与承包人进行协商。

4）审查报告

审查报告由以下文件组成：

a、正文

评估人员的授权依据及名单：受理承包人索赔申请的工作日期；工程

简况；确认的索赔理由及合同依据；经调查、讨论、协商、确定的测算方

式方法及由此确定的索赔数额结论。

b、附件

a）总监理工程师对该索赔的评语。

b）承包人的索赔申请，包括涉及的文件、资料、证明等。

5）确定索赔

建管处在收到监理送交的审查报告并批准后；签发索赔审批书。

4、争端与仲裁

（1）争端的规定

1）总监理工程师在收到争议通知后应在合同规定的时间内，完成对

争议事件的全面调查与取证。同时对争议的解决提出建议，报建管处批准

后，发出书面决定，通知承包人。

2）总监理工程师发出书面通知91天之内，如果承包人不要求仲裁，

则决定为最终决定。

3）合同只要未被放弃或终止，总监理工程师应要求承包人继续精心

施工。

（2）仲裁的规定

总监理工程师应做以下工作:

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1）在仲裁通知发出后的56天之内，对争议设法进行友好调解，同时

督促承包人继续遵守合同，应执行驻地监理工程师的决定。

2）在仲裁期间以公正的态度提供证据和作证。

3）在仲裁后执行裁决。

5、承包人的违约

（1）规定

1）当承包人有下列事实，总监理工程师确认承包人一般违约：

a、给公共利益带来伤害、防碍和不良影响。

b、未严格遵守和执行国家及有关部门的政策与法规。

c、由于承包人的责任，使业主的利益受到损害。

d、不严格执行驻地监理工程师的指示。

2）当承包人有下列事实，总监理工程师确认承包人严重违约：

a、无力偿还他的债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被

抵押，或停业整顿，或物质被扣押等，因而放弃合同。

b、无正当理由开工或拖延工期。

c、无视总监理工程师的警告，一惯公然忽视履行合同规定的责任与

义务。

d、未经总监理工程师的同意，随意分包工程，或将整个工程分包出

去。

（2）处理

1）总监理工程师确认承包人属一般违约后，作以下工作：

a、书面通知承包人在尽可能短的时间内，予以纠正。

b、提醒承包人一般违约有可能导致严重违约。

c、上述无效时，书面报业主。

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d、承包人自行纠正违约，但已给业主费用带来的影响，办理扣除承

包人相应费用的证明。

2）总监理工程师确认承包人严重违约，业主进行部分或全部合同终

止后，应做以下工作：

a、指示承包人将其为该合同的目的而可能签订的任何协议的利益，

如材料和货物的供应、服务的提供等转让给业主。

b、认真调查并与业主和承包人协商之后，办理并初签部分或全部合

同终止的支付证明，报业主。

6、保险与保函

（1）总监理工程师根据合同有关规定，督促承包人进行保险。

（2）总监理工程师根据合同有关规定，从以下几个方面对承包人的保险

进行检查：

1）保险的种类；

2）保险的数额；

3）保险的有效期；

4）保险单及数据；

（3）总监理工程师确认承包人未在合同规定的时间内，按合同规定合适

的内容提交合同的保险单时应；

1）提示承包人尽快根据合同有关规定，补办或补充办理保险；

2）承包人依旧不办，报本次项目业主建议补充办理保险；

3）保险最终由业主补办或补充办理时，总监理工程师签发从承包人

应得款额中扣除与业主补办或补充办理的保险所花费等值的费用。

4）如果业主也不补办，总监理工程师则通知承包人和业主，根据合

同有关规定，未经发生与此有关的一切责任和费用将由责任方承担和赔偿。

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7、信息管理管控

施工阶段的信息收集

工程的施工阶段大量的信息发生、传递和处理的阶段，监理工程师的

信息管理管控工作，也主要集中在这一阶段。

(1)收集业主提供的信息

业主作为工程本次项目建设的组织者，在施工中按合同文件规定提供

相应的条件，并要不时表达对工程各方面的意见和看法，下达某些指令。

应及时收集业主提供的信息。

当业主方负责某些材料的供应时，需收集提供的品种、数量、质量、

价格、提货地点、提货方式等信息。如一些工程本次项目，业主方对钢材、

木材、水泥、砂石等主要材料，在施工过程中以某一价格提供承包商使用，

业主应及时将这些材料在各个阶段提供的数量、材质证明、试验资料、运

输距离等情况告诉有关方面。监理工程师应及时收集这些信息资料。

业主方在建设过程中对各种有关进度、质量、投资、合同等方面的意

见和看法，监理工程师应及时收集，同时也应及时收集业主方的上级单位

对工程建设的各种意见和指令。

(2)收集承包商提供的信息

承包商在施工中，现场所发生的各种情况均包含了大量的合适的内容,

承包商自身必须掌握和收集。经收集和整理后，汇集成丰富的信息资料。

承包商在施工中必须经常向有关单位，包括上级部门、设计单位、监

理单位及其它方面发出某些文件，传达一定的合适的内容。如向监理单位

报送施工组织设计，报送各种计划、单项工程施工措施、月支付申请表、

各种工程本次项目自检报告、质量相关问题报告、有关的意见等等。监理

工程师应全面相关系统地收集这些信息资料。

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（3）建设本次项目监理的记录

此处的记录是总工程师的监理记录，主要包括工程施工历史记录、工

程质量记录、工程计量和工程款记录、竣工记录等合适的内容。

1）现场监理人员的日报表。主要包括如下合适的内容：当天的施工

合适的内容，当天参加施工的人员（工种、数量等）；当天施工用的机械

（名称、数量等）；当天发现的施工质量相关问题；当天的施工进度与计

划施工进度的比较（若发生施工进度拖延，应说明其原因）；当天的综合

评语；其它说明（应注意的事项）等。

2）工地日记。主要包括：现场监理人员的日报表；现场每日的天气

记录；监理工作纪要；其它有关情况与说明等。

3）现场每日的天气记录。主要合适的内容：当天的最高、最低气温；

当天降雨、降雪量；当天的风力及天气状况；因气候原因当天损失的工作

时间等。

4）驻施工现场监理负责人的日记。主要包括如下合适的内容：当天

所作的重大决定；当天对施工单位所作的主要指示；当天发生的纠纷及可

能的解决办法；该工段本次项目监理总负责人（或其他代表）来施工现场

谈及的相关问题；当天与该工程本次项目监理总负责人的口头谈话摘要，

当天对驻施工现场监理工程师（监理人员）的指示；当天与其他人达成的

任何主要协议，或对其他人的主要指示等。

5）驻施工现场监理负责人周报。驻施工现场监理负责人应每月向工

程本次项目监理总负责人（驻地监理工程师）汇报一周内所有发生的重大

事件。

6）驻施工现场负责人月报。驻施工现场监理负责人应每月向监理总

负责人及业主汇报下列情况；工程施工进度状况（与合同规定的进度作比

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较）；工程款支付情况；工程进度拖延的原因分析；工程质量情况与相关

问题；工程进展中主要困难与相关问题，如施工中的重大差错，重大索贴

事件，材料、设备供货困难，组织、协调方面的困难，异常的天气情况等。

7）驻施工现场监理负责人对施工单位的指示。主要合适的内容：正

式函件（用于极重大的指示）；日常指示，如在每日的工地协调会中发出

的指示；在施工现场发出的指示等。

8）驻施工现场监理负责人给施工单位的补充图纸。

9）工程质量记录。主要包括试验结果记录及样本记录等。

（4）收集工地会议信息

工地会议是监理工作的一种重要方式方法，会议中包含着大量的监理

信息，这就要求监理工程师必须重视工地会议，并建立一套完善的会议制

度，以便于会议信息的收集。会议制度包括会议的名称、主持人、参加人、

举行会议的时间、会议地点等，每次工地会议都应有专人记录，会议后应

有正式会议纪要等。

工程竣工阶段的信息收信

工程竣工并按要求进行竣工验收时，需要大量的对竣工验收有关的各

种资料信息。这些信息一部分是整个施工过程中，长期积累形成的；一部

分是在竣工验收期间，根据积累的资料整理分析而形成的，完整的竣工资

料应由承包商编制，经监理和有关方面审查后，移交业主并通过业主移交

管理管控运行单位。

监理信息的加工整理和储存

监理工程师除应注意各种原始资料的收信外，还要对收信来的资料进

行加工整理，并对施工过程中出现的相关问题进行处理。

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监理工程师在施工过程中，依据当时收集到的信息所作的决定或决定

有如下几个方面：

(1)依据进度控制信息，对施工进度状况的意见和指示。监理工程

师每周、每月、每季度都要对工程进度进行分析对比并做出综合评价，包

括当月整个工程各方面实际完成量，实际完成数量与合同规定的计划数量

之间的比较。如果某一部分拖后，应分析其原因、存在主要困难和相关问

题，提出如何解决的意见。

(2)依据质量控制信息，对工程质量情况的意见和指示。监理工程

师应当相关系统地将当月施工中的各种质量情况，包括现场检查监理中发

现的各种相关问题、施工中出现的重大事故，对各种情况、相关问题、事

故的处理情况，除在月报、季报中进行阶段性的归纳和评价外，如有必要

可进行专门的质量定期情况报告。

(3)依据投资控制信息，对工程结算情况的意见和指示。工程价款

结算一般按月进行，要结合投资完成情况进行统计、分析，在统计分析的

基础上作一些短期预测，以便对业主在组织资金方面提出咨询意见。

(4)依据合同管理管控信息，对索赔的处理意见。在工程施工中，

由于业主方的原因或客观条件使承包方遭受损失，承包方提出索赔要求；

或承包方由于违约使工程遭受损失，业主方提出索赔要求。监理工程师可

对索赔提出处理意见。

信息的储存是将信息保留起来以备将来应用。对有价值的原始资料、

数据及经过加工整理的信息，要长期积累以备查阅。信息储存的设备主要

有三种，纸、胶卷和计算机存储器。

监理信息的检索和传递

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第17页共46页

无论是存入档案库还是存入计算机存储器的信息、资料，为了查找的

方便，在入库前都要拟定一套科学的查找方式方法和手段，作好编目分类

工作。

8、组织协调

组织协调的工作任务

组织协调与工程各方及有关政府部门之间的关系，及时沟通信息及有

关工程情况，保证按合同要求完成的工程本次项目建设。

组织协调的工作方式方法

(1)建立由建设单位、施工单位、监理协调发展单位、当地政府和

有关部门参加的组织协调管理管控体系，建立健全各项管理管控制度及办

法，并遵照执行。

(2)定期召开工程协调会议，重大相关问题召开专题会议，会议合

适的内容应形成书面的会议纪要。会后，监理工程师应检查监督纪要合适

的内容的落实情况，并及时通知有关单位及在下次会议中进行通报；

(3)协调处理参与工程建设各方之间的关系，按合同条款的要求公

平、公正的处理各种相关问题，以保证工程按计划顺利进行；

(4)协助并督促业主处理好其它相关问题；

(5)检查监督承包商内部的协调工作，发现相关问题及时指出并要

求解决。

9、竣工与缺陷责任期监理

合同范围的全部工程已基本完成，总监理工程师收到承包人的交工申

请报告，并经过对工程的全面检查，认为符合合同文件要求时，向承包人

签发全部工程的交工证书。若不符合合同文件要求，则书面向承包人指出

尚应完成哪些工作。

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如果监理工程师对工程质量检验的结果，证明全部工程或部分工程确

定符合规范要求，且各项资料齐全；同时监理工程师在各种场合以不同形

式向承包人指出的各类质量相关问题，均已得到妥善解决；确认承包人对

其申请交工的工程已进行了全面的现场清理，包括临时的用地和材料场取

土场；确认承包人已根据合同规定或基本上完成有关的交工资料，即可进

行交工验收。

总监理工程师将承包人递交的竣工申请和监理意见递交业主，由业主

负责安排交工验收工作。

从工程获得交工证书之日起，即进入二年的保修期；在此期间，驻地

办除监理员1人外，合同专业监理工程师也会常驻现场。负责检查承包人

剩余工程计划，检查已完工程，确认保修责任及修复费用，督促承包人按

合同规定完成竣工资料。

当监理工程师确认承包人已按合同规定及监理工程师指示完成全部

剩余工作，并认为质量符合规范要求时，建议业主成立有监理工程师、业

主及有关监督部门参加的缺陷期责任期工程检查小组，对工程进行最终的

整体检验，对缺陷责任期的工作进行评价，确定是否签发缺陷责任终止证

书。

（二）计量支付和工程变更方面

监理工程师应本着实事求是的原则，根据工程量清单、规范及设计文

件，对承包人已完成且质量符合要求的工程量进行计量支付。具体实施如

下：

1、计量依据、范围、原则

（1）计量依据

1）合同文件及补充协议；

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2）工程合同变更令；

3）图纸；

4）工程量清单及说明；

5）相关技术规范；

6）有关计量支付的其它规定。

（2）计量范围

1）工程量清单及修订的工程量清单中的合适的内容；

2）合同文件中规定的其它各项应支付费。

（3）计量原则

1）工程计量的方式方法、范围、合适的内容及计量单位等应符合合

同文件的要求；承包人，监理办进场接受图纸后，应按照招标文件计价规

则及工程量清单，对施工图的工程数量进行分别的独立计算。在此基础上，

设计单位及工程建管处进行复核，形成新的工程量清单。

2）工程质量必须符合要求，且各种中间交工验收手续及相关质保资

料必须齐全；

3）工程计量数量为现场确认的实际发生数量，根据施工图复核结果、

工程实际开展中的自然增减与计量要求，分施工图、变更与自然增减三部

分计量，实施工程完成并验收合格后，按施工图数量（复核后）先行计量，

若计量工程数量与施工图（复核后）不一致的，按工程相关办法均应办理

变更手续或自然增减现场确认手续，待变更令或确认手续下发后，再计量

变更增减部分或自然增减部分。

4）不合格工程不予计量；

5）当期计量的工程量应是截止日期前可计的工程量；

（4）计量数量确认

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在签订施工合同后，承包人应对照施工图和现场情况对工程量清单数

量进行认真复核，并报监理办核算。原地面标高、清淤、挖除非适用材料

换填（简称挖非，以下同）等工程量需按【公路工程现场数量确认管理管

控办法】执行，在分项完成后，对与施工图不同部分在1-2个月内统一办

理相应的变更手续，完善计量资料，其中公路工程现场数量确认办法要求

如下。

1）确认原则：

1、承包人、监理人、设计单位、建管处的代表同时到场；

2、数据提取方式方法合理；

3、证明材料现场提取；

4、数量计算符合计量规则；

5、现场确认签证采用统一格式。

2）程序及要求

1、通知：承包人对需要确认的事件应提前2个工作日通知监理人、

设计代表、建管处；

2、设计代表应估计与原设计数量的差异，差异较大时应先补充设变

更程序，再进行现场确认；

3、承包人应准备量测工具、相机或摄像机、计算器、现场确认单、

签到表。

3）工程数量计算及签认

1、承包人按照合同约定的计量规则，计算计量工程数量，在2天内

按要求整理成纸质文件后上报监理人，监理人2天内做出相应处理，签署

意见，设计代表在2个工作日内给予确认，签署意见并上报建管处，建管

处在2个工作日内给予回应。

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2、如若监理人、设计代表、建管处确认工程数量与承包人上报工程

数量不一致时，不做退回处理，直接附表计算审核数量，签署具体意见后

报下一审核单位。

4）异议处置。

1、承包人收到批复的现场确认，由异议时，应在7天内提出，超过

7天视作默认批复的工程数量；

2、对有异议的现场确认单由监理人召集有建管处、设计单位、承包

人代表参加的协调会，重新审核确认，协调会后此现场确认单不再作修改。

（5）、中间计量支付

1）每一分项计量，需中间交工验收证书签发单并提供相应本次项目

的质检资料，没有相应质检资料的不予计量支付，监理办必须仔细核对，

本次项目公司将对上报的计量资料中所涉及到的质检资料随时抽查，若发

现质检资料不完整的将拒绝当月计量支付。

2）小数点位数要求：以吨为单位，保留小数点后三位数字，第四位

四舍五入；以立方米、平方米、米为单位，保留小数点后两位，第三位四

舍五入；以千克、个、项、台、套、颗、块、处等为单位，应取整数；单

价保留两位小数、合价取整数；以总额为单位，工程数量除暂定工程量本

次项目填暂定数量外，其它本次项目均应填“1”；

3）填写计量支付资料时，要求填写清楚、完整、规范。特别要求以

下几个方面：

1、工程计量表中“支付本次项目编号”栏中填写本次计量的清单

号，如遇到一张工程量表涉及多个清单号本栏只填写顺序最前的一个清单

号，其余不在本栏中体现。

2、“本次项目名称”栏中填写与清单号一致的细目名称。

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3、“起止桩号”栏填写具体桩号，如100章填写本标段起止桩号，

路基填写整公里桩号，桥梁填写桥梁中心桩号。

4、“部位”栏填写具体桩号，如路基填筑第X层至第X层，X桥X

墩X柱。

5、“图号”栏填写施工图号，涉及变更的填写变更报告单编号；

6、”计量草图及尺寸”栏要画出所计量本次项目的正确图形，标

出详细的几何尺寸并作简要文字说明，必要时可附表画图，并在“计量草

图及几何尺寸”栏中写明草图详见附表的字样；

7、“计算式”栏中要利用已经标出的几何尺寸列出详细的算式，

必要时可以附表计算。设计图纸中的工程数量表内数值，发生计算错误时，

应提供设计图纸数量修正记录作为计量支付的依据。并在“计量式”栏中

写明计算式详见附表的字样；

8、工程计量表可以计量多个细目的清单，但前提是计量的实体是

同桥同一部位；

9、在填写工程计量表时按章节及清单号顺序进行，先100章再200

章、300章等；

10、完成工程计量表后，填写计量支付数量汇总表时，应按工程计

量表的顺序有序排列，计量支付数量汇总表中的计量表页码应与工程计量

表的页码一致；

11、整套计量表格格式、字体、字体大小、颜色、行间距等不允许

随意改动。

4）签字要求如下：

1、承包人工地负责人为分管生产的本次项目副经理签字；

2、填表人或制表人为承包人合同工程师签字；

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3、承包人为本次项目经理签字；

4、监理人栏为现场监理、专业监理工程师复核签字；

5、其它由相应负责人签字；

6、签字必须手签，否则无效。

5）要求各承包人合理安排时间，合同上报相关计量文件到监理办，

经审核后修改定稿上报。

4）定稿的中期计量支付报表每期提交一式8份，为方便审核，在每

次上报计量支付资料的同时，提供必要的电子文档。

6）保留金应按合同规定的方式方法扣留，完工审计后扣留5%。

7）监理办和承包人必须建立计量支付台账，台账必须清晰、有条理，

并随每期计量上报本次项目公司审核，以防重计、漏计、错计现象。

（6）最终计量支付

1）承包人只有完成下述工作才具备提交最终支付的条件；

1、全部遗留工程或缺陷工程均已完成且达到合同及规范要求，并

通过交工质量验收；

2、有关合同方面的遗留事宜（如费用索赔、工程变更、中期支付

中有争议而未解决的相关问题等）均已以监理办和建管处协商一致，并按

合同办理了有关手续；

3、竣工图及有关竣工资料已按合同规定全部完成，并取得监理办

的确认；

4、对合同期所有支付款项进行了全面的清查，对所需的支付凭证

进行了必要的补充与完善；

5、合同规定的其它条件；

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2)工程完工后3个月内，承包人应向驻地办递交6份最终计量支付

证书与按规定格式所要求的工程结算资料，经监理办核实后报建管处审定

签署。

3)收到监理办签署的最终支付证书与按规定格式所要求的竣工结算

资料，应在合同规定的时限内核查完成，并按审批程序要求办理签字手续，

在合同规定的时间内向承包人办理最终结算支付。造价审计后进行最终支

付。

4)工程决算经审计后，扣留工程核准价的5%作为保留金，待签发缺

陷责任期终止证书后付清余款。

(7)其它要求

1)当各方的计量支付意见不统一时，由监理办牵头，召开建管处、

监理办、承包人代表参加的协调会，协商解决；不能解决的，可根据合同

约定通过仲裁或诉讼解决。

2)计量支付资料审批完成后，由建管处工程档案管理管控员登记、

归档，并将有关资料及时返回监理人和承包人，相关单位要认真做好资料

存档工作。

2、费用控制的工作任务与方式方法

(1)投资控制中的关键工作是组织和协调好业主与承包人之间的收支

行为，使他们之间发生的每一笔费用都符合合同的要求，并作到准确合理。

(2)按工程量清单细目类型统计设计图纸工程量与工程量清单比较，

分析合同价与实际投资的差异，掌握投资控制的主体和重点。

(3)计量和支付是工程费用监理的核心。监理工程师要控制好合同中

工程量清单和工程变更清单中所列各项费用的计量和支付外，还应对清单

之外的各类合同支付进行严格监理，尽可能减少各类附加的费用。

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(4)对未计价工程本次项目应与承包商协商后提出计量单价，对于承

包人提出调价申请要进行审查，报业主后审定和批准。

(5)定期或不定期向业主报告投资控制动态，分析工程投资费用超支

原因，提出控制解决方案和措施。

(6)审批承包人提交的总额支付本次项目的分项支付方式方法。

(7)制定延期、索赔处理程序和方式方法，防止因业主责任引起的索

赔，如：

1)做好征地拆迁工作，如期提供施工现场，不造成索赔条件。

2)按规定时间向承包人付款，防止提前或滞后支付。

3)及时提供图纸，防止延误索赔发生。

4)做好监理工作，防止监理工程师因延误签发图纸、指令或指令错

误;提供书面数据不准确和进行合同未规定的检查等引起索赔。

3、工程变更

(1)变更原则

1)设计变更必须坚持优化、完善、节省投资的原则，符合公路工程

相关技术标准、设计规范，做到科学合理、依法合规，确保工程质量和施

工安全。

2)设计变更不得违背本次项目建设批准文件的规定，不得降低工程

相关技术标准和工程质量指标，一般不得突破本次项目概算和影响施工工

期，不得改变已有合同单价，不得降低使用功能。施工图设计是工程施工

依据，一经确定下发，任何单位和个人都不得随意更改。

3)需要进行变更时，应严格按照合同规定的审批权限和程序办理有

关变更手续。

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4）设计变更必须坚持高度负责的精神与严谨求是的科学态度，在确

保工程质量标准前提下，对于降低工程造价、节约土地资源、加快施工进

度或消除重大安全隐患等方面有显著作用，应考虑设计变更。

5）不得将任何分项工程随意分割，化整为零。

（2）变更依据

1）业主与施工单位签订的施工合同文件及其组成部分、现行的相关

技术规范和国家标准，包话有关各方共同参与并确定了具体变更解决方案

的现场会议纪要、经批准的工程相关技术联系单、经审查批准使用的施工

图设计文件、测量、勘探、图纸、工程量清单及相关的造价文件等作为变

更依据。

2）设计变更的原因分为完善设计、优化设计和新增工程的三种设计

变更，如出现下列情况，可提供变更：

a、工程设计变更；

b、材料与设备的换用；

c、工程量和费用增减；

d、招投标清单漏项；

e、工程建设标准的改变及其它涉及造价的变更等；

f、由施工方以外原因引起的涉及工程费用变化的施工组织设计变更；

g、其它变更。

（3）变更设计提出

本次项目参与单位的任何一方提出优化设计时，应当以工作联系单方

式提出书面变更设计意见和建议，包括原因、建设解决方案、估计增减金

额对工期的影响等合适的内容。

（4）审批程序

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1、承包人提出的任何变更设计的建议和意见，应以工作联系单的方

式，按照建管处统一的格式和份数，首先报送监理办审查；监理办在进行

必要的调查和测算后提出明确的书面审查意见，设计单位对优化解决方

案的可行性和设计原则符合性提出书面的意见，报送建管处审批；

2、监理办、设计单位提出的变更设计的建议和意见，以工作联系单

方式在进行必要的调查和测算后提出明确的书面意见，报送建管处审批；

3、本次项目业主提出的使用要求、上级主管部门对工程建设提出了

新的办法和相关技术要求，以及建管处提出的，由建管处以工作联系单通

知设计单位、监理办、承包人。

（5）变更设计审批及实施

1）、变更设计依据为经建管处批准的变更设计的解决方案。

2）、一般变更：由设计单位按照批准的变更设计解决方案进行设计，

形成相关技术联系单，经建管处同意后，由建管处下发到监理办、承包人。

3）、较大及以上变更：

1.设计单位应根据批准的变更设计的解决方案以及有关规定要求

进行工程变更设计。

2.建管处按照有关规定组织工程变更设计审查会，形成专家组意见,

设计单位根据专家审查意见修改变更设计文件。

3.建管处按照有关规定办理相应的报批手续。

4.设计单位根据批文要求细化设计文件，形成相关技术联系单，相

关技术联系单应具有施工图设计深度；经过建管处同意后，由建管处下发

至监理人、承包人。

4）概算调整

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1.当工程实施费用超过概算时，由设计单位汇总较大及以上变更的

概算情况，按照规定要求办理相关手续，完成概算调整工作。

2.对于较大及以上变更设计的报批，以及概算调整本次项目代建合

同有约定的按合同约定执行。

5）相关技术联系单要求

设计单位按照要求完成详细设计后，以相关技术联系单（一式6份）

的形式提供建管处，建管处应对相关技术联系单盖上经审批同一的标识章

后下发。

6）工程变更设计的组织实施

1.一般情形下，由原承包人组织实施，监理人负责检查。

2.承包人接受设计变更文件，应对设计变更文件进行仔细审阅，

按照规定做好台账，并组织施工。

3.如需重新招标确定承包人的，根据本次项目代建合同按照招标

投标管理管控办法和程序选择实施单位。

（6）工程变更报告及工程变更令

1）工程变更报告的编制

1.承包人应准确、清楚、详细填写工程变更报告单中相应合适的

内容，包括变更情况说明（暴扣变更理由及成立依据）、《变更前后增减

金额一览表》、变更数量及单价的来源依据以及相关证明材料。工程变更

报告应由承包人以及工程变更报告单（一式6份）的形式上报。

2.变更理由及成立依据：说明本项变更理由，并提供详实的变更

成立的依据。提供依据不充分视作变更不成立。变更依据分三大类：1.设

计工程量清单100章变更可以用合同文件和会议纪要等作为变更依据。2.

设计合同实施范围调整的（指工程合适的内容未发生变法，但实施的单位

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第29页共46页

根据工程建设的需要进行了调整）变更可以用合同文件和会议纪要（或者

相关各方参与确认的记录）等作为变更依据。3.除上述2项变更合适的内

容外，其余必须是经过同意发放的相关技术联系单作为变更的依据。

3.《变更增减金额一览表》的填写合适的内容包括：

a.变更前、后数量：分别计算变更前、后可计量的工程数量，并

提供变更前、后数量详细的计算书以及相应的证明材料；

b.变更单价的确定：变更单价应明确单价细目编号、细目名称、

单位以及单价的来源，依据可以是合同工程量清单或是已批复的单价变更

令；

c.当原合同工程量清单中没有相同工作合适的内容和施工方式的

单价时，应新增单价。新增单价应随工程变更报告单独上报《单价变更报

告单》，单价变更报告单应包含新增单价的细目编号、细目名称、工作合

适的内容、采用的单位、上报单价。

4.新增单价编制方式的顺序为：1.类似本次项目（按照变更细则由

本次项目具体明确单价计算方式方法），2.根据预算编制单价，3.根据实

际工料机组成单价。新增单价应提供编制单价所依据的相关证明材料。

（7）工程变更报告的审批

1.成立的工程变更报告审批过程不作退回处理。

2.监理人审核应提供书面的的审核意见书，审核意见书的合适的内

容应包括：变更成立的理由、数量和单价变更依据的充分性和符合性（如

有单价变更，应对单价变更是否合理、组价原则是否符合、组价依据是否

充分，组价计算是否提出正确意见）、变更金额计算的准确性；如审核意

见与变更报告有较大偏差时，可附相应的说明及其其他证明的附件。