证券营业部场地管理实施工作细则

中国银河证券股份证券营业部场地管理实施细则第一章总则第一条为规范证券营业部场地管理，特制订本实施细则。第二条本实施细则适适用于证券营业部场地管理，具体涵盖证券营业部经营场地租赁、建设及日常管理。第三条证券营业部场地是经纪业务开展基础条件，是经纪业务发展及创新关键保障，是企业品牌物理表现。企业总部及证券营业部相互配合，不停提升证券营业部场地管理水平，增强营业网点地域竞争力乃至企业经纪业务整体行业竞争力。第二章组织管理第四条证券营业部场地组织管理包含证券营业部场地租赁、建设等事项，除小额授权改造外，须经企业总部审批同意后方可实施。第五条企业总部各相关部门对于证券营业部场地负有审批和管理职能。证券营业部负责场地管理工作组织和落实。第六条经纪管理总部负责编制场地租赁、建设预算，对证券营业部场地租赁、建设等方案进行初步审核，对场地功效布局及建设预算进行审核，对场地面积及功效布局标准、网点视觉形象建设指导进行修订，对场地日常管理进行监督。行政服务中心负责组织、实施、管理证券营业部场地建设招标工作，推进证券营业部装修统一招标、装修材质统一风格等。信息技术部负责制订、组织实施证券营业部信息技术系统建设规范；审批营业场地信息技术系统建设方案，对场地信息技术系统建设进行验收。总裁办公室负责对VI等相关企业形象事宜进行审核及管理，依据企业战略要求及业务发展需要，修订企业VI建设指导。计划财务部负责对证券营业部场地租赁及建设预算进行审核，对预算实施情况进行管理。法律合规部负责对证券营业部租赁场地产权、协议文本等进行审核，并在场地管理方面提供法律支持。纪检监察室负责对证券营业部租赁场地安防、消防工程建设预算进行审核，对营业场地安防、消防日常管理进行指导和监督，对是否取适当地消防部门验收经过或立案进行审核。第七条各分企业、代表处负责协调所辖地域证券营业部在建设过程中网点布局合理性初审、负责和当地监管部门协调等工作，配合企业总部对证券营业部场地进行日常管理。第八条各证券营业部负责依据企业要求具体组织实施证券营业部场地管理相关工作。第三章租赁管理第九条证券营业部场地租赁管理关键包含场地新租、续租、增租、转（退）租等。第十条场地租赁相关事宜应经证券营业部总经理办公会议定，报总部审批经过后实施。第十一条租赁场地应符合企业要求，具体包含：（一）所在区域用户资源充沛、经济增加潜力较大；（二）所在办公楼、商住楼裙楼等外观整齐、面向城市关键干道、交通便捷、周围环境秩序良好，尽可能毗邻银行、保险企业等金融机构。如选择商住或办公楼裙楼二层以上作为营业场所，标准上楼下应有银行、保险企业等金融机构；（三）严禁毗邻餐饮娱乐、商场商铺和其它可能影响营业场所安全或不宜经营金融业务场所；（四）物业产权明晰，所选择物业应含有房屋全部权证、国有土地使用证或房地产权证；（五）拟租赁物业含有当地消防部门出具消防验收合格意见书，或在当地消防管理部门进行立案；（六）在水、电、房屋结构等方面满足安全经营要求前提下，拟租赁物业含有双回路供电保障优先；（七）场地面积符合《证券营业部场地布局指导》（\\svrfile01\共享资源\经纪管理总部\营业场地管理，定时更新）要求。证券营业部因为同城迁址新租场地，应严格遵照上述要求；现址不完全符合上述要求，存在合规风险、安全隐患且较为严重，应经过迁址、改造等方法进行整改。第十二条证券营业部迁址新租场地，应在选址汇报获批后提交租赁申请。证券营业部现址租赁协议期限将满，场地符合企业要求，应在协议期满前三个月开启续租程序，并于期满前30天提交续租申请。新租及续租申请材料应最少包含：①现址基础情况；②拟租赁意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）；③租赁协议；④场地产权证实、消防合格证实；⑤租金和周围相同物业价格比较表；⑥相关租赁总经理办公会会议纪要。第十三条证券营业部除办公场地严重不足、功效区缺失、现场交易场地调整难以满足需求及企业战略计划要求外，标准上不许可增租。如确需增租，增租场地应和现址在同一物业。证券营业部在确定增租方案后应向企业总部提交增租申请，增租申请材料和新租申请材料相同，另外还需提供材料包含：①增租原因及分析现址基础情况；②增租场地计划用途；③拟增租场地租赁意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）。第十四条证券营业部因经营模式转型缩减营业面积，在做好职员及用户安置工作前提下，激励转（退）租部分场地。如已租赁一层门面，转（退）租后仍应保留部分一层门面。原租赁协议中明确转租条款，证券营业部方可实施转租，如无转租条款应提前和业主就转租权签署补充协议；严禁向从事餐饮、娱乐等影响证券营业部日常经营承租对象转租。证券营业部在确定转（退）租方案后应立即向企业总部提交申请，其中：转租申请提交材料包含：①现址基础情况；②拟转租意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）；③转租协议或补充协议文本；④租金和周围相同物业价格比较表；⑤相关转租总经理办公会会议纪要；⑥明确转租权原协议；退租申请提交材料包含：①现址基础情况；②拟退租意向（面积、租金标准、物业费标准）；③相关退租总经理办公会会议纪要；拟重签租赁协议或补充协议文本。第十五条证券营业部应和业主保持良好沟通，在确保场地功效前提下尽可能压缩租赁成本。证券营业部上报租赁协议应为和业主约定、经法律合规部审核经过最终版本。营业场地租赁协议时间以3-5年为宜。如现址场地难以满足经营需求，证券营业部预期将进行迁址，则应签署1-3年协议，并在协议中增加提前退租免赔条款；场地面积较大、未来可能缩减，在协议中应明确转租和部分场地退租免赔条款；租赁协议中应就营业场地或有存在市政计划拆迁改造、提前退租等可能影响证券营业部连续经营事项约定赔偿条款。第十六条因为新租、增租、转租、退租造成营业场地发生变更，应提前征求当地证监局意见，并依据监管要求提请企业总部出具对应文件，在监管批复时间要求前完成经营场所变更手续。第四章场地建设第十七条证券营业部因场地存在安全隐患、无法为业务开展提供有效支持，须进行以场地改造为主场地建设。依据建设内容，包含整体改造、局部改造、小额授权改造。其中，整体改造和局部改造由证券营业部制订方案，提交申请，经企业审批同意后实施；小额授权改造每十二个月金额为5万元以内，可自行实施，改造完成一周内向经纪管理总部及企业相关部门报备。第十八条证券营业部符合下列条件，可申请进行改造：（一）营业场所整体改造须满足以下条件：1.现营业场地距上次改造时间长于5年；2.经营场地破损严重、影响正常业务开展；3.经营场地存在消防、安防等严重安全隐患；4.新租场地；5.企业营业网点布局调整等战略计划要求。（二）营业场所局部改造须满足以下条件：1.为充足利用有效空间，提升经营场地利用率，对现有场所进行合理化改造；2.经营场所局部破损严重或存在安全隐患；3.依据业务发展需要，增加功效区；4.增租场地；5.根据企业相关统一计划要求进行改造。（三）证券营业部转、退租场地后，为完善功效区划并提升使用效率，可对留存场所进行全方面或局部改造。第十九条证券营业部场地功效布局应满足用户服务需求及职员办公需求，具体实施须遵照《证券营业部场地布局指导》（\\svrfile01\共享资源\经纪管理总部\营业场地管理，定时更新）。第二十条证券营业部场地建设须统一视觉形象，遵照《营业网点视觉形象建设指导》（\o"file://svrfile01/共享资源/经纪管理总部/营业场地管理/中国银河证券营业网点视觉形象建设指导"\\svrfile01\共享资源\经纪管理总部\营业场地管理\中国银河证券营业网点视觉形象建设指导）。第二十一条证券营业部负责制订场地改造方案，提交改造申请。申请材料包含：①改造申请及预算；②改造前、后营业场地平面布局设计图；③改造时间计划及用户公告、安置计划；④包含业务受理区、用户体验区改造须提交效果图。第二十二条证券营业部依据改造内容，审慎编制场地改造预算；场地建设过程中，严格把控预算支出，加强预算管理。第二十三条证券营业部场地改造费用超出人民币20万元，证券营业部应组织进行招投标或议标，招标结果在三个工作日内进行报备，并聘用工程监理企业，对工程质量进行监理并出具汇报。场地建设完成后，须经企业聘用第三方审价机构审价后支付尾款。第二十四条证券营业部场地改造工程完工后二十个工作日内须向企业提交完工汇报。完工汇报内容应包含：工程完成情况、工程决算汇报、监管部门验收意见等。第五章场地日常管理第二十五条证券营业部制订场地日常管理细则，责任到人，落实到位，加强场地日常管理，确保场地安全、整齐、卫生、合规及有序。第二十六条依据监管要求及企业规范，完善证券营业部信息公告，确保公告信息完整、立即、合规。第二十七条依据场地功效布局计划使用场地。第二十八条加强场地、设施维护。对消防、安防设施定时检验，发觉问题立即整改；对企业标识等进行关键维护，如有破损立即修复。第六章罚则第二十九条证券营业部有下列行为之一，给证券营业部及相关责任人包含但不限于扣罚考评利润、考评扣分等处分，并按职员违规违纪相关要求进行处罚。（一）证券营业部未按企业要求租赁有暇疵物业，给企业造成经济损失；（二）证券营业部未根据招投标管理要求签署施工协议，实施未经企业审批同意场地建设项目；（三）证券营业部未遵照《营业