2020年度证券从业资格考试投资基金冲刺考试题库

证券从业资格考试投资基金冲刺最新考试

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1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶

段性要求，能够将虚假陈述的行为分为（）o

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

2、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包

括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合

《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务

院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它

条件，向国务院证券监督管理机构报送（）o

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分

了解金融产品的（）o

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A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办

法》及中国证监会有关规定制定的（）,应当

报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.考试大纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

6、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管

理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其它

直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10

万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

者证券从业资格的情形包括（）o

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入

状况、证券投资经验和风险偏好

B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不

相适应

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规

则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与

客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托

人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产

品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融

产品有关信息，充分说明金融产品的（）等

主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间

是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流动性风险

8、“荐股软件”可实现的功能包括（）o

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,

或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其它证券投资分析、预测或者建议

9、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司

调研活动，应当符合的要求包括（）o

A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留

必要的信息来源依据

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B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公

开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的

审批程序

D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

客户和其它无关人员泄露研究部门或研究子公

司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以

及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的

调整信息

10、符合（）条件的证券公司能够成为转融

通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实

可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

11、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，应给予的处罚有（）o

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以1万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员

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给予警告

12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,

相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）

等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

13、期货交易所的职责包括（）o

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

14、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）

相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

15、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚

情形认定的有（）o

A.受她人胁迫参与信息披露违法行为

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B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

16、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述

中.正确的是（）o

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其它

相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护

行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准

为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况

及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务,

尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风

险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专

业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘

密、客户的商业秘密及个人隐私

17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对

申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承

诺函应由其（）签字。

A.董事长

B.总经理

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C.经理

D.主任

18、信息披露违法责任人员的责任大小，能够从

（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露

违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，

综合分析认定。

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

19、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合

法的资金和账户的规定，下列说法正确的是

（）o

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进

行，不得假借她人名义或者以个人名义进行

B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依

法筹集的资金，不得经过“保本保底”的委托理

财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以她人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给她人使用

20、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循

的原则有（）o

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A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

21、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资

格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其它情形

22、证券金融公司进行（）操作时，应当经

证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

D.签订业务合同

23、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充

分了解金融产品的（）o

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

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24、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括

()o

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

25、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职

责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的

()o

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

26、期货监督管理的基本内容包括()o

A.简政放权，取消部分审批

B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案

预留空间

C.适应多元化需要，调整业务规则

D.强化期货公司的信息披露义务

27、证券公司只能接受其()的期货公司的

委托从事介绍业务。

A.全资拥有

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B.控股

C.其它

D.被同一机构控制

28、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司

能够经营（）o

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

29、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务

状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措

施包括（）o

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求

其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行

检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对

可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子

设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

关数据资料

30、参与转融通业务应当遵循的原则有（）o

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B.自愿

C.公平

D.诚实信用

31、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办

申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有

()o

A.年检申请报告

B.年度业务报

C.利润表

D.财务会计报表

32、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行

政法规和证监会的规定，遵循()原则，避

免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.诚实信用

D.公平

33、下列选项中，属于资产证券化特点的是

()o

A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资

产的利率风险

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B.增加资产流动性，改进银行资产与负债结构失

衡

C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充

分率

D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

34、下列属于合格投资者的是（）o

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元

人民币

B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人

民币

C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人

民币

D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元

人民币

35、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立

和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政

策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止

公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

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36、设立证券公司，应当具备（）规定的条

件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中户人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理机构》

D.《中华人民共和国刑法》

37、下列属于证券金融公司职责的有（）o

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的

转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场

化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其它职责

38、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资

料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者

买卖证券的，可采取的处罚措施有（）o

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处

分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

39、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的

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原则包括（)o

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.专业审慎

40、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定

的事项包括（）o

A.资产配置策略

B.自营业务规模

C.可承受的风险限额

D.投资品种

41、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义

务有（）o

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

42、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求

报送的自营业务信息包括（)o

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

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D.席位情况

43、财务与会计人员禁止从事（）o

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本

人工作委托她人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资

料

44、荐股软件是指具备下列（）一项或多项

证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或

者终端设备。

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.预测具体证券投资品种的价格走势

45、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,

正确的是（）o

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业

协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业

自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全

国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

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C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部

门制定的规范性文件

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券

业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行

业自律规则

46、为了增强交易所抵御各种风险的能力，中国

《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应

建立健全（）o

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

47、在股票直接投资业务中，直投子公司能够开

展的业务有（）o

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股

权投资或与股权相关的债权投资

B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权

相关的债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资

管理、财务顾问服务

D.经中国证监会认可开展的其它业务

48、荐股软件是指具备下列（）一项或多项

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证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或

者终端设备。

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.预测具体证券投资品种的价格走势

49、基金销售机构应当建立完善的（）o

A.基金份额持有人账户

B.资金账户管理制度

C.基金份额持有人资金的存取程序

D.授权审批制度

50、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情

形有（）o

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实

际控制人、控股股东或者其它关联人单独或者合

谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或

者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同

一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申

报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合

约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同

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一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申

报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合

约总申报量30%以上的

D.与她人串通.以事先约定的时间、价格和方式

相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或

者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到

该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

51、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形

有（）。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未经过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业

禁止期内

52、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）

的方式。

A.自评

B.她评

C.自评与她评相结合

D.以上均正确

53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

认定的说法中，正确的是（）o

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A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果

才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构

成本罪

54、有下列（）情形的人员，不得注册为投

资主办人。

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未经过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业

禁止期内

D.已取得证券从业资格

55、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包

括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

56、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当

在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）o

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A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价

情况

B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行

定价方式

C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行

定价程序

57、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公

开发行的证券的，应给予的处罚有（）o

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,

处以3万元以上30万元以下的罚款

58、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,

能够向（）投诉，证券公司应当指定专门部

门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构

应当根据客户的投诉采取相应措施。

A.证券公司

B.公安机关

C.证券业自律组织

D.国务院证券监督管理机构

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59、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,

依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

60、诚信信息中的基本信息经过（）采集。

A.协会会员信息管理系统

B.协会人员信息管理系统

C.从业人员信息管理系统

D.诚信信息系统

61、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包

括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

62、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应

当具备的条件包括（）o

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，

有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的

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专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及

其它信息传递设施

63、对股东会该项决议投反对票的股东能够请求

公司按照合理的价格收购其股权的情形包括

（）o

A.公司连