投后管理制度修订案样本

贵州省文化产业投资管理有限公司投后管理制度总则为保障公司投资收益及有效规避防范风险，加强对所投资项目管理和服务，特制定本制度。本制度所称投资项目，是指订立正式投资合同已经完毕划款工作正式进入投后管理期项目。本制度管理负责人，是指财务内控部负责人（涉及下属内控人员和财务人员）、业务部投资总监（涉及下属投资经理和助理）和我司派出董监事等人员，构成投后管理小组，由财务内控部负责人担任组长，负责牵头组织投后管理工作，其她人员为成员，共同进行投后管理。本制度第二章至第四章为核心条款，应当在投资合同中明确体现以保证投后管理顺利推动和对接开展。对接协调会投资完毕，投资总监负责组织召开项目方和投资方投后管理对接会，参加人员为公司投后管理小构成员、项目方公司高档管理人员，对接会上重要有如下三项内容：投后管理小组组长与项目方核心高管进行和谐交流会晤；阐述项目投资理念和对投后管理基本规定；明确项目方行政部门负责人（如董秘）、财务部门负责人（如财务总监）等人员作为寻常对接人，建立寻常对接长效机制。寻常性管理第七条投后管理小组定期由组长牵头召开项目投后管理讨论会，召开时间为每季度结束后20日内，重点讨论项目季度投资分析报告〔涉及项目竞争分析报告、项目总体运营状况评估报告（含项目季度财务分析)〕，并出具有关报告呈交公司风险控制委员会。第八条财务信息收集与分析业务部人员应定期收集项目月度、季度、年度财务报表并抄送投后管理小组各成员，收集时间分别为月度结束后10天内、季度结束后15天内、年度结束后30天内完毕收集。财务内控人员对收集财报进行分析，依照实际状况编写项目季度财务分析报告，提出改进建议；同步确认投资资金和投资收益与否按投资筹划正常运转，如财务状况发生重大恶化，应及时组织召开投后管理小组会，商量对策，并向公司风险控制委员会作书面报告。定期走访（1）投资总监每两月走访项目一次，并向投后管理小组书面报告项目生产经营筹划执行状况以及书面形式访谈纪要。投资总监应拜访项目方研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场变化等信息；对于中初期项目应当积极参加公司重要工作会议、产品推介或订货会等。（2）财务内控部每季度走访项目一次，核算项目提供财务数据、生产经营状况，为季度、年度报告提供真实可靠根据。第八条突发或重大事项解决：如被投资公司生产经营发生重大突发事项或投资合同履行发生重大违约，投资总监应及时建议并组织召开投后管理小组会，形成投后管理小组解决对策决策后向风险控制委员会报告，经风险控制委员会审核批准后执行。如发生如下状况，视为重大突发事项和重大违约：1、项目方不能按照合同履行或投资资金未按合同商定使用；2、项目单项投资亏损超过500万元(含500万元)或虽局限性500万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上；3、未能按照合同完毕预定利润目的60%以上；4、对投资额、资金来源及构成进行重大调节，致使公司负债过高，超过公司经济承受能力，导致银行到期资金不能归还；5、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移；6、项目方严重违约，浮现损害投资人利益。7、对外进行抵押、担保、诉讼等重大影响生产经营事项。投后管理小组针对突发事件进行个案查核，全面研究，全面分析，总结经验教训，制定应对方略。第九条项目竞争分析及项目总体运营状况评估（1）投资总监（涉及下属投资经理和助理）在每季度组织投后管理小组讨论会上提供项目竞争分析报告，重点分析对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对公司产生重大影响，达到投后管理小组共识后再反馈给项目方。（2）投后管理小组在每季度组织投后管理小组讨论会上还必要提供项目总体运营评估报告，对项目运营实际成果与年度经营筹划进行对比分析，找出偏离因素，并提出调节公司投资战略建议方案经投后管理小组讨论后形成决策上报风险控制委员会审核批复。项目总体运营评估基本指标应涉及：1、对项目可行性研究论证、决策、实行和运营状况进行全面回顾；2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；第四章决策性管理第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目方董事会、股东会或监事会，听取审查公司经营报告并行使权力参加公司决策管理，详细由财务内控部负责安排，规定被投资单位提前告知会议时间地点并提交有关会议资料。第十二条有关资料由财务内控部牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权议案，都要通过风险控制委员会审查决定；重大事项要提交投资委员会决定，出席会议必要按照会议精神履行投票决定权。第十三条派出董事、监事不能参加，可指定投资总监列席参加，代表我司立场表达意见并提出建议。第十四条所有与会人员应及时将有关会议状况向投后管理小组组长报告，所有会议资料应留存财务内控部入库归档备查。第五章增值服务第十五条投资总监、财务内控部应及时理解被投资公司对增值服务需求，并及时提交给公司。需公司领导出面跟项目方高管沟通提供增值服务，投资总监、财务内控部应做好各种对接和准备工作。第十六条投资总监应当积极参加推动公司改制上市准备工作以及再融资工作，每年须针对已投资项目详细状况向公司提出有针对性书面管理建议，作为对所负责投资公司提供增值服务重要内容。第十七条建立双方高层互相沟通长效机制，以项目方核心高管定期来公司与公司领导会谈或不定期电话沟通等形式进行。第六章投资退出第十八条投资退出设计与实行投资退出设计依照公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身投资方略、机会，选取恰当时机、选取如下四种投资退出方式中最有利方式设计投资退出方案。a.IPO；b.公司回购；c.收购、合并收购；d.破产清算。②投资退出实行a.已商定退出方式之投资退出实行对于在投资前已商定并通过投资决策委员会审批退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实行，可由被投资公司按商定方式实行投资退出，或按商定其她条款保障投资收益。b.未商定退出方式之投资退出实行由投资总监、财务内控部依照对所投公司动态跟踪管理，向投资决策委员会提出关于投资退出时机、方式建议，并会同评估事务所、会计师事务所、律师事务所等单位，做出退出时投资估值。投资决策委员会可依照投资总监、财务内控部所提供关于退出时机、方式、投资估值建议，会同有关部门，制定详细退出方案。对通过投资决策委员会审议通过后退出方案，如须报合伙人大会进行投资退出决策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责，合伙人大会具备决策权。第七章档案管理第十九条投后管理所形成所有文档均抄报或提交财务内控部，财务内控部对每一种项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。第八章分级管理第二十条为节约人力实既有限资源最优配备，将项目分为重点关注对象和普通关注对象。特殊状况下，项目发生严重突发事项或重大违约限度，可召开投后管理小组会议讨论将项目列入重点关注对象，重点关注对象投后管理小组采用个案个议模式讨论拟定；普通关注对象采用2-4章规定。第九章报告制度第二十一条投后管理小组每季度（年度）编制有关报告呈送公司风险控制委员会，报告内容应