上市保荐及风险管理协议

PAGEPAGE1上市保荐及风险管理协议甲方（保荐人）：________________乙方（发行人）：________________鉴于甲方是一家经中国证监会批准的保荐机构，具备丰富的上市保荐经验和专业的风险管理能力；乙方是一家拟上市公司，具备良好的经营业绩和稳定的盈利能力。为了确保乙方顺利上市，降低上市过程中的风险，甲乙双方经友好协商，就上市保荐及风险管理事宜达成如下协议：一、保荐服务内容1.1甲方作为乙方的保荐人，负责对乙方进行全面的上市辅导，包括但不限于：对乙方的财务、法律、业务等方面进行全面调查，协助乙方完善公司治理结构；指导乙方编制招股说明书、财务报告等相关文件，确保文件的真实、准确、完整；协助乙方与证券交易所、证券登记结算机构等相关部门进行沟通，办理上市相关手续；代表乙方与投资者进行沟通，组织路演、推介等活动，协助乙方确定发行价格；上市后持续督导乙方遵守相关法律法规，履行信息披露义务。二、风险管理服务2.1甲方负责对乙方在上市过程中可能面临的风险进行识别、评估和预警，协助乙方制定风险应对措施，具体包括：对乙方的财务状况、业务模式、市场前景等进行风险评估，提供风险防范建议；协助乙方建立健全内部控制制度，提高风险管理水平；监督乙方在上市过程中遵守相关法律法规，防范法律风险；对乙方在上市过程中可能出现的突发事件提供应急处理建议，降低负面影响。三、费用及支付3.1甲方为乙方提供上市保荐及风险管理服务，乙方应按照甲方的收费标准支付服务费用。具体费用标准及支付方式如下：保荐费用：根据乙方的发行规模、上市地点等因素，双方协商确定；风险管理费用：根据乙方的风险程度、工作量等因素，双方协商确定；乙方应在协议签订后五个工作日内支付甲方50%的保荐费用，剩余50%的保荐费用及风险管理费用在上市成功后支付。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。五、违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方就本协议发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________甲方代表（签名）：_______乙方代表（签名）：_______签订日期：________________2024带目录带附件详细版-上市保荐及风险管理协议目录一、保荐服务内容1.1甲方作为乙方的保荐人，负责对乙方进行全面的上市辅导，包括但不限于：对乙方的财务、法律、业务等方面进行全面调查，协助乙方完善公司治理结构；指导乙方编制招股说明书、财务报告等相关文件，确保文件的真实、准确、完整；协助乙方与证券交易所、证券登记结算机构等相关部门进行沟通，办理上市相关手续；代表乙方与投资者进行沟通，组织路演、推介等活动，协助乙方确定发行价格；上市后持续督导乙方遵守相关法律法规，履行信息披露义务。二、风险管理服务2.1甲方负责对乙方在上市过程中可能面临的风险进行识别、评估和预警，协助乙方制定风险应对措施，具体包括：对乙方的财务状况、业务模式、市场前景等进行风险评估，提供风险防范建议；协助乙方建立健全内部控制制度，提高风险管理水平；监督乙方在上市过程中遵守相关法律法规，防范法律风险；对乙方在上市过程中可能出现的突发事件提供应急处理建议，降低负面影响。三、费用及支付3.1甲方为乙方提供上市保荐及风险管理服务，乙方应按照甲方的收费标准支付服务费用。具体费用标准及支付方式如下：保荐费用：根据乙方的发行规模、上市地点等因素，双方协商确定；风险管理费用：根据乙方的风险程度、工作量等因素，双方协商确定；乙方应在协议签订后五个工作日内支付甲方50%的保荐费用，剩余50%的保荐费用及风险管理费用在上市成功后支付。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。五、违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方就本协议发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________甲方代表（签名）：_______乙方代表（签名）：_______签订日期：________________附件：1.上市保荐服务详细内容2.风险管理服务详细内容3.费用支付方式及时间安排4.保密条款具体规定5.违约责任具体规定6.争议解决具体规定7.其他约定具体规定附件列表：1.上市保荐服务详细内容2.风险管理服务详细内容3.费用支付方式及时间安排4.保密条款具体规定5.违约责任具体规定6.争议解决具体规定7.其他约定具体规定法律名词及解释：1.保荐人：指经中国证监会批准，具有上市保荐业务资格的证券公司或其他金融机构。2.发行价：指公司首次公开发行股票时，根据市场需求和公司价值等因素确定的股票价格。3.持续督导：指保荐人在公司上市后的一段时间内，对公司的信息披露、公司治理等方面进行监督和指导。4.保密信息：指在合同签订和履行过程中，双方交换的具有商业价值且未公开的信息。5.违约金：指当一方违反合同约定时，应向守约方支付的一定金额作为违约赔偿。6.争议解决：指当双方因合同履行发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.信息披露不充分或不及时：双方应明确信息披露的标准和时限，确保信息披露的真实、准确、完整。2.风险评估不准确：双方应共同进行风险评估，并及时更新风险评估报告，以应对市场变化。3.费用支付延迟：双方应明确费用支付的时间节点和方式，确保按时支付。4.商业秘密泄露：双方应加强保密意识，签订保密协议，并采取相应的保密措施。5.合同解除或终止：双方应明确合同解除或终止的条件和程序，以及相应的法律后果。解决办法：1.加强沟通和协作，确保信息披露的质量和时效性。2.定期进行风险评估，及时调整风险应对策略。3.建立费用支付提醒机制，确保按时支付。4.签订保密协议，加强保密意识，采取技术和管理措施保护商业秘密。5.明确合同解除或