证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

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单选题（共60题）1、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】C3、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C5、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】D6、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.集合投资计划D.单位信托基金【答案】A7、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】C9、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D10、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D11、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C12、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D13、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B14、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A15、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C16、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】C17、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A18、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A19、以下不属于股票特征的是（）。A.流动性B.永久性C.参与性D.稳定性【答案】D20、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A21、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B23、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、上海清算所托管债券的结算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织【答案】B26、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D28、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列关于MOM说法错误的是（）。A.MOM产品只能通过公开募集方式设立B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A30、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】A31、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D33、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D34、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D35、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。A.增值税B.流转税C.印花税D.契税【答案】C36、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B37、影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B40、（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】B41、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】C42、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B43、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C44、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B45、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】B46、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A47、()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书【答案】D48、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B50、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】D51、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D52、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C53、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D55、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B56、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B57、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、目前