电气设备审核作业指导书

..密 级：机密发放号：30现行状态：有效编 号：SEC/PZ-E19.01-2023环境治理体系认证电气设备制造业类专业审核指导书订日期：2023年01月10日 实施日期：2023年01月10日精选范本..精选范本精选范本目录\l“_TOC_250007“前言 2\l“_TOC_250006“适用范围 3\l“_TOC_250005“行业特点分析 3\l“_TOC_250004“环境术语 3\l“_TOC_250003“环境计量 4\l“_TOC_250002“典型环境因素、环境影响及掌握措施 4\l“_TOC_250001“审核要点与审核方法 7\l“_TOC_250000“7环境绩效评价 128.关键环境法律法规及标准名目 13目的GB/T24001-2023设备制造企业行业专业特点制定本指导书，供审核该类产品的专业指导。与其他文件的关系本文件不取代其它任何文件，是对本技术领域审核的技术指南。附录的性质：如有附录，本系列文件附录均为资料性附录xxxxxxxxxxx适用范围本作业指导书旨在指导按GB/T24001-2023idtISO14001:2023标准实施现场审核。E19-01，电CNAS-GC12中18.07.0119.01.0119.01.0219.02.0019.03.0019.04.0019.05.00、19.06.00、19.07.01、19.07.02、19.08.00、19.09.00、19.10.0013行业特点分析行业概述在电气设备制造行业的生产、效劳及其活动总的全部环节，如原材料的选购、运输和贮存过程，产品的生产、加工和反响过程、成品的贮存、运输及其使用过程，以及产品生产过程中所需的原料及水、电、蒸汽、压缩空气等能源的耗用，都会在废水、废气、噪声的废渣以及能源的耗用等环境因素，造成相应的环境污染，资源消耗或对人体危害等不利的环境影响。典型工艺流程以通信传输设备为例配料─→线路板印焊膏─→上料─→贴片─→回流焊─→插件─→波峰焊─→手工焊─→机板调试─→装配─→整机调试─→老化试验─→成品检测─→包装交付插件─→检验─→浸焊─→切脚─→波峰焊─→执锡─→检验─→较机─→不良品修理─→QC以真空管生产流程为例零件制造〔如阴极、阳极、栅极等〕→芯柱组装及处理→芯柱与玻壳封接→抽真空及充惰性气体→老化→检验环境术语3.23.2老化试验：主要是指针对橡胶、塑料产品、电器绝缘材料及其他材料进展的热氧老化试验；或者针对电子零配件、塑化产品的换气老化试验；3.3或称熔接、镕接，是一种以加热方式接合金属或其他热塑性材料如塑料的制造工艺及技术；〔包括三废和噪声等〕排放；狭义而言，是指节约能源和削减环境有害物排放；风险:不确定性的影响。注1：影响指对预期的偏离——正面的或负面的。注2：不确定性是对某一大事、其后果或其可能性缺乏〔包括局部缺乏〕信息、理解或学问的状态。注3：风险通常被描述为潜在“大事”与“后果”或两者的结合。注4：风险通常以大事后果〔包括环境的变化〕与相关的大事发生的“可能性”的组合来表示。3.6:风险和机遇:潜在的有害影响〔威逼〕和潜在的有益影响〔时机〕3.7生命周期:产品〔或效劳〕系统中前后连接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中猎取原材料，直至最终处置。注1：生命周期阶段包括原材料猎取、设计、生产、运输和〔或〕交付、使用、寿命完毕后处理和最终处置。环境计量污染物产生指标：单位产品生产过程中，产生污染物或有害因子的量(末端处理前)，包括废水产生量、废气产生量等指标。污染物排放总量：某一时段内各种污染源排入环境中的某种污染物的总量。典型环境因素、环境影响及掌握措施序号典型环境因素环境影响是否重要掌握措施环境因素1废水废液污染在该专业生产运营过程是中，会产生以下一些废水和废牢靠性和稳定性，同季节约处理费a)在溶剂清洗过程中产生的废溶剂，含有毒有害污染物较多，可造成穿插污染，并可随显影油墨废液预处理通常承受酸析蒸汽蒸发造成污染，主要的污废苯液、废甲醇液、废丙酮、废硝基苯液等；进一步深化处理。b)液体清洗液废水中可能含有螯合剂等有毒有害物质并造成不必要的玷污，主要的污染物包括：废钒触媒、甲乙铜残杂的重金属离子、H2SO4、HCl等，显强酸性，pH小于1。该废液也是留物、甲基溶纤剂残留物、铝催化剂等；高，因此也需要单独收集在集水池，c)含酸/碱废水再由水泵小流量打入制程清洗废水d)电镀废水:中一同进展处理。——脱脂(除油)、蚀刻的化学铜废液主要产生于镀通孔及全废液；含有高浓度的Cu2+，废液显强酸性。浸亮；是由于其排放集中，污染物浓度过去油渍洗废水、废溶剂、废镀液、带出液、清洗水；——电镀、钝化处理等用的废镀液、带出液、清洗水；法是置换法，将废液排入集水池后，——电镀、滚光、退镀、投加一些废铝片或铝屑进展置换反热处理用镀液、带出液、清洗应，如Cu2+浓度格外高时，可以达水等；——含重金属离子废水、入制程废水集水池中进一步处理。反响废液。e)印刷线路板总量的85%左右，约850m3/d，其处在照相感光、印刷线路板制造、工艺设计、板面清洗、预备、阻焊图形和标志印刷等份比较简单，含有多种重金属离子，..精选范本精选范本序号典型环境因素 环境影响过程中，有以下废液：——含感光化学品废水、含银废水；——酸/清洗废水；——废油墨；——有机挥发物、苯聚合

是否重要环境因素

掌握措施一般承受的是化学沉淀法进展处理。物、废干膜、去膜废物、废酸、清洗废水；——感光乳液、废显影液、负型光刻胶药剂、正型感光废液等。2废气污染废汽油、煤油、酯、废环烷酸、白酒精、废脱硫剂、废苯液、废甲醇液、废丙酮、废硝基苯液等的挥发气体；溶剂去油用的废溶剂挥发的气体等否风和换气。3固体废弃物污染三醋酸纤维素酯、三醋酸纤维素酯片基、乳剂制备及胶片涂a)生产过程中失效的化学品、感光胶片；废水处理场活性污泥；汽电共生设备或锅炉燃烧系统产生的底灰及飞灰；废料、废液、废电线电缆、废半成品、废品、废机具零件、失效的化学品等等；含PCB(聚氯联苯)的废变压器/电容器；原材料空袋或空桶、废线板、废容器；固体废弃物；制造过程废弃物；一般行政、生活废弃物。是治理条例执行，不得随便丢弃和外卖，应有有资质单位进展回收处理。其他一般固体废弃物按一般固废进行处理。4噪声污染机器设备、锅炉、空压机、风机、泵、电动机、中心空调等产生的噪声，一般影响不大。否声源设备集中布置在离厂界距离较声对厂界的影响；序号典型环境因素 环境影响 是否重要环境因素

掌握措施门依据《工业企业噪声掌握设计规范》要求，尽量选用技术先进、性能备，从源头上掌握噪声源加强动力机械设备的定期检修和维造成的振动及声辐射。能源资源消耗主要是原料的耗用〔包括生产及包装原材料的耗用〕；燃料水的耗用及泄露；装置、设备运转、工艺流程中电力的耗用〔压缩空气的耗用〕

否 留意燃料的燃烧和产能效率电力节约和水的循环利用审核要点与审核方法序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段

审核要点和审核方法1 理解组织4.1治理层一关注组织宗旨是否与电气设备制造有关所引起的环境因及其所处素相适宜？影响公司环境的内、外部因素与哪些？是否环境对这些因素进展监视和评审？——内部环境公司的活动、产品和效劳、文化与力量〔如人员的学问、过程、体系的建立、价值观、环境理念等均为内部环境因素，如：1、组织环保投入程度：在生产过程中有无进展减震或承受设备到达降低噪音的目的？是否将应将废水、废液按污染物成份及化学特性的不同在进展分类处理？废气的排放是否经过净化，如布袋除尘器？能源消耗是否承受节能降耗技术设备，是否对边角料进展回收利用。2、活动、产品和效劳自身条件，边角料是否分类后再利用？是否承受先进技术，如微波烧结等；——外部环境可以考虑在国际、国家、地区或本地引起的法律、技术、竞争、文化、社会、经济、监管、财务、自然以及竞争环境等方面的问题。如：1、当地政府和社会监管程度；2、与行业相关的法律法规、政策要求等，如GB25464陶瓷工业污染物排放标准，GB6566建筑材料放射性核素限量序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段

审核要点和审核方法2相关方的4.2治理层二对环境治理体系有影响的相关方有哪些？如何了解相关需求和期方的需求？组织是否建立相关准则判定相关方及其相关望要求？1、相关方可能包含：——顾客：建筑行业、房地产商、批发商、零售商、电商人。——外部供给商：如运输方、原材料供给商等——法律法规及监管机关：市场监视治理局、工商局等——包括临时工、外聘技术工；其他为组织工作的人员如外部专家——业主，股东——社区或四周居民、非政府组织、社会团体2、相关方的需求和期望，可能有：——公司的生产活动产生的废气、粉尘、废水、固体废弃物、热辐射等是否危害到相关方——有无与顾客和供给商签订合同或协议〔既环境合规性义务〕？协议内容能否表达相关方的需求相关方要求公司全部活动、产品或效劳必需遵守所在国家、省、市的与环境有关的法律法规——是否取得环境评价报告、排污许可证、日常环境监测是否达标3、组织如何了解、监视和评审各相关方的需求和期望：相关方及其需求可能是不断变化的，组织应建立相关的准则，以定期了解、监视和评审；①组织了解相关方的需求，一般可通过头脑风暴法、网络调查、水平比照、主动调查等方式进展；②如何回应相关方要求，如环境评价、排污许可证、环境监测报告、投诉处理等；3确定环境治理层一、1、体系范围是否合理，包括产品及效劳、不同现场及活治理体系二的范围以及体系的建立4.34.4是否考虑了组织内外部环境及相关方要求，是否形成文件化信息，相关方如何猎取？权限和力量如何规定？2、体系的建立是否考虑声明周期的观点？是否建立实现预期结果的过程？如何提高环境绩效？相关的环境绩效指标如厂界噪音、水污染、在建工程施工的粉尘噪音排放、废气等是否达标排放？序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段

审核要点和审核方法4 领导作用5与承诺环境方针组织的岗位、职责和权限

最高治理层 二职能部门

1、最高治理者对体系的有效性负责查阅最高治理者及相关角色在体系中的职责分工、质5.3特别应关注最高治理者有无相关的环境意识。2、方针目标的建立产品和效劳在环境方面的追求，与组织的内外部环境和宗旨是否全都。相关方如何猎取？可与6.2.1章节一起审核。3、体系与组织的业务整合对受审核方的过程的输入、输出的相关证据的评审，以推断体系与组织业务整合的程度。475、沟通：关注日常环境信息沟通外，特别应关注紧急或突发等非预期状况，如火灾等。6、实现预期结果除关注结果外，应特别关注组织的内外部环境、风险发生变化时，如何更体系。7、员工对体系有效性奉献：可参照第78109、支持其他治理者履行职责5.375应对风险6.1.1领导层二1、风险思维：通过领导层的审核，确定在筹划EMS时，和机遇是否基于风险的思维？的措施2、风险与机遇识别：通过查、问等方式猎取组织识别了哪些风险和机遇，是否基于组织的内外部因素及相关方要求，风险和机遇如下〔不限于：①内部风险经营风险：环保设施不符合要求，如废气未经收集、净化或净化后未到达标准要求排放；废水排放；财务原因，不能配备满足要求的环保设施或技术；行为风险：如人员未按操作规程要求操作，火灾等；②外部风险自然灾难，如台风、洪水、地震等影响；政策风险：如淘汰耗能设备、工艺；③机遇：如使用的环保设备和技术、参与环境污染责任保险、有先进的环境应急预案等方面；3、应对风险与机遇的措施如投入专项环保资金、日常环境应急演练、环保设施检查、环境监测等序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段

审核要点和审核方法6环境因素6.1.2各个部门一二1、确定环境因素及相关环境影响，包括组织直接掌握和能够施加影响的，确认重要环境因素确认准则，并最终确认重要环境因素〔详见上述第5条款；2、确定环境因素时，一是需考虑生命周期观点，如生产过程中产生的废水，如：含废汽油、煤油、酯、废环烷酸、白酒精、废脱硫剂、废苯液、废甲醇液、废丙酮、废硝基苯液等。原料使用量消耗；生产过程中产生的废气，废脱硫剂、废苯液、废甲醇液、废丙酮、废硝基苯液等的挥发气体？二是需考虑紧急状况，包括可合理预见或之前曾发生的状况，如火灾、设备爆炸等；3、应考虑变更状况，如如显影油墨废液预处理通常承受酸析法：即在酸性条件下，通过曝气搅拌，使油墨析出形成胶状物。照实行水幕吸取法，布袋除尘器、电除尘、水除尘；含有多种重金属离子的废液，可承受化学沉淀法进展处理。7合规义务6.1.3环境治理主推部门一初步推断所用的法律法规是否正确适宜？〔文件初审〕8二所用的法律法规是否适合并充分、有效？是否进展合规性评价？猎取信息的渠道是否建立并畅通，特别应关注时机？〔交谈/查阅资料〕是否保持其合规义务的文件化信息？8措施的筹划6.1.4治理层环境治理主推部门财务部二16.1.16.1.2要环境因素及治理措施？2、措施是否包含以下内容，如环境目标、环境指标、环境治理方案措施、资金预算、责任人、启动日期、完成日期等内容？3、是否有可选的技术方案？是否对方案进展评估承受最佳方案？9环境目标及其实现的筹划6.2各部门二1、通过交谈了解，最高治理者是否了解标准对目标指标制定的要求？目标指标是否依据组织的方针、战略制定是否包括持续改进的承诺？是否优先考虑重要环境因素？是否符合法律法规的要求以及公司面临的风险和机遇；2、是否在相关部门进展目标分解，要做什么、需要什么资源、由谁负责、何时完成、如何评价结果？如何将评价结果融入到公司整个运行业务的过程；3、是否保持了文件化的信息？可查阅有关证明性材料〔考核材料、发票、选购单、验收报告等；10资源7.1治理层一1、资源可能包括人力资源、自然资源、根底设施、技术和财务资源，可由外部供给；2、人力资源包括环境的专业技能和学问，如印版冲洗处理和制版使用化学试剂的人员；3、根底设施资源包括组织的建筑、设备、废水处理系统和排水系统等，如废气收集处理装置、隔声罩、减震台序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段

审核要点和审核方法座、消声器、沉淀池等；4、自然资源如原料供给，过程是否发生消灭污染环境的可能；如废弃纸张5、支持环境运作的技术和财务的供给是否充分；11力量7.2行政部二1、本条款无特别要求；意识7.32、重要要环境岗位人员是否均经培训？全员的环境意识如何？有无意识到自身在维护环境的重要性及奉献？有无相应的培训程序？岗位力量要求及相关人员是否能胜任。该行业应重点关注电工、锅炉工等〔//查阅资料〕12信息沟通7.4各职能部门二本条款无特别要求，主要查看内外部沟通方、沟通方式、沟通内容、什么时候进展沟通，最终是证据；1、沟通对象内部沟通：员工、部门、团队、股东、母公司等；外部沟通：顾客、外部供方、环境影响评价机构、政府主管部门、协会、认证机构等；2、沟通方式内部沟通：电子邮件、内网、QQ、微信、简报、文件资料、会议、统一标识、共享平台等；外部沟通：报告、合同/协议、发票、/、电子邮件等；3、沟通内容内部沟通：职责和权限、市场信息、数据统计和分析结果、决议等；外部沟通：法律法规/技术标准/标准/上级或行业要求、相关方要求、外部审核结论等；4、沟通时机：不同的沟通内容，沟通时机不同，审核员现场审核时应自行把握；5、沟通人员：一般来说，内外部沟通的人员有所不同，审核员现场审核时应自行把握；13文件化信息7.5行政部二本条款无特别要求；1CD光盘中存放的文件、录音、录像、样板/示范、照片或图样等，有纸质、电子格式等形式；2、一般分内部和外部两种2023版标准所述的记录等；外部：国际公约、法律法规、标准、标准等；3、形成文件的信息的创立更、掌握①标识和说明；②适宜充分，用前得到评审和批准；③掌握分发、访问、检索、使用、存储和防护、修订、作废等；14运行筹划8.1各职能部门二1、运行掌握的准则，是否考虑风险和机遇、重要环境因序 环境治理对应标通常涉及的审核号 体系要求准条款 职能部门 阶段2、掌握方法有哪些？是治理、替代、消退哪种层级，是单独或结合使用？是否考虑变更掌握；2、掌握方法有哪些？是治理、替代、消退哪种层级，是单独或结合使用？是否考虑变更掌握；3、是否对外包过程实施掌握或施加影响，沟通过程可在7.44、是否保持了文件化的记录？15应急预备8.2环境治理主二1、是否建立了过程掌握，确定了哪些潜在的事故及其应和响应推部门急预案，该行业的紧急事故火灾风险事故等；生产部2、是否针对以上紧急状况的应急预案进展演练，并对演品管部练过程和结果进展评价、修订？是否有必要向相关方或公司的相关人员进展培训，能否供给培训记录；3、有无发生，如发生，如何应急；4、是否保持了文件化的记录？169环境治理主一有无“三同时”报告、环境影响评价资料、验收文件、量、分析推部门查和评价各职能部门阅资料〕二是否建立了对重要环境因素进展监控的文件？是否保持了相关的监控记录？是否认期评价对有关法律法规的遵循状况？是否认期对监测设备校准/检定？记录是否保持？〔交谈/查阅资料〕二何时进展内审？其范围、频次、方法、实施过程及报告〔包括不合格项报告。是否符合程序文件的规定？〔交谈/查阅资料〕二何时进展治理评审？其输入和输出是否充分？是否收集到必要的信息供治理者进展评价？是否针对变化的状况对环境方针、目标及其他要求提出修改？〔交谈/查阅资料〕是否考虑了相关方的需求、重要环境因素、风险和机遇等，是否考虑了绩效方面的信息？17改进10治理层二是否分析和评价了环境改进的时机，以便实现其预期结各职能部门果？提升环境绩效？对所发生的不符合是否进展缘由分析？都实行哪些措施防止不合格再次发