监察审计部职能流程

现状调查及分析报告附件A：广州地铁总公司监察审计部部门描述第5页共5页目录TOC\o"1-3"\h\z第一章部门概述 2第二章组织架构 22.1.部门组织架构图 22.2.部门职级编制清单 2第三章部门职责描述 4第四章业务流程 54.1.业务流程清单 54.2.业务流程描述 5第五章管理制度 65.1.关于工程建设项目、经营项目招标投标活动中违纪违法行为纪律处分的暂行规定 65.2.关于礼金、礼品及回扣的处理办法 65.3.地铁总公司党委关于副局级以上领导干部配偶、子女个人经商办企业的具体规定 6部门概述监察审计部于2000年6月份成立，主要负责总公司党风党纪的建设，对党员、干部的监察工作，全面负责内部审计工作，确保总公司良好的财经纪律，负责廉政工作，对违纪违法事件和人员按政策处理。涉及的业务范围或领域包括公司的信访及案件查处，廉政的宣传教育，招（评）标工作，经营审计，经济责任审计及基建审计。组织结构图（架构）部门组织架构图部门职级编制清单部门全称室、车间岗位名称

（工种）定编人数现有人数空缺人数监察审计部部长1监察审计部副部长1对由总公司任命的经营单位经理进行离任经济责任审计及评议；对由总公司任命的经营单位经理进行任中经济责任审计及评议；对总公司经营管理中的重要问题开展审计调查；配合上级机关的审计工作；配合总公司的纪检监察工作；参与企业经营管理目标的考评、考核工作。（二）纪检监察室负责检查监督本企业执行党的路线、方针以及国家的法律、法规、政策的情况；负责对企业国有资产的保值增值情况进行监督，防止国有资产流失；负责检查监督党风廉政建设责任制工作的贯彻落实情况；参与制定总公司的有关规章制度，并负责监督检查落实、执行情况；参与企业经营管理目标的考评、考核工作；调查处理违法违纪行为；受理本单位党组织、党员和群众在党纪、党风方面的检举、控告、申诉或建议、反映等；负责对员工开展遵纪守法、廉政勤政教育；负责指导下级党组织的纪检监察工作，负责本单位纪检监察人员的政治、业务培训。业务流程业务流程清单流程编号流程名称流程简要描述123456业务流程描述管理制度关于工程建设项目、经营项目招标投标活动中违纪违法行为纪律处分的暂行规定关于礼金、礼品及回扣的处理办法地铁总公司党委关于副局级以上领导干部配偶、子女个人经商办企业的具体规定审计部门根据总公司领导批准的年度审计计划确立审计项目；成立审计小组；制定审计项目实施方案，报主管领导批准；向被审计单位发出审计通知书(应在审计实施3日前送达),并要求其提供被审单位概况表；审计组进驻被审计单位,与有关人员及部门初步接洽并通报有关工作程序及要求其配合事项；审计会计资料及调阅有关的经济活动资料,检查实物资产,评价内控制度,对审计重点进行实质性、关键性审查,取得充分证明力的证据,形成工作底稿；将取证表交给被审计单位确认，结束驻地审计；分类汇总审计底稿及取证结果,撰写审计报告（征求意见稿；向被审计单位发征求意见稿，要求其在10天内回复；考虑被审计单位的回复意见,确定审计报告,并报主管领导审定批准；形成审计意