黑龙江2017年期货从业期货法律法规：保全和执行考试试题

黑龙江2017年期货从业期货法律法规：保全和执行考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。

A．特殊提款权

B．外币支付凭证

C．外币股票

D．外币银行存款凭证2、期货公司应当依据（）依法提名并聘任首席风险官。

A．董事会

B．监事会

C．总经理

D．公司章程的规定3、下列交易的对象是一种权利的是__。

A．期货交易

B．期权交易

C．现货交易

D．远期交易4、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。

A．风险揭示

B．签署合同

C．缴纳保证金

D．下单交易5、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易

B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系

D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差6、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督7、中国金融期货交易所的熔断机制__。

A．仅适用于下跌的行情

B．仅适用于上涨的行情

C．采纳“熔而不断”的形式

D．采纳“熔而断”的形式8、1972年5月16日，______的国际货币市场分部(IMN)推出外汇期货合约，标记着外汇期货的诞生。

A．纽约期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．日本商业交易所

D．新加坡期货交易所9、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒确定后，应当刚好在__公示。

A．中国期货业协会网站

B．期货交易所网站

C．中国证监会指定报刊

D．中国证监会网站10、督察人员在现场督察中发觉公安机关的人民警察有违法违纪的，可以实行的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以订正

B．对违反规定运用武器、警械以及警用车辆、警用标记的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标记

C．对违法违纪情节严峻、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以订正

11、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的实力、品德和资格进行审查。

A．审核材料

B．考察谈话

C．询问相关人

D．调查从业经验12、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A．2

B．3

C．5

D．若干13、基本分析法不分析__。

A．商品的供求关系变更

B．经济周期因素

C．自然因素

D．期货合约交易量变更14、下列说法中，出现反向市场的缘由不正确的是。

A：近期对某种商品或资产需求特别迫切，远大于近期产量

B：现货价格增加，高于期货价格

C：期货价格下降，低于现货价格

D：交割月到来，持仓费降至零15、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一样性的角度动身，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：假如贸易方向和套利方向一样则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利

D：正向套利是较常采纳的一种跨市套利16、下面关于交易量的说法错误的有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大

B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量

C．下降趋势中价格下跌，交易量较小

D．三角形整理形态中交易量较大17、选择期货交易所所在地应当首先考虑的是______。

A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市

C．沿海港口城市

D．人口稠密城市18、制定交易安排的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时变更交易安排，以应付多变的市场环境

C．使交易者明确自己正处于何种市场环境

D．使交易者选取适合自身特点的交易方法19、商品基金的组织结构包括（）。

A．商品交易顾问

B．商品基金经理

C．交易经理

D．托管人20、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所21、中国证监会公布《期货公司首席风险管理规定(试行)》于起施行。

A：2006年3月

B：2007年3月

C：2007年5月

D：2008年5月22、按期权所赐予的权利的不同可将期权分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权23、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。

A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金

B．起始保证金与维持保证金数额应当相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度

D．期货经纪人自己确定对客户的保证金要求24、期货交易应当采纳（）方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易

B．公开的分散交易

C．不公开的分散交易

D．不公开的集中交易25、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严峻的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久26、依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发觉投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．报告中国期货业协会

B．报告中国证监会派出机构

C．报告期货交易所

D．刚好向所在期货经营机构报告，并留意防范投资者的信用风险27、期权交易的用途是__。

A．削减交易费用

B．创建价值

C．套期保值

D．投资二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、芝加哥期货交易所成立的初衷是__。

A．通过远期合约的签订爱护供需双方的利益，稳定产销关系，避开价格的季节性变动

B．对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避开交易过程中不必要的纠纷

C．为谷物交易供应一个集中交易的场所

D．为现货市场的价格制定供应参考2、依据一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行刚好平仓的有__。

A．交易损失达到3万元

B．交易损失达到1万元

C．交易损失达到2000元

D．交易损失达到500元3、期货结算机构的代替作用，使期货交易能够以独有的____方式免除合约履约义务。

A：实物交割

B：现金结算交割

C：对冲平仓

D：套利投机4、中国期货业协会的权力机构是__。

A．监事会

B．董事会

C．理事会

D．会员大会5、中国期货业协会履行的职责有__。

A．制定会员应当遵守的行业自律性规则

B．受理客户与期货业务有关的投诉

C．发布期货价格信息

D．组织期货从业人员的业务培训6、下列对公募期货基金描述不正确的有__。

A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往实行公司型基金的组织形式

B．公募期货基金通常在全部的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采纳

C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为敏捷，运作成本较低7、非结算会员对托付回报和成交结果有异议的，应当刚好向（）提出。

A．客户

B．期货交易所

C．特殊结算会员期货公司

D．全面结算会员期货公司8、下列说法正确的是（）。

A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

C．期货从业人员应当刚好告知投资者有关期货业务的状况，对投资者了解交易状况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快赐予答复

D．期货从业人员应当严格依据有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务9、下列关于互换的说法，正确的有__。

A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换

B．互换合约主要在场内集中交易

C．互换交易中的合约是标准化的

D．互换市场很浩大，拥有上万亿美元的互换协议10、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。

A．A市中级人民法院

B．B市中级的人民法院

C．D市中级的人民法院

D．D市E区人民法院

11、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更居处的，应当符合下列（）条件。

A．符合持续性经营规则

B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事务

C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事务

D．中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件12、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。

A．没收违法所得，并处3万元以下罚款

B．予以警告

C．撤销任职资格

D．情节严峻的，暂停或者撤销任职资格13、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。

A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最终交割日是最终交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)

C．交易手续费为4元/手

D．最终交易日是合约月份第10个交易日14、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必需能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类

C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约15、金融期货合约的标的包括__。

A．股票指数

B．外汇

C．利率工具

D．有价证券16、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。

A．大豆

B．红小豆

C．豆粕

D．啤酒大麦17、制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的目的是．

A：维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B：督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度

C：爱护投资者合法权益

D：限制期货公司权限，提升服务质量18、会员制期货交易所理事长的职权包括．

A：主持会员大会，理事会会议

B：组织协调特地委员会的工作

C：检查理事会决议的实施状况并向理事会报告

D：确定设立专业委员会19、以下有关国际收支说法正确的有

A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变更额

B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录

C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体

D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体20、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以实行的措施有__。

A．口头警示

B．书面警示

C．约见谈话

D．责令处分责任人员21、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势____

A：相反

B：一般相同

C：不肯定

D：完全相同22、下列属于期货业协会履行职责的是（）。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务沟通

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行探讨23、内幕信息包括（）。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的确定

C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策24、在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应担当赔偿责任。以下选项中，期货公司应担当的赔偿额不超过损失的80%的是（）。

A．期货公司接受客户全权托付进行期货交易所造成的客户的损失

B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能供应证据证明已经发出上述通知的，对客户因接着持仓而造成扩大的损失

C．期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失

D．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失25、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办