制度经济学课件

10四月2024NewInstitutionalEconomics1新制度经济学授课教师：霍灵知联系方式：hlz@10四月20242NewInstitutionalEconomics考查形式课程论文（在规定范围内自拟相关题目，不少于3千字，列参考文献）或者拟定题目分组讨论并在课堂发表讨论结果60%课堂讨论、发言20%课堂笔记和读书笔记、作业20%考查课程和实践性环节按五级记分制（优、良、中、及格、不及格）优秀：90-100分；良好：80-89分；中等：70-79分；及格：60-69分；不及格：59分以下。10四月20243NewInstitutionalEconomics美国两学者以新制度经济学获诺贝尔经济学奖

2009年10月13日证券日报北京时间10月12日晚7点,诺贝尔奖的最后一个奖项经济学奖终于揭晓。来自美国印第安纳州大学经济学教授埃莉诺·奥斯特罗姆和加州大学伯克利分校经济学家奥利弗·E·威廉姆森同时获得该奖项。据诺贝尔奖网站公布,他们的获奖理由是:对制度经济学的研究。尤其是奥斯特罗姆在公共选择经济管理方面的贡献和威廉姆森对企业边界经济管理的分析。/ptv/vplay/344443.html

10四月20244NewInstitutionalEconomics历史上为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的获诺贝尔奖的学者主要有：

哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001）10四月20245NewInstitutionalEconomics

新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。

——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）10四月20246NewInstitutionalEconomics第一章导论第一节新制度经济学的产生与发展第二节新制度经济学的流派渊源关系第三节新制度的研究对象、方法及基本假设第四节新制度的学术地位、框架内容及学习意义10四月20247NewInstitutionalEconomics第一节新制度经济学的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生与发展的背景10四月20248NewInstitutionalEconomics

一、新制度经济学的产生1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。（20世纪30到60年代）10四月20249NewInstitutionalEconomics诺思论交易费用范畴对新制度经济学的意义

“新制度经济学与旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论。而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本这个发现，我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式。因为有了交易成本的概念，制度经济学才称得上‘新’的。”

10四月202410NewInstitutionalEconomics科斯定理

产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，”

“一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”10四月202411NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学的发展交易费用理论的发展产权理论的发展企业产权结构理论的发展企业性质理论的发展制度变迁理论的发展人力资本产权理论的发展（20世纪70年代迄今）10四月202412NewInstitutionalEconomics1.交易费用理论的发展对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉姆森、张五常等）对交易费用的决定因素的分析（威廉姆森、诺思等）关于交易费用性质的研究（诺思）关于交易费用计量的研究（诺思、威廉姆森等）交易费用的应用研究（威廉姆森、张五常等）10四月202413NewInstitutionalEconomics2.产权理论的发展产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）许多学者探讨了产权的形式和属性问题（德姆塞茨等）还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨（德姆塞茨、诺思等）有学者还研究了公共物品的私人生产问题（科斯、张五常、波斯纳等）。

10四月202414NewInstitutionalEconomics3.企业产权结构理论阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业（业主制）的产权结构特征。詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构进行了系统分析。伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权与经营决策权、监督权相分离。还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业的产权结构进行了研究。10四月202415NewInstitutionalEconomics4.企业性质理论科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能大量减少需要交易的数目。阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本质区别。张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列的契约。近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性质理论。10四月202416NewInstitutionalEconomics5.制度变迁理论制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、方式等进行了系统的分析和研究。10四月202417NewInstitutionalEconomics6.人力资本产权理论舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者对人力资本产权问题的关注。20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本产权制度的创新存在密切的联系，人力资本产权问题是受到了前所未有的关注，人力资本产权理论取得了长足的发展。在此领域，中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周其仁等。10四月202418NewInstitutionalEconomics三、新制度经济学产生和发展的背景

新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。

10四月202419NewInstitutionalEconomics（一）时代背景1.产生背景20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。

10四月202420NewInstitutionalEconomics2.发展背景1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。10四月202421NewInstitutionalEconomics（二）理论背景

新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对制度的忽视。

10四月202422NewInstitutionalEconomics

1.什么是新古典经济学新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说，包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础。新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。10四月202423NewInstitutionalEconomics2.科斯对新古典经济学的批评

“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。”

10四月202424NewInstitutionalEconomics

3.舒尔茨对新古典经济学的批评

新古典“经济学家在陈述经济模型时的一个积习难改的特征是，他们并不提及制度。但尽管有这一疏忽，现代经济学仍在着力为制度变迁寻找理论支持。不过一个无法掩饰的事实是，他们在考虑制度问题时，分析的橱子里是空荡荡的，里面只有几个被视为无用了的标有‘制度经济学’的旧盒子。”

10四月202425NewInstitutionalEconomics

4.新古典经济学忽视制度的领域

①各种可供选用的社会法规（产权）和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果？②在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化？概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么？③控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？10四月202426NewInstitutionalEconomics第二节新制度经济学的流派渊源关系

一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思的制度分析的关系10四月202427NewInstitutionalEconomics

一、与新古典经济学的关系

10四月202428NewInstitutionalEconomics1.新制度经济学是对新古典经济学的“修正”拉卡托斯：一份研究纲领分不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分。如果只是对研究纲领的“保护带”重新调整，则被称为对这一研究纲领的“修正”，而对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领（或范式）。10四月202429NewInstitutionalEconomics2.新古典经济学的“硬核”和“保护带”

新古典经济学的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的“保护带”：①主体面临特定环境的约束；②主体拥有特定的关于环境的信息；③研究特定的相互作用的方式。

10四月202430NewInstitutionalEconomics

3.新制度经济学对新古典经济学的保护带的修正首先，他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。其次，新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛的研究。10四月202431NewInstitutionalEconomics新制度经济学对经济学研究领域的扩展

①增加外生的新的约束（产权结构和交易成本）。这一方法已被用于分析传统的市场交易；组织内交易。这一工作已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著地影响了人们的行为。②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化。各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络。③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物，制度间的生存竞争也会产生制度均衡。

10四月202432NewInstitutionalEconomics4.新制度经济学没有抛弃新古典的“硬核”

以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济学的核心。只不过它抛弃了新古典经济学的完全理性假设而代之有限理性假设。在新制度经济学家看来，只要在新古典框架中加上产权的限制和交易费用，新古典理性选择模型仍然是有较强的解释力的。

10四月202433NewInstitutionalEconomics

5.新制度经济学研究纲领的要点

①坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构固定不变，坚持完全竞争假设。②引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架，用交易成本比较各种不同制度安排的经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析的维度。③运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。10四月202434NewInstitutionalEconomics二、与旧制度经济学的关系

10四月202435NewInstitutionalEconomics1.旧制度经济学（1）发展阶段19世纪末到20世纪30年代初为创立时期，代表人物有凡勃伦、康芒斯（1862-1945）和米契尔；20世纪30年代到50年代为“过渡”时期，代表有贝勒、米恩斯和艾尔斯等；20世纪50年代迄今是第三时期，亦称新制度学派时期，代表有加尔布雷思和布尔丁等。10四月202436NewInstitutionalEconomics（2）旧制度经济学特点①以本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及对社会各种经济制度发展演变的影响。②强调经济行为的研究，认为必须根据人类行为来探讨经济问题，制度是指集体行为的一定规范。③用进化论观点研究经济变动过程，认为社会生活及其制度是处在不断变动过程之中的，他们反对不顾时空的差别，不注意不断出现的变化，而一味寻找永恒的经济原理的静态观点。10四月202437NewInstitutionalEconomics

2.新制度经济学与旧制度经济学的差别

（1）新理论

旧制度经济学“有制度没理论”。新制度经济学将制度“内生于”经济学的研究。（2）新方法

旧制度经济学排斥抽象化的数学分析工具，与主流经济学缺乏相互沟通的“语言”。新制度经济学采用抽象数学分析工具、经济人、边际分析、均衡分析等主流经济学前提。（3）新“谏言”旧制度经济学主张加强政府管制新制度经济学主张增加个人自由10四月202438NewInstitutionalEconomics

3.新旧制度经济学的关系

新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。

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4.旧制度经济学并非毫无价值康芒斯将交易作为制度经济学的最小的分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判和争执，并区分了三种类型和形式的交易，这是极具意义的。10四月202440NewInstitutionalEconomics5.卢瑟福论新旧制度经济学的相互学习老制度主义者和新制度主义者都对形式主义概念持某种批评态度。许多新制度经济学者确实承认社会整体深深地影响着个人，大多数旧制度经济学者则同意只有个人而非制度能够起到变迁动因的作用。甚至像凡勃伦这样的行为主义者也没有完全把理性选择和节约行为排除在外，而较为新制度经济学家越来越认识到最优化行为的局限性以及规则遵循的重要意义。看不见手理论家不可能否认审慎的制度设计努力的必要性以及这种努力切实的历史重要性，集体主义者同样难以否认许多惯例和制度能够自发发展。10四月202441NewInstitutionalEconomics

三、与马克思制度分析的关系

马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。10四月202442NewInstitutionalEconomics诺思对马克思理论的肯定

“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”

10四月202443NewInstitutionalEconomics第三节新制度的研究对象、方法及假设一、新制度经济学的研究对象二、新制度经济学的研究方法三、新制度经济学的基本假设10四月202444NewInstitutionalEconomics一、新制度经济学的研究对象柯武刚和史漫飞：“它关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。简言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”

诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”10四月202445NewInstitutionalEconomics制度经济学试图解决什么问题呢？1.制度与绩效制度与绩效的关系上，制度经济学关注的焦点问题有两个：第一，制度如何调动人们的积极性；第二，制度本身的运行成本是否符合效率要求。10四月202446NewInstitutionalEconomics2.绩效与制度

绩效也影响制度选择。用马克思的话来说，是生产力（经济绩效）决定生产关系（制度）。理由有二其一，绩效是制度选择的目的。其二，制度选择需要效率支持。绩效对制度影响的关系方面，制度经济学关注的焦点也是两个：第一，绩效提高怎样被认识到？第二，制度创新（设计、实施）的成本有多高？10四月202447NewInstitutionalEconomics3.谁主沉浮制度与绩效的双向互动关系是制度经济学研究的对象。是否存在一个是“决定性”，而另一个则是“反作用”的关系？10四月202448NewInstitutionalEconomics判断有二：其一，在制度的创新方面“潜在的”绩效是决定性的，它引导人们进行制度创新。效率决定制度。其二，在激励人们积极性、创造性方面制度是决定性的，它激发了人们创新热情，从而起到了“发展生产力”的作用。制度决定效率。10四月202449NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学的研究方法

10四月202450NewInstitutionalEconomics1.新制度经济学与新古典经济学在方法上的一致性和不同点

新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。

科斯的论述

威廉姆森的论述10四月202451NewInstitutionalEconomics科斯的论述

“过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，它正变得越来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。德姆塞茨对此有一个解释：从亚当·斯密以来，经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系。这曾经是一项意义深远的重大研究成果。然而，它却有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量的。尽管这样，经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”10四月202452NewInstitutionalEconomics威廉姆森的论述

“经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。”10四月202453NewInstitutionalEconomics2.新制度经济学研究方法的变化

哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度——这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。

西蒙:经济学是对人类制度的描述和解释，经济理论不可能像桥梁设计理论那样长期保持不变。作为研究涉及人的经济学要比其他自然科学要复杂得多。决策过程和人类制度的其他方面一样存在于人的头脑中。随着人们拥有的知识的变化以及计算方法的变化，决策过程也要发生变化。因此，从一个很小的前提集通过演绎推导来预测和描述人类经济行为的企图注定是行不通的。10四月202454NewInstitutionalEconomics新制度经济学的经验、历史和制度分析具体方法反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。10四月202455NewInstitutionalEconomics3.新制度经济学要不要使用数学及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深对制度的真正理解，就需要有一场新的方法论革命，来推翻、削弱当前建立于数学基础上的理论的统治地位。他说：对于任何一个在20世纪里受过经济学训练的人来说，要他放弃掉错误的模型和前提假设实际上很难。他认为，确实存在一个有效率的资源配置，经济学家们在概念上定义了它，所有制度安排都必须用它来检验。要他放弃这种观点不大容易。尽管对过程而不是最终状态进行分析的强调越来越多，但经济学家们还是不愿意放弃自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的观点？10四月202456NewInstitutionalEconomics正确的态度抵制“完全形式化”的方法，这样做既有利也有弊，利的方面表现为新制度经济学从来没有失去和现实的联系，而弊端主要表现在两个方面：新制度经济学难以传授，难以对错误进行逻辑检验或运用正式分析进行逻辑推演。我们所需要的是既接触制度现实，同时也在分析框架上与标准微观经济学相一致的模型。10四月202457NewInstitutionalEconomics三、新制度经济学的基本假设从方法论的角度看，假设条件的重要性突出地表现在以下几个方面：其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误；其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础；其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性。10四月202458NewInstitutionalEconomics所谓真实性，就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。10四月202459NewInstitutionalEconomics1.人有利己主义和利他主义的两面性

斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯地做出牺牲等等。

10四月202460NewInstitutionalEconomics

革命者为了建立社会主义制度而抛头颅撒热血，他们的行为动机能完全用利己主义解释吗？10四月202461NewInstitutionalEconomics2.有限理性。按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。”也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下，具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为能力、行为本身的执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。10四月202462NewInstitutionalEconomicsC）有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。10四月202463NewInstitutionalEconomics有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。10四月202464NewInstitutionalEconomics3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性

在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。10四月202465NewInstitutionalEconomics在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。10四月202466NewInstitutionalEconomics努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向。10四月202467NewInstitutionalEconomics努德海文的人性内核模型威廉姆森的人性内核模型外围：对机会主义的约束核心：机会主义内核：机会主义倾向外围：交易环境可信度10四月202468NewInstitutionalEconomics

思考：如果人只有机会主义动机和行为，人们还有没有合作的可能？10四月202469NewInstitutionalEconomics4.资产专用性。由美国经济学家、制制度学派代表人物之一威廉姆森首创的。其基本含义是：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。资产专用性（Assetspecificity）主要与市场交易者之间形成的协约关系相联系，它与资产通用性相对应。我们选择资产专用性作为假定，是考虑该假定与交易的确定性与不确定性联系在一起，能够较为明确地解释采用不同的经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式的选择问题。并且，它对制度本身的分析也是一种极其有效的工具。10四月202470NewInstitutionalEconomics5.正交易费用。

科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内，从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组织成本）的上升。10四月202471NewInstitutionalEconomics第四节新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义

一、新制度经济学的学术地位二、新制度经济学的框架内容三、学习新制度经济学的意义及应有的态度10四月202472NewInstitutionalEconomics一、新制度经济学的学术地位

诺思指出：科斯所引发的是一场经济学革命。科斯反复强调的一种观点是，如果我们对基础制度以及它们如何影响经济活动绩效的方式缺乏了解，就不可能真正理解现实经济是如何运行的。这种观点和方法对我们分析经济活动和解释为什么经济活动绩效存在质量差异具有巨大的意义。制度是人类强加在他们相互关系上的一种结构，它决定了构成人类经济活动和价格理论甚至整个新古典经济理论基础的激励机制。10四月202473NewInstitutionalEconomics1.理论贡献将制度内生化。制度分析进入经济学领域极大扩展了经济学研究领域，使经济分析深入到人类生活和社会发展变迁的方方面面，提高了经济学的解释力。提出了经济——制度——社会的结构分析方法。阐述了制度变迁的经济逻辑。10四月202474NewInstitutionalEconomics2.理论问题核心概念难以量化：制度的交易费用小范围讨论还行，大范围的制度交易费用量化困难。核心概念存在歧义：“发现价格的成本”、“制度的运行成本”和“制度的创新成本”都在使用。核心概念边界不清：在企业内部，管理成本（交易费用）与生产成本边界不清。10四月202475NewInstitutionalEconomics真正的科斯革命尚未出现的原因

正统经济学家们不愿意看到大量积累和智力资本被废弃和毁灭。新理论突破的困难。一个全新的观察现实世界的方式要改变我们大脑中的传统观念是一个缓慢的过程。缺乏全面而又清晰地介绍新制度经济学理论的好教材。10四月202476NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学的框架和主要内容10四月202477NewInstitutionalEconomics三、学习新制度经济学的意义及应有的态度

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