(2024年)关于金融突发公共事件的应急预案

关于金融突发公共事件的应急预案12024/3/26应急预案概述组织架构与职责分工预警机制与报告程序应急处置措施及程序资源保障与调度安排培训演练与评估改进contents目录22024/3/26应急预案概述0132024/3/26金融突发公共事件应急预案是指在金融市场、金融机构或金融基础设施面临突发事件威胁时，为保障金融稳定、维护投资者权益、防范系统性风险而制定的一系列紧急应对措施和程序。定义通过预案的制定和实施，旨在快速响应和处置金融突发公共事件，减轻事件对金融市场和金融机构的冲击，维护金融秩序和金融安全。目的定义与目的42024/3/26适用范围本预案适用于国内各类金融市场、金融机构以及金融基础设施，包括但不限于股票市场、债券市场、期货市场、外汇市场、银行业、证券业、保险业等。适用对象预案适用于金融监管机构、金融市场运营机构、金融机构、投资者以及其他参与金融市场活动的相关方。适用范围及对象52024/3/26预案启动条件金融市场异常波动当金融市场出现非理性波动、价格暴涨暴跌、交易量异常放大等情形时，可启动本预案。金融机构风险事件当金融机构出现重大风险事件，如资金链断裂、信用风险爆发、重大违法违规行为等，可能引发系统性风险时，可启动本预案。金融基础设施故障当金融基础设施如支付系统、清算系统、交易系统等出现故障，导致金融市场无法正常运转时，可启动本预案。其他突发事件当发生自然灾害、社会安全事件等其他突发事件，可能对金融市场和金融机构造成重大影响时，可根据情况启动本预案。62024/3/26组织架构与职责分工0272024/3/26设立应急指挥部在金融突发公共事件发生时，应立即设立应急指挥部，统一领导、协调和组织应急处置工作。指挥长职责负责全面指挥、协调应急处置工作，决策重大事项，及时向上级报告事件进展情况和处置结果。副指挥长职责协助指挥长工作，具体负责各自分管领域的应急处置工作。应急指挥部设置及职责82024/3/26负责现场应急处置工作的具体指挥和协调，确保各项处置措施得到有效执行。现场指挥及时收集、整理和上报现场情况，为应急指挥部提供决策依据。信息报告根据现场需要，合理调配人力、物力和财力等资源，保障应急处置工作的顺利进行。资源调配现场指挥人员职责92024/3/26123各相关部门在金融突发公共事件发生时，应按照应急预案的要求，建立协作机制，相互配合、共同应对。建立协作机制加强信息沟通，实现信息共享，确保各部门及时了解事件进展情况，为协同处置提供信息支持。信息共享在应急处置过程中，各部门应根据自身资源和能力，积极提供支持和援助，形成合力应对金融突发公共事件。资源互助相关部门协作机制102024/3/26预警机制与报告程序03112024/3/2603预警信息发布根据评估结果，通过官方渠道及时发布预警信息，提醒相关部门和公众注意风险。01监测与识别通过金融监管部门、金融机构等渠道实时监测金融市场动态，识别潜在风险。02评估与研判对监测到的信息进行评估，研判可能引发金融突发公共事件的风险因素。预警信息发布流程122024/3/26报告渠道金融机构、金融监管部门等发现金融突发公共事件或潜在风险时，应立即通过内部报告系统、电话、邮件等方式向上级主管部门报告。时限要求对于重大金融突发公共事件，金融机构和金融监管部门应在事件发生后2小时内报告；对于一般事件，应在事件发生后12小时内报告。报告渠道及时限要求132024/3/26金融机构和金融监管部门应建立信息收集机制，广泛收集涉及金融突发公共事件的相关信息，包括事件性质、影响范围、发展趋势等。信息收集金融机构和金融监管部门之间应建立快速、高效的信息传递机制，确保信息及时、准确地传递至决策部门。信息传递金融机构、金融监管部门等应定期或不定期召开信息共享会议，交流金融突发公共事件的相关信息，共同研判风险形势。信息共享信息收集与传递机制142024/3/26应急处置措施及程序04152024/3/26启动应急响应机制在发生金融突发公共事件时，立即启动应急响应机制，组织专业人员对事件进行初步评估。信息报告与披露按照相关法律法规和公司内部规定，及时向监管部门、股东、客户等利益相关方报告和披露事件情况。保障业务连续性启动业务连续性计划，确保关键业务和服务不受事件影响，保障客户权益。初步处置措施162024/3/26隔离风险源紧急处置措施对可能导致事件扩大的风险源进行隔离，防止风险扩散。调动资源处置组织专业人员，调动内外部资源，对事件进行紧急处置，包括风险化解、损失控制等。与监管部门、相关机构等保持密切沟通，协作应对事件，确保信息畅通。加强信息沟通与协作172024/3/26对事件处置效果进行持续监测和评估，确保风险得到有效控制。持续监测与评估针对事件暴露出的问题，完善应急预案和相关制度，提高应对能力。完善预案与制度组织相关人员进行培训和演练，提高应对金融突发公共事件的能力和水平。加强培训与演练对事件处置过程进行全面总结，提炼经验教训，为类似事件的应对提供参考。总结经验教训后续跟进措施182024/3/26资源保障与调度安排05192024/3/26强化应急队伍建设加强应急管理人员的培训和演练，提高队伍的快速反应和处置能力。建立协调机制建立跨部门、跨地区的协调机制，确保在处置金融突发公共事件时能够迅速调动各方力量，形成合力。建立应急专家库在金融领域遴选一批有丰富经验和专业知识的专家，组建应急专家库，为处置金融突发公共事件提供智力支持。人力资源保障202024/3/26根据金融突发公共事件的特点和需求，提前储备必要的应急物资，如防护用品、通信设备、生活必需品等。储备应急物资完善物资调运机制加强物资管理建立高效的物资调运机制，确保在需要时能够迅速将物资运往现场，满足应急处置的需求。对应急物资进行定期检查和更新，确保物资处于良好状态，随时可用。物资资源保障212024/3/26加强与交通部门的沟通协调，确保在处置金融突发公共事件时交通畅通无阻，保障应急处置人员和物资的及时到达。确保交通畅通在应急处置期间，优先安排运输应急处置所需的物资和人员，确保应急处置的顺利进行。优先安排运输在应急处置期间，加强交通安全管理，确保应急处置人员和物资的安全运输。加强交通安全管理交通运输保障222024/3/26培训演练与评估改进06232024/3/26培训内容应包括金融突发公共事件的基本知识、应急预案的启动和执行、应急处置技能和案例分析等。采用多种培训形式，如讲座、案例分析、模拟演练等，以提高培训效果。制定针对不同岗位和人员的金融突发公共事件应急培训计划，明确培训目标、内容、方式和时间安排。培训计划和内容安排242024/3/26定期组织金融突发公共事件的应急演练，包括桌面推演、实战演练等，确保相关人员熟练掌握应急处置流程。演练前应制定详细的演练计划，明确演练目的、时间、地点、参与人员、物资准备和演练步骤等。演练过程中应注重实战性，模拟真实场景，检验应急预案的可操作性和有效性。演练形式和实施步骤252024/3/26对培训和演练效果进行评