风险单选行风单多选附有答案

风险单选行风单多选[复制]1.银行机构案件涉案金额等值人民币（）属于重大案件。[单选题]*A.500万元以上B.1000万元以上C.5000万元以上D.一亿元以上(正确答案)2.案发银行机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后()内报送案件确认报告。[单选题]*A.一个工作日，12小时B.二个工作日，24小时C.三个工作日，12小时D.三个工作日，24小时(正确答案)3.事发银行机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件，应于报送突发事件信息后()内报送案件风险事件报告。[单选题]*A.三个工作日，12小时B.三个工作日，24小时C.五个工作日，12小时D.五个工作日，24小时(正确答案)4.银行机构应于案件确认后（）内报送机构调查报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过()。[单选题]*A.四个月，两个月B.四个月，三个月(正确答案)C.五个月，两个月D.五个月，三个月5.银行机构应于案件确认后（）内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过()。[单选题]*A.八个月，三个月(正确答案)B.八个月，二个月C.五个月，三个月D.五个月，二个月6.银行机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（）管理。[单选题]*A.业内案件(正确答案)B.业外案件C.第一类案件D.第二类案件7.案件风险事件自报送之日起超过（）仍不能确认为案件的，应予以撤销。[单选题]*A.6个月B.一年(正确答案)C.18个月D.两年8.各类文本文书提交相关会议审议前，由起草单位合规经理在（）个工作日内完成初审。[单选题]*A.2B.3(正确答案)C.5D.79.部门负责人对合规岗审核情况进行复核审查，依规在（）个工作日内完成复审，并在合规审查申请书上签署复审意见。[单选题]*A.2(正确答案)B.3C.5D.710.以农商银行为原告或申请人获得胜诉的案件，债务人在生效法律文书规定的期限内未履行义务的，最迟应当在法律文书规定履行期届满（）个月前申请强制执行。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.411.被诉案件败诉的，诉讼案件管理部门、经办部门应共同会商在判决生效后（）个工作日内做出败诉案件分析报告。[单选题]*A.3B.7C.15(正确答案)D.3012.以农商银行为原告起诉的案件，诉讼案件经办部门应当事先提交《江西省农商银行诉讼案件申请表》并将涉诉案件的案情报告及证据材料一并报送至诉讼案件管理部门。如情况紧急，可先采取财产保全、证据保全等措施，但应在事后（）个工作日内向诉讼案件管理部门补充提交申请及相关材料。[单选题]*A.2B.3(正确答案)C.5D.713.连续性管理，是指为有效应对重要业务（）事件，建设应急响应、恢复机制和管理架构，保障重要业务持续运营的管理过程，包括业务连续性策略与原则、组织架构、业务影响分析、计划与资源管理、演练和应急管理。[单选题]*A.运行故障B.运营中断(正确答案)C.运行中断D.突发故障14.应急演练注重以（）接管为目标，加强业务和信息科技部门的协调、配合，确保灾备系统能够有效接管生产系统并具备安全回切能力，以及应急和协调措施的有效性。[单选题]*A.真实业务(正确答案)B.主营业务C.全部业务D.重要业务15.银行业金融机构至少每（）年组织开展一次全面业务影响分析。[单选题]*A.一年B.二年C.三年(正确答案)D.五年16.全省农商银行的风险等级类别划分（）类。[单选题]*A.3(正确答案)B.4C.5D.617.农商银行监管评级结果在（）的，原则上风险等级划为一类机构[单选题]*A.二C级(含)以上的B.三A级(含)以上的(正确答案)C.三B～四CD.五、六级18.当年发生涉案金额等值人民币(D)万元以下案件且为一类或二类案件的农商银行，风险等级至少上调一类机构。A.100B.200C.500D.1000[填空题]_________________________________19.原则上风险等级划分结果每年调整（）次。[单选题]*A.1(正确答案)B.2C.3D.420.成员行败诉的案件，应当在收到判决法律文书之日起（）个工作日内上报。[单选题]*A.1B.2C.3(正确答案)D.7]1、对相关当事人询问、质问时，现场谈话的工作人员一般不少于（）人，并应制作谈话记录，谈话记录须经谈话对象签字确认。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.42、函询对象在收到函询通知书之日起（）个工作日内作出书面回复[单选题]*A.3B.5C.7(正确答案)D.103、函询、询问和质问由各级（）部门负责实施。[单选题]*A.纪检(正确答案)B.人事C.审记D.合规4、对党员领导干部进行函询、询问和质问应按照（），遵循逐级负责的原则组织实施。[单选题]*A．人事管理权限B.党组织关系C.审计程序D.干部管理权限(正确答案)5、对省联社各部门、直属单位、各地辖区党组、区域审计中心、各成员行领导班子成员进行函询、询问和质问的，由省联社纪检部门负责实施，[单选题]*(B)部门配合；(正确答案)A．办公室B、组织人事部门C.审计D.安全保卫6、对相关当事人询问和质问的整改通知书应当报相应层级（）领导签发。[单选题]*A.分管纪检工作的(正确答案)B.直接C.分管D.主要7、询问部门向询问对象发出询问通知书，并提前（）个工作日通知询问对象做好询问准备[单选题]*A.1B.2C.3(正确答案)D.48、提醒谈话后，被谈话人应当就提醒谈话的问题和整改情况在（）个工作日内书面报告纪检部门，并将提醒谈话情况向分管领导或本单位(部门)主要负责人报告。[单选题]*A、5B、10C、15(正确答案)D、209、党员干部(一年)内被同类问题提醒谈话(2)次仍拒不整改、或再次触发提醒谈话相关情形的，对其进行诫勉谈话，并按规定从严追究其责任。[单选题]*A、半年2(正确答案)B、一年2C、半年3D、一年310下面有关健全线索管理制度正确的是:（）[单选题]*A各级纪检组织对本级党员干部涉纪信息数据库中收集、录入的涉纪问题线索要进行分析研判，通过跟踪线索处置情况，实现对问题线索的“大数据”管理，并且定期形成分析报告。(正确答案)B各级纪检组织对本级党员干部涉纪信息数据库中收集、录入的涉纪问题线索要进行分析研判，通过跟踪线索处置情况，实现对问题线索的“大数据”管理，不定期形成分析报告。C各级纪检组织对本级党员干部涉纪信息数据库中收集、录入的涉纪问题线索要进行分析研判，通过跟踪线索处置情况，实现对问题线索的“共享”管理，并且定期形成分析报告。D各级纪检组织对本级党员干部涉纪信息数据库中收集、录入的涉纪问题线索要进行汇总，通过跟踪线索处置情况，实现对问题线索的“大数据”管理，并且定期形成分析报告。11下面有关健全信息反馈机制正确的是:（）[单选题]*A受理问题线索的监察部门要按规定分类处理、跟踪负责，并视情况将办理结果书面告知移送问题线索的职能部门。B受理问题线索的纪检部门要按规定分类处理、跟踪负责，并视情况将办理结果书面告知移送问题线索的单位。C受理问题线索的监察部门要按规定分类处理、跟踪负责，无需将办理结果书面告知移送问题线索的职能部门。D受理问题线索的纪检部门要按规定分类处理、跟踪负责，并视情况将办理结果书面告知移送问题线索的职能部门。(正确答案)12对发现的涉纪问题线索，各职能部门要履行（），及时分析汇总移送。[单选题]*A主体责任(正确答案)B监督责任C部门职责D工作职责13主要领导每年至少召开（）次会议，专门研究本辖区、本行信访工作；对疑难、复杂的信访件要不定期亲自组织研究、制定相应的对策，对重要信访事项要亲自推动解决。[单选题]*A1(正确答案)B2C3D414分管信访工作的领导是主要责任人，对信访工作负直接责任。每（）亲自带队开展一次信访调研，研究当前信访工作重点，分析信访工作的形势。[单选题]*A月B季C半年(正确答案)D年15对于矛盾纠纷类的信访，严格按照国务院《信访条例》的要求，在规定时限内予以办结。能够当场答复是否受理的，应当当场答复；不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起（）日内告知信访人。[单选题]*A5B7C10D15(正确答案)1、实行党风廉政建设责任制，要以（）为指导，坚持党要管党、全面从严治党，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，扎实推进惩治和预防腐败体系建设。*A.邓小平理论(正确答案)B.“三个代表”重要思想(正确答案)C.科学发展观(正确答案)D.习近平新时代中国特色社会主义思想(正确答案)2、要把党风廉政建设作为党的建设的重要内容，纳入各级领导班子、领导干部目标管理，与经营管理紧密结合，（），深入推进反腐倡廉建设，促进全省农商银行高质量发展，干部作风转变。*A.一起部署(正确答案)B.一起落实(正确答案)C.一起检查(正确答案)D.一起考核(正确答案)3、下面有关领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任正确的是（）*A.加强对党员干部的党性党风党纪、廉洁从业教育，组织党员干部学习党风廉政建设理论和党纪条规、法律法规，加强廉政文化建设。(正确答案)B.贯彻落实党风廉政法规制度，推进制度创新，深化体制机制改革，从源头上预防和治理腐败。(正确答案)C.对所辖单位的党风廉政建设情况和下级单位领导班子、领导干部廉洁从业情况实施监督、检查和考核。(正确答案)D.严格按照《干部任用条例》选拔任用干部，防止和纠正选人用人上的不正之风。(正确答案)4、领导班子主要负责人是本单位、本系统党风廉政建设第一责任人，主要承担以下责任（）*A.每年至少主持召开两次党风廉政建设工作专题会议，研究和安排本单位、本系统的党风廉政建设和反腐败工作；每年至少讲一次廉政党课。(正确答案)B.阅批重要信访件，解决群众反映强烈的党风廉政建设方面的突出问题，积极支持上级纪检组织依纪依法办案，及时解决办案中遇到的困难。(正确答案)C．加强对下级单位执行党风廉政建设责任制情况监督检查，对发现的问题要及时督促整改。(正确答案)D.带头遵守党的纪律和国家法律法规，认真贯彻落实《中国共产党廉洁自律准则》，管好配偶、子女及其配偶、其他亲属及身边工作人员，切实发挥表率作用。(正确答案)5、以下关于领导班子其他成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任正确的是（）*A．按照工作分工，负责落实本办法第六条规定的各项责任。(正确答案)B.发挥好参谋助手作用，协助主要负责人抓好本单位、本系统的党风廉政建设工作，及时报告分管范围内的党风廉政建设情况。(正确答案)C.组织分解年度党风廉政建设的主要任务，明确领导班子成员抓党风廉政建设的具体责任和各牵头单位、责任单位的工作目标及任务要求，听取领导班子成员落实党风廉政建设责任制情况汇报；与班子成员、下级单位或内设机构主要负责人签订党风廉政建设责任书。D.领导、参与分管部门(单位)党风廉政建设工作的检查考核。(正确答案)6、对无故不回复函询、询问和质问的人员，或回复函询、询问和质问问题存在（）等欺骗行为的，由组织实施的纪检部门按照有关规定，视情节给予函询、询问和质问对象批评教育、组织处理或者纪律处分。*A.隐瞒(正确答案)B.编造(正确答案)C.回避(正确答案)D.歪曲事实(正确答案)7、在监督执纪问责中，发现党员干部有下列情形之一的，应当予以诫勉谈话：（）*A、构成违纪但免予纪律处分的；(正确答案)B、不构成违纪但造成不良影响的；(正确答案)C、违反党章和其他党内法规，不履行或者不正确履行职责，情节较轻，需以诫勉谈话方式问责的；(正确答案)D、其他需要进行诫勉谈话的情形。(正确答案)8、对党员干部进行诫勉谈话，要严格遵守问责、监督执纪审查、审理的相关规定，履行以下程序：(ABCD)[单选题]*A.由承办的纪检部门根据谈话函询、初步核实和审查情况提出处理建议；(正确答案)B.对党员干部需采取诫勉谈话的，由承办的纪检部门提交同级纪委会议审议后，报同级党委会议研究决定，由同级党委主要负责人审批；C.同级党委主要负责人同意后，由纪检部门10个工作日内组织实施；D.下达诫勉谈话决定书。。9、提醒谈话包括哪些类型（）*A、责任提醒谈话(正确答案)B、纪律提醒谈话(正确答案)C、信访提醒谈话(正确答案)D、风险提醒谈话(正确答案)E、廉政提醒谈话(正确答案)10、禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准有下列行为：（）*A索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物(正确答案)B接受可能影响依法合规经营事项的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排(正确答案)C在业务活动中接受礼金或各种有价证券、支付凭证(正确答案)D以交易、委托理财等形式谋取不正当利益(正确答案)E利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益(正确答案)11禁止私自从事本职业务以外的营利性活动。不准有下列行为：（）*A个人或者借他人名义经商、办企业(正确答案)B违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券(正确答案)C违反规定买卖股票或者进行其他证券投资(正确答案)D个人在国(境)外注册公司或者投资入股(正确答案)E违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动(正确答案)12健全互通协调制度。实行涉纪问题线索(ABC)的协调机制[单选题]*A信息互通(正确答案)B部门互动C处置互助D工作互动13纪检部门要紧盯易发生腐败行为的风险点，对（）等问题进行重点督查；*A屡教不改B不落实移送责任(正确答案)C以罚代纪(正确答案)D选择性移送(正确答案)14江西辖内农商银行运用监督执纪“四种形态”主要原则包括：（）*A坚持从严治党，严格执纪(正确答案)B坚持抓早抓小，防微杜渐(正确答案)C坚持惩前毖后，治病救人(正确答案)D坚持实事求是，依纪依规(正确答案)15信访工作部门履行下列职责：（）*A受理、办理信访事项(正确答案)B承办上级机关转送、交办的信访事项(正确答案)C向下级机关交办或者其他机关转送信访事项(正确答案)D协调处理重要信访事项(正确答案)E检查、指导下级机关的信访工作(正确答案)16信访工作人员处理信访事项应当遵守下列规定：（）*A文明接待，尊重信访人的人格，不得刁难、歧视信访人(正确答案)B对信访事项应当依照国家有关规定处理，不得置之不理或者推诿、敷衍、拖延，不得虚报处理结果(正确答案)C不得利用工作之便徇私舞弊(正确答案)D遵守保密制度，不得泄露信访人要求保密的内容，不得将检举、控告材料及有关情况透露或者转送被检举、控告的人