2024《化工企业安全生产标准化管理制度汇编-10风险评价管理制度》（修订稿）1

XX公司安全标准化管理制度汇编Logo图制度名称风险评价管理制度版本号第版第第页XX公司安全管理制度汇编制度10XX公司安全管理制度汇编制度10风险评价管理制度目录TOC\o"1-2"\h\u106781、总则 3243452、评价范围 3163623、职责和任务 3146544、评价频次与准则 4240265、评价工作程序 4211045.1管理内容与方法 4207035.2风险评价开展步骤 4303815.3风险评价采用方法 5166116、台账表格 947546.1风险评价记录表 989586.2作业活动清单 9240666.3设备设施清单 9128106.4风险评价报告 922826.5班组及各岗位分析评价记录表 994266.6重大风险清单 9253906.7风险及控制措施清单 9222216.8风险培训教育记录 9

十、风险评价管理制度1、总则1.1为实现公司的安全生产，实现安全管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除或减少危害、控制预防的目的，结合本公司实际，特制定本制度。1.2识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强安全管理和职业健康防护等措施，遏止事故，避免发生人身伤害及财产损失和工作环境危害。2、评价范围（1）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3、职责和任务3.1总经理负责公司危险有害因素辨识、风险管理的领导工作，并负责最终确认公司重大危险有害因素清单。3.2安全环保部负责公司危险有害因素辨识、风险评价、风险控制归口管理、实施、监督、检查。3.3各职能部门、车间负责本区域危险有害因素辨识，制定并实施风险控制措施。4、评价频次与准则4.1常规活动每年一次，非常规活动按范围随时进行。4.2评价准则：（1）有关安全生产法律、法规；（2）行业的实际规范、技术标准；（3）公司的安全管理标准、技术标准；（4）合同的规定；（5）公司的安全生产方针、安全生产目标等。5、评价工作程序5.1管理内容与方法根据《安全生产法》危险化学品《安全生产许可证》的规定，公司每三年委托有资质单位的安全评价机构进行安评。5.2风险评价开展步骤5.2.1对生产工程中涉及危险化学品进行危险有害辨识，确定主要危险特性，并识别是否剧毒品、易剧毒化学品和监控化学品等。5.2.2对生产、储存过程中存在火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、高处坠落、机械伤害、物体打击、触电等危险有害因素辨识，确定危险有害因素分布的位置。5.3风险评价采用方法5.3.1作业条件危险性评价法（LEC法）作业条件危险性评价法与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。其赋分标准见下表事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10安全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性很小，完全以外人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次或偶尔暴露0.5非常罕见的暴露发生事故可能造成的后果（C）分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡或造成重大财产损失7严重，重伤或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡或造成很大财产损失3重大，致残或很小的财产损失15非常严重，一人死亡或造成一定财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即D=LEC。将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于70分，则应定为重大危险源，危险源评价情况填入《危险源（LEC法）评价表》内。根据风险值D进行风险等级划分分数值风险等级危险程度大于320一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）160-320二级高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）70-160三级显著危险，需要整改（编制管理方案）20-70四级一般危险，需要注意小于20五级稍有危险，可以接受无论专家打分法还是LEC法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正5.3.2工作危害分析法（JHA）R=L*SR—风险等级L—危害发生可能性S—危害后果严重性危害发生的可能性L的判定准则：L值标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做任何监测，或在现场有监控措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况实施生。3没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作程序执行，或危害发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经经过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况实施生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶然发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。危害后果严重性S判定准则：S值人员财产损失/万元停车其它5造成人员死亡>50公司停车重大环境污染4造成人员重伤>25部分关键装置停车公司形象受到重大负面影响3造成轻伤>10降低生产负荷造成环境污染2造成人员轻微伤＜10影响不大，几乎不停车造成轻微环境污染1无人员伤亡无损失无停车无污染、无影响风险等级R判定准则及控制措施：风险等级风险（R=L*S）控制措施重大风险≥15采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量和评估；如≥20则在采取措施降低危险前，不能继续作业，对改进措施进行评估。中等风险≥9，＜15建立目标、建立操作规程、加强培训与交流。可接受风险≥4，＜9建立操作规程，作业指导书等，定期检查。可忽略风险＜4无需采取控制措施，保存记录。5.3.3各类安全检查表5.3.4其它各类定性定量的分析方法总结：本公司将根据不同区域、设备设施及作业，采用合适的分析方法。5.3.5风险控制内容（1）根据风险评价结果，对风险的控制措施必须考虑可行性、先进性、安全性，保障生产经营的本质安全，写出风险评价报告的初稿。（2）初稿由安环部审核后，交送总经理审定批准，成为公司正式的风险评价报告。（3）风险评价报告应在有关部门中带你宣贯，在全厂员工中作为培训教材，深入开展学习，了解本公司风险评价内容及控制方法，加强个体防护措施，减少职业危害，确保人身安全和健康。（4）每年年底进行风险评审，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。6、台账表格6.1风险评价记录表6.2作业活动清单6.3设备设施清单6.4风险评价报告6.5班组及各岗位分析评价记录表6.6重大风险清单6.7风险及控制措施清单6.8风险培训教育记录6.1风险评价记录表主持部门风险评价小组会议地点日期评价小组成员签名会议内容1评价的项目内容2已知或预见危害判定风险度控制措施3此次风险评价的完整性产生的其他危害4此次评价涉及到评价准则需要更新的文件5会议其他内容工作危害分析（JHA）记录表（填写示例）工作任务：机电维修序号工作步骤危害或潜在事件（包括作业环境、人、物、管理）主要后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施1停电未按要求停电，不停电，停错不该停电位置，带负荷拉闸，无两人进行产生电弧烧伤，触电，人员伤亡作业前检查，穿戴绝缘工具，按电工规程要求严格作业1552悬挂停电标示牌未按要求悬挂标示牌导致在有人工作线路上误送电触电,人员伤亡严格按电工操作规程作业1553检查未按要求先检查后送电；检查不到位产生短路,火灾,触电,人员伤亡作业完毕后两人对换检查检查，有操作规程并严格执行2484送电未穿戴使用绝缘防护用品，带负荷送电，无人监护触电,人员伤亡严格按电工操作规程执行1555接地未按要求接地或接地不良漏电,火灾,爆炸触电,人员伤亡严格按电工操作规程执行，加强接地电阻检测2366工具使用工具使用不当；未使用绝缘工具；未使用防爆工具触电，静电，火灾，爆炸，人员伤亡严格按电工操作规程执行，加强监督管理2367电气检修未持证上岗；电气绝缘失效；线路负荷超限触电；短路；火灾严格按电工操作规程执行，加强安全检查2368防爆电气安装检修后未按防爆电气安装要求进行复原电气火花引燃爆炸性混合气体严格执行防爆电气安装规范要求3412分析人员：审核：分析日期：20年月日

工作危害分析（JHA）记录表（填写示例）工作任务：动火作业序号工作步骤危害或潜在事件（包括作业环境、人、物、管理）主要后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施1动火前检查未办理动火作业申请违反安全管理规定有制度、有检查155动火作业人员没有持证上岗违反法规严格执行审批后作业155监护人员不到位违反安全管理规定有检查、落实监护人员到位情况。2510周围（包括地沟、坑道等）易燃物料未清除火灾、爆炸动火前检查2510设备或管道内存在易燃物料未吹扫清理干净火灾、爆炸动火前检查2510输送易燃物质的管道未使用盲板断开或使用盲板不符合技术要求。火灾、爆炸动火前检查2510高空动火作业为采取防止火花飞溅措施。火灾动火前检查2510未配置灭火器材和应急设施，如灭火器、干砂等。违反安全管理规定有检查、落实到位情况155受限空间内作业未进行可燃气体和有毒气体分析火灾爆炸、中毒和窒息有检查、落实到位情况2510氧气、乙炔瓶减压装置失效、胶管老化破损、泄漏或放置不符合安全技术要求。火灾、爆炸有安全操作规程，并实施动火前检查。2510动火用焊炬密封不良泄漏火灾、爆炸有安全操作规程，并实施动火前检查。25102实施动火操作人员防护用品穿戴不足。灼烫、中毒或窒息有安全操作规程，配有劳动防护用品，并监督正确使用。133作业过程违反安全操作规程。违反安全管理规定有安全操作规程，并实施监督检查。25103动火结束未在动火结束半小时之后就提前离场。违反安全管理规定有安全操作规程，并实施监督检查。339分析人员：审核：分析日期：20年月日

工作危害分析（JHA）记录表（填写示例）工作任务：溶剂型涂料生产过程序号工作步骤危害或潜在事件（包括作业环境、人、物、管理）主要后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施1人员穿戴未穿防静电工作服产生静电积聚放电，着火爆炸作业前检查，有操作规程，偶尔有不执行发生。236未佩戴防护手套和防毒口罩中毒2工具使用铜制或木制产生火花、引起爆炸日常检查，有操作规程并严格执行。25103车辆佩戴阻火帽并停靠到位未配电阻火帽、未停稳或车轮未放置三角垫块车辆排烟管产生火星，导致火灾。车辆后溜移位、晃动车辆进入库区前佩戴好阻火帽。车辆停靠后在车轮侧下方放置三角垫块，停车位场地平整。25104外来人员闯进携带烟火着火源，导致火灾外来人员进入库区前，先把打火机等寄存在门卫室。25105现场消防设施、报警装置、安全标志有效、醒目违反法律日常检查，有可燃气体检测报警器分析人员：审核：分析日期：20年月日6.2作业活动清单部门（车间）：序号作业活动地点(岗位)作业活动名称备注123456789101112131415

6.3设备设施清单设备名称编号设备地点制造单位出厂日期使用日期设备状况附件其它设备负责人

6.4风险评价报告XX公司生产存储过程风险评价报告编制：审核：批准：批准日期：年月日

公司风险评价报告一、评价目的本次风险评价是针对全厂范围内生产作业活动中存在的危害与影响因素，按照《危险化学品安全管理条例》和标准化相关要求进行风险辨识，并依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，把风险降到最低或者控制在可以接受的程度。二、评价范围本次风险评价范围主要针对全厂生产设施及辅助安全生产设施的设备操作、生产过程的工艺操作、检修作业进行的识别与评价。三、评价方法在进行危害识别的过程中，全厂详细列出重要作业活动清单、关键装置和设备设施清单，然后针对具体的作业活动及装置、设备、设施采用不同的分析方法进行风险评价，做到具体情况具体分析，进而准确地识别出生产作业过程中存在的风险，按照规范要求，根据我厂具体情况，此次风险评价采用了以下几种方法：安全检查表分析（SCL）、工作危害分析（JHA）、LEC。在进行危害分析和风险评价的时候，全厂领导、安全管理人员和技术人员坚持深入现场，嘉庆沟通，与格工段人员一起进行风险评价，保证了风险评价的质量。四、评价依据根据以下六个方面，结合本厂实际情况，制定了《评估危害及影响后果的严重性（S）评判准则》与《危害发生可能性及频率（L）评判准则》，并经厂领导审核通过，整个过程都是以此为依据进行评估的。1、国家、地方及企业有关法律、法规、标准；2、行业的设计规范、管理标准和技术标准；3、企业的安全管理标准、技术标准；4、合同书、任务书、厂目标中的规定内容；5、本厂和同行业所发生的事故统计资料；6、企业的安全生产方针和目标指标。五、评价时间在进行风险评价的过程中，按照规范要求，根据日常生产活动中的具体运行过程，与202x年X月X日至X月X日组织开展全厂范围内的风险评价工作，保证了评价工作的顺利运行。六、评价结果至1月31日。基本识别出了本厂在生产作业活动中存在或潜在的危害、危险源、特别是结合作业活动、施工、检维修作业进行危害辨识和风险评价，并对职工进行宣传和学习，明显提高了全员的风险意识。共对X项活动进行了危害辨识，对X类设备进行安全检查表分析，经分析人员共同讨论，并经本公司领导审核批准，共形成10项中等危害因素及2项重要环境因素，具体见《危害因素清单》及《重要环境因素清单》，针对具体的中等、重要环境因素，分别制定了有效、合理的控制措施。七、存在问题1、采用的识别方法不全。大部分运用的是X，这些方法虽然能暴露日常工作的一半问题，而对于重点事件则必须借助FTA、ETA、FMEA等方法才能深入全面分析出事故的深层次原因。2、风险度计算取分布客观，对可能性和严重性取分值度由于个人的主观认识存在差异，从而导致所取的分值不具备代表性，可能造成不封风险未识别出来，而造成少数重大风险没有暴露。3、由于理解的深度不一样，分析人员观点不一，造成分析的内容不一样，表格的不一样，以后尽可能改进。附件：附件1评价小组成员附件2风险评价方法与评价对象对照表附件3公司中等风险及控制措施清单6.5班组及各岗位分析评价记录表工作危害分析（JHA）记录表（示例填写）工作任务：机修班序号工作步骤危害或潜在事件（包括作业环境、人、物、管理）主要后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施1停电未按要求停电，不停电，停错不该停电位置，带负荷拉闸，无两人进行产生电弧烧伤，触电，人员伤亡作业前检查，穿戴绝缘工具，按电工规程要求严格作业1552悬挂停电标示牌未按要求悬挂标示牌导致在有人工作线路上误送电触电,人员伤亡严格按电工操作规程作业1553检查未按要求先检查后送电；检查不到位产生短路,火灾,触电,人员伤亡作业完毕后两人对换检查检查，有操作规程并严格执行2484送电未穿戴使用绝缘防护用品，带负荷送电，无人监护触电,人员伤亡严格按电工操作规程执行1555接地未按要求接地或接地不良漏电,火灾,爆炸触电,人员伤亡严格按电工操作规程执行，加强接地电阻检测2366工具使用工具使用不当；未使用绝缘工具；未使用防爆工具触电，静电，火灾，爆炸，人员伤亡严格按电工操作规程执行，加强监督管理2367电气检修未持证上岗；电气绝缘失效；线路负荷超限触电；短路；火灾严格按电工操作规程执行，加强安全检查2368防爆电气安装检修后未按防爆电气安装要求进行复原电气火花引燃爆炸性混合气体严格执行防爆电气安装规范要求3412分析人员：审核：分析日期：20年月

工作危害分析（J