企业债券上市协议书范本（四篇）

第页共页企业债券上市协议书范本【协议编号】：【编号】【签署日期】：【日期】甲方（承销商）：【甲方全称】乙方（发行人）：【乙方全称】鉴于：乙方拟向市场发行【债券金额】的企业债券，甲方作为承销商提供相关服务；双方根据相关法律法规，业务需要，经友好协商，达成以下协议：第一条业务基本内容1.1乙方授权甲方作为其唯一承销商，负责乙方企业债券的发行、承销及上市交易相关工作。1.2甲方将根据乙方的需求，提供相关发行规划、竞价承销、市场营销等服务。第二条债券发行和承销工作2.1乙方授权甲方依法在合适的时间和途径上市，发行企业债券。2.2甲方需按照乙方的发行计划，采取一切必要措施并履行相关义务，为乙方成功发行债券提供全方位的支持。2.3甲方应根据乙方的要求，制作并提交相关的招股说明书、募集说明书、风险揭示书等相关文件，以及向有关监管机构提供申请和申报材料。2.4甲方应协助乙方完成发行公告、路演及发行招标等宣传和销售工作。第三条上市准备工作3.1甲方应负责组织并协调相关部门，准备并提交上市所需文件及材料，如上市申请书、股票合同、公告等文件。3.2甲方应代表乙方与交易所及有关机构进行沟通，协商并解决可能存在的问题。第四条市场营销与推广4.1甲方应根据上市需求，制定并实施市场营销策略，以提高债券市场认可度和吸引力。4.2甲方应协助乙方进行路演和投资者交流活动，提供专业咨询和意见。4.3甲方应协助乙方做好相关宣传工作，包括但不限于组织新闻发布会、撰写新闻稿件等。第五条商业机密保密5.1甲方承诺对乙方的商业机密负有保密义务，并尽一切可能采取必要的措施保护乙方的商业机密。5.2甲方不得在未经乙方书面同意的情况下，向第三方披露乙方的商业机密。第六条合作期限和解散6.1本协议自签署之日起生效，有效期为【有效期】。6.2在本协议有效期内，双方可根据业务需要对本协议进行修改、补充。6.3双方一致同意解散本协议，并不再承担进一步义务的，应提前【提前解散期限】以书面形式通知对方。第七条违约责任7.1若任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。7.2一方的违约行为包括且不限于未按时履行义务、泄露商业机密、给对方造成名誉损失等。第八条适用法律和争议解决8.1本协议适用中华人民共和国法律。8.2出现双方争议的，应友好协商解决；如协商不成，可提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁。8.3仲裁裁决是终局裁决，对双方具有约束力。第九条其他9.1本协议未经双方书面同意不得转让。9.2本协议的附件和补充文件与本协议具有同等效力。第十条签署和生效10.1本协议以正式签字或盖章的方式生效，一式两份，甲方和乙方各持一份。10.2本协议的附件及修改补充文件也应由双方共同签署，具有同等法律效力。甲方（承销商）：乙方（发行人）：【甲方全称】【乙方全称】法定代表人/授权代表人：法定代表人/授权代表人：签字/盖章：签字/盖章：日期：日期：企业债券上市协议书范本（二）协议编号：[编号]协议主体：[企业债券发行方名称]协议主体负责人：[负责人姓名及职务]协议签订日期：[日期]一、协议目的本协议旨在明确[企业债券发行方名称]与证券交易所之间关于[企业债券发行方名称]债券上市的各项权利、义务和责任，并约定双方的合作方式和时间。二、协议内容1.上市条件[企业债券发行方名称]承诺在符合下列条件的前提下，将其债券申请在证券交易所上市：(1)符合国家有关上市规定和证券交易所的上市要求；(2)持有有效的债券发行许可证；(3)持有有效的备案函；(4)债券发行规模、期限、利率等符合证券交易所的审核范围；(5)其他经过证券交易所协商同意的条件。2.申请程序(1)[企业债券发行方名称]应在[日期]之前向证券交易所提交上市申请材料；(2)证券交易所应在[日期]之前完成对上市申请的审核，并向[企业债券发行方名称]提供书面审核意见；(3)[企业债券发行方名称]应在收到审核意见后，按照要求进行补充材料的提供，并按时支付相关费用；(4)证券交易所应在收到补充材料和相关费用后[日期]之前作出最终的上市决定；(5)上市决定公告日期为[日期]。3.上市后的义务(1)[企业债券发行方名称]应按照相关法律规定和证券交易所的要求，履行上市公司的义务，及时披露、更新信息；(2)[企业债券发行方名称]应按照证券交易所的要求制定、公布相关规章制度，履行相应责任；(3)证券交易所有权根据法律法规的要求，对[企业债券发行方名称]的履行情况进行监督和执法，并对违规行为进行惩罚；(4)[企业债券发行方名称]应积极配合证券交易所的监督和执法工作，提供相关数据和信息；(5)双方应保持密切的合作与沟通，及时解决问题。4.协议变更本协议的任何变更应经过双方协商一致，并以书面形式进行确认。经双方签字或盖章后生效。5.协议终止(1)协议期限届满；(2)双方协商一致终止；(3)一方严重违反协议条款和义务，经另一方书面通知后，自通知送达之日起[某个期限]内未能改正。6.法律适用及争议解决(1)本协议的订立、解释、履行均适用中华人民共和国的法律；(2)本协议履行过程中发生的争议，应首先由双方进行友好协商解决；如果协商不成，应提交至[仲裁机构]进行仲裁。7.附则(1)本协议自双方签字或盖章之日起生效；(2)本协议一式[份]，交易所、发行方各持[份数]。本协议之中文和英文具有同等法律效力，如有翻译差异以中文为准。发行方：[企业债券发行方名称]法定代表人：[法定代表人姓名]签字日期：[日期]证券交易所：[证券交易所名称]负责人：[负责人姓名及职务]签字日期：[日期]企业债券上市协议书范本（三）企业债券上市协议第一章总则第一条为了规范企业债券的发行和上市行为，保护投资者的合法权益，提升市场的稳定性和透明度，根据《公司债券注册管理办法》、《企业债券供给侧结构性改革有关事项的通知》等法律法规规定，制定本协议。第二条本协议适用于企业债券的发行主体及其承销商、交易所等相关各方。第三条企业债券的发行主体应遵守法律法规的规定，承销商应履行相应的义务和责任，交易所应提供相应的服务和监管。第四条企业债券的发行主体、承销商和交易所应建立健全内部管理制度和风控措施，加强信息披露和风险提示。第五条本协议的修改、解释和补充事项，由各方协商一致后办理相关手续。第二章发行主体第六条企业债券的发行主体应依法设立并具备相应的资质和条件，提供真实、准确、完整的信息披露。第七条企业债券的发行主体应制定详细的发行计划并报批相关部门后进行公开发行。第八条企业债券的发行主体应选择合适、专业的承销商进行发行辅导和销售。第九条企业债券的发行主体应承诺按照发行计划和相关法律法规要求，按时足额履行债务。第十条企业债券的发行主体应及时披露重大信息，如有未披露的事项导致投资者损失，应承担相应的法律责任。第三章承销商第十一条承销商应具备相应的资质和条件，依法从事企业债券的承销业务。第十二条承销商应对企业债券的发行主体进行全面的尽职调查，提供客观、真实、全面的评估报告。第十三条承销商应根据发行主体的需求，协助制定发行计划和定价策略。第十四条承销商应加强风险控制，确保发行主体的兑付能力和信用水平。第十五条承销商应根据发行主体的情况进行定期报告，并及时披露相关信息。第十六条承销商与交易所应共同负责市场的稳定和流动性，防止市场操纵和内幕交易。第四章交易所第十七条交易所应依法设立并具备相应的资质和条件，提供专业、高效的交易服务。第十八条交易所应建立健全的交易制度和风控机制，防范市场风险和系统风险。第十九条交易所应加强对企业债券的信息披露和监管，保障投资者的信息公开和交易安全。第二十条交易所应建立健全投资者保护机制，维护投资者的合法权益。第二十一条交易所应定期公布市场数据和风险提示，提供必要的市场监测和投资咨询。第五章争议解决第二十二条本协议的履行和解释适用中华人民共和国的法律法规。第二十三条对于本协议的争议，各方应通过友好协商解决；如协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。第六章附则第二十四条本协议自签署之日起生效，有效期为永久。第二十五条本协议的解释权归本协议各方共同所有。第二十六条本协议一式三份，分别由企业债券的发行主体、承销商和交易所保存。以上是关于企业债券上市协议的标准范文，供参考。实际操作中，相关方应结合具体情况进行修改和补充。企业债券上市协议书范本（四）协议书编号：XXXX-XXX-XXX甲方：(债券发行人全称)地址：(债券发行人注册地址)法定代表人：XXX联系电话：XXX乙方：(债券承销商全称)地址：(债券承销商注册地址)法定代表人：XXX联系电话：XXX为明确和规范甲方与乙方在企业债券上市发行过程中的权利和义务，经充分协商，就相关事项达成如下协议：一、债券承销1.甲方委托乙方作为本次企业债券发行的独家承销商，负责发行后的债券销售和市场化转让。2.乙方应根据甲方的要求，制定详细的债券发行方案和销售计划，并提交给甲方审核和确认。3.甲方应确保所提供的企业财务信息真实、准确、完整，并及时向乙方提供所有必要的数据和信息，确保债券发行的顺利进行。4.乙方应在法律、法规和监管部门的要求下，对债券发行进行合规审核，并提供相关材料以确保合规性。5.甲方授权乙方作为代理进行债券销售，乙方应积极推广债券，争取更多的潜在投资者参与。6.乙方应根据市场状况和投资者需求，合理定价并进行债券的发行和销售。7.债券发行成功后，乙方应负责债券的证券化登记和交割工作，并协助甲方与投资者建立债券交易联系。二、费用与结算1.甲方应按照乙方制定的费率标准支付相关服务费用，并在发行完成后的5个工作日内结算。2.乙方应及时向甲方提供账户信息，并确保所提供的信息准确无误，以便甲方进行费用支付。3.如因乙方的原因导致债券发行失败，乙方应承担由此产生的一切费用。三、信息披露与法律责任1.甲方应按照相关法律法规及上市规则的要求，及时向投资者和监管机构公布相关信息。2.甲方应对其所公布的信息的真实性、准确性和完整性负责，并对不实信息和遗漏信息造成的损失承担相应的法律责任。3.乙方应协助甲方进行信息披露，并对所提供的信息的真实性、准确性和完整性进行审核和确认。四、违约责任1.如果甲方未按照协议约定向乙方支付相关费用，乙方有权立即终止本协议，并要求甲方承担相应的违约责任。2.如果乙方未按照协议约定履行相应的义务，甲方有权提前终止本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。五、争议解决本协议的解释、效力和履