不合格原料管理制度范本（二篇）

第页共页不合格原料管理制度范本（____字）第一章总则第一条为了规范不合格原料的管理，保障产品质量，提高公司的市场竞争力，制定本制度。第二条本制度适用于本公司的不合格原料管理工作。第三条不合格原料是指不符合国家及公司相关标准和要求的原料。第四条对于不合格原料的管理，本公司实行准入申请、审批、验收、封存、处置、记录等管理措施。第五条财务部门负责监督和管理不合格原料的成本核算，销售部门负责与供应商沟通并追究其责任，质量部门负责监督和执行不合格原料的管理措施。第六条所有相关部门及员工必须严格遵守本制度的规定，如因违反本制度造成损失的，由责任部门或责任人承担相应的责任。第二章申请与审批第七条供应商提供的原料需经过公司的准入程序方可使用，申请准入的原料不得有以下情况：（一）不符合国家相关标准和要求；（二）有严重质量问题的；（三）经公司认定不适用于本公司生产或产品的。第八条供应商申请准入的不合格原料，需填写《不合格原料准入申请表》并签字。第九条供应商申请准入的不合格原料，由质量部负责审批。审批程序如下：（一）由质量部对申请表进行初审，初审结果应在5个工作日内通知申请人；（二）若初审通过，则由质量部组织相关人员进行现场验收；（三）若验收通过，则准予申请人提供该不合格原料。（四）若初审或验收不通过，由质量部向申请人提出审批意见，并在5个工作日内完成反馈，申请人可重新提交申请。第十条不合格原料的准入申请、审批过程应做好记录，并保存2年以上。第三章验收与封存第十一条供应商提供的不合格原料应当在验收前已经封存，并附上相关封存记录。第十二条购买不合格原料的验收程序如下：（一）由质量部对不合格原料进行验收，验收记录由质量部负责填写并签字确认；（二）根据验收结果进行分类封存；（三）经验收合格的不合格原料，质量部负责更新库存信息。第十三条购买不合格原料的封存程序如下：（一）对验收合格的不合格原料进行封存，封存操作应做好记录；（二）严格控制不合格原料的使用，不得擅自使用已封存的不合格原料；（三）根据不同类型的不合格原料，采取相应的封存方式和时间；（四）封存期满后的不合格原料，应由质量部抽查并进行再次验收。（五）对不合格原料的封存、验收等记录应保存2年以上。第四章处置第十四条发现不合格原料后，应立即停止使用，并通知供应商，要求其进行处理。同时，应将不合格原料的具体情况、数量等记录在《不合格原料处理记录表》中。第十五条对于不合格原料的处理方式，应根据实际情况采取以下方式之一：（一）与供应商协商退货或换货；（二）进行再加工、改制或混合使用；（三）进行销毁或处理；（四）其他经公司认可的处理方式。第十六条不合格原料的处理应由质量部负责并作出决策，经相关部门负责人签字确认后执行。处理结果应填写《不合格原料处理记录表》并保存2年以上。第十七条对于涉及质量问题，造成产品不合格的不合格原料，质量部门应当追究责任，并通知相关部门进行整改，并在《不合格原料处理记录表》中进行记录。第五章监督与评估第十八条质量部门应当建立完善的不合格原料管理档案，并进行定期整理和更新，确保档案的完整性和准确性。第十九条质量部门应当定期对不合格原料的管理工作进行评估，并提出改进建议。第二十条不合格原料管理工作应当定期进行审核，并将审核结果报告给公司领导。发现问题应当及时整改，并在《不合格原料处理记录表》中进行记录。第六章处罚与奖励第二十一条对违反不合格原料管理制度的员工，根据不同情况，给予相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、停职、降职、辞退等。第二十二条对优秀的不合格原料管理工作，应给予相应的奖励和表彰。第七章附则第二十三条本制度自颁布之日起施行，如有需要修改的，经公司领导批准后执行。第二十四条本制度解释权归本公司质量部门所有。不合格原料管理制度范本（二）一、目的和适用范围为了保证企业产品质量和食品安全，规范原料的采购、验收及不合格原料的处理，减少不合格原料的使用风险，制定本制度。本制度适用于企业所有涉及原料采购和使用的部门及人员。二、定义1.不合格原料：指不能满足企业要求的原料，包括但不限于以下情况：（1）超过保质期的原料；（2）有异味、发霉、变质等现象的原料；（3）严重超标的原料，如重金属、农药残留等；（4）无明确来源或来源不明的原料；（5）其他不能满足企业要求的原料。2.合格原料：指满足企业要求的原料，具备相关合格证明或检验报告。三、原料采购管理1.原料采购申请：各部门根据实际需求提出原料采购申请，并填写采购申请单，包括原料名称、规格、数量、品牌、供应商等信息，并在申请单上签字确认。2.供应商评估：企业建立供应商评估制度，明确供应商的从业资质、信誉度、产品质量等评价标准，对供应商进行定期评估并建立评估档案。3.采购合同：对于每笔大额采购，需与供应商签订正式采购合同，明确双方的权责和质量要求，并保留合同原件及相关资料。4.原料验收：采购部门根据采购合同和样品要求，对原料进行验收，包括外观检查、标签核对、合格证明查验等。若无法立即进行验收，应将原料暂时存放在指定的仓库，并填写存放记录。5.原料取样：对每批入库的原料，采购部门应进行取样，并将样品送至质检部门进行检验。四、不合格原料处理1.不合格原料及时隔离：质检部门对经检验发现不符合质量要求的原料，应立即通知采购部门，并将不合格原料进行隔离存放，确保不会被误用。2.不合格原料记录：质检部门应将不合格原料记录在不合格原料登记册中，包括不合格原料名称、规格、数量、批号、供应商、原因等详细信息。并保存原始检验报告或退货单据。3.不同原料的处理方式：（1）超过保质期的原料：将不合格原料进行销毁处理，并填写销毁报告。（2）有异味、发霉、变质等现象的原料：将不合格原料进行退货处理，并填写退货报告。（3）严重超标的原料：将不合格原料进行退货处理，并通知供应商进行调查和整改。（4）无明确来源或来源不明的原料：将不合格原料进行退货处理，并通知相关部门进行调查和整改。（5）其他不能满足企业要求的原料：根据实际情况进行相应处理，并填写处理报告。4.不合格原料处理结果通知：质检部门应及时将不合格原料的处理结果通知采购部门，并提供相应的处理报告和相关证明文件。五、不合格原料整改和预防措施1.供应商整改：对于多次提供不合格原料的供应商，采购部门应通知供应商进行整改，并对供应商进行评估和追责，必要时终止合作关系。2.内部整改：对于多次发生不合格原料的情况，采购部门应组织相关部门进行内部整改，并制定相应的预防措施，以杜绝类似问题的再次发生。3.不合格原料的追溯和回溯：质检部门应建立原料追溯和回溯制度，确保对不合格原料的来源和去向进行跟踪查询，并在必要时进行召回。六、监督和考核1.内部审核：企业应定期进行内部质量体系审核，检查原料采购和管理制度的执行情况，并提出改进意见和建议。2.外部审核：根据相关法律法规和行业标准，企业应接受外部审核，确保原料的采购和管理符合相关要求。3.考核和评价：