(适用复杂情况)上市服务协议-2024新整理

(适用复杂情况)上市服务协议(适用复杂情况)上市服务协议(适用复杂情况)上市服务协议上市服务协议名称：____________________地址：____________________法定代表人：______________联系方式：________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：______________联系方式：________________鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的公司，有意向进行上市，乙方是一家专业提供上市服务的公司，甲方委托乙方提供上市服务，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商，达成如下协议：一、服务内容（1）协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于财务梳理、法律合规、业务规划等；（2）协助甲方制定上市方案，包括但不限于上市地点、上市时间、发行规模等；（3）协助甲方准备并提交上市申请材料，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等；（4）协助甲方进行上市过程中的信息披露，包括但不限于公告、新闻稿等；（5）协助甲方进行上市后的投资者关系管理，包括但不限于路演、投资者沟通等。二、服务费用（1）上市服务费：人民币______元（大写：_________________________元整），该费用为固定费用，不因上市过程中具体工作的增减而变动；（2）上市成功后的奖励：如甲方成功上市，甲方应支付乙方上市成功后的奖励，具体金额为人民币______元（大写：_________________________元整）。2.2上述费用不包括因上市过程中发生的其他费用，如审计费、律师费、评估费等，该等费用由甲方另行承担。三、费用支付3.1甲方应在本协议签署后______个工作日内，向乙方支付上市服务费的______%；3.2甲方应在上市申请材料提交后______个工作日内，向乙方支付上市服务费的剩余部分；3.3甲方应在上市成功后______个工作日内，向乙方支付上市成功后的奖励。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密和机密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。五、违约责任5.1双方应严格履行本协议的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________附件：上市服务计划书甲方代表（签名）：______________乙方代表（签名）：______________签订日期：____________________=====本合同可使用更广泛的场景，特设增加场景及条款=====特殊应用场合及增加条款：1.特殊应用场合：跨国上市增加条款：-适用法律与司法管辖：明确适用于跨国上市的法律及争议解决的地方法院或仲裁机构。-语言与翻译：规定合同及所有相关文件的官方语言，以及翻译的准确性和认证要求。-货币与汇率：约定交易货币，以及汇率波动对费用影响的处理方式。2.特殊应用场合：高科技或创新型公司上市增加条款：-知识产权保护：增加关于保护公司知识产权的条款，包括保密协议和知识产权归属问题。-风险披露：要求公司在上市文件中详细披露与技术创新相关的风险和不确定性。-监管合规：针对行业特定的监管要求，增加合规性审查和披露要求。3.特殊应用场合：国有企业或政府背景公司上市增加条款：-政府批准与监管：明确政府批准上市的具体程序和监管要求。-国有资产评估：规定国有资产评估的程序和标准，以及评估结果的公示和批准流程。-国有股权转让：详细说明国有股权转让的程序、定价机制和审批流程。4.特殊应用场合：私募股权投资（PE）或风险投资（VC）背景公司上市增加条款：-股权稀释与优先权：规定上市过程中股权稀释的处理方式，以及现有投资者的优先购买权。-业绩对赌：如果存在业绩对赌协议，需要明确上市对赌条款的影响和调整。-信息共享：约定私募股权投资者与公司之间的信息共享机制，确保上市过程中信息的透明度。5.特殊应用场合：家族企业上市增加条款：-家族成员权益保护：明确家族成员在公司上市后的权益保护措施。-家族股东协议：制定家族股东之间的协议，包括决策权、股权继承等问题。-家族成员责任：规定家族成员在公司上市过程中的责任和义务。附件列表及要求说明：1.上市服务计划书要求：详细列出上市服务的具体内容、时间表、责任分配、预期成果等。2.财务报告要求：包括最近几年的审计报告，需由具有资质的会计师事务所出具。3.法律意见书要求：由专业律师事务所出具，涵盖公司法律结构、合规性、股权结构等方面的法律意见。4.招股说明书要求：详细说明公司的业务、财务状况、股权结构、风险因素等，符合相关证券法规的要求。5.评估报告（如适用）要求：针对国有资产或特定资产进行评估，需由具有资质的评估机构出具。实际操作过程中的相关问题及解决办法：1.问题：上市过程中遇到市场不景气或政策变化。解决办法：在合同中增加市场风险和政策风险的条款，明确双方在遇到此类情况时的权利和义务，以及应对策略。2.问题：公司内部信息泄露或知识产权保护不力。解决办法：加强内部信息安全管理，对所有接触敏感信息的员工进行保密培训，并签订保密协议。3.问题：上市申请材料审核不通过。解决办法：乙方应提供专业的指导和修改意见，协助甲方完善申请材料，并在合同中约定重新提交的次数和时间限制。4.问题：上市后股价波动对公司形象和投资者关系的影响。解决办法：乙方应提供投资者关系管理服务，帮助公司及时有效地与投资者沟通，稳定市场预期。5.问题：合同履行过程中的争议解决。解决办法：在合同中明确争议解决的方式和地点，尽量通过协商解决，如协商不成，则按照约定的仲裁或诉讼程序处理。6.问题：上市过程中遇到关键人员离职或无法履行职责。解决办法：在合同中约定关键人员变更的处理机制，包括信息披露、职责交接、后续服务等，并确保有备选方案或替代人员。7.问题：上市费用超支或未按预期时间表进行。解决办法：在合同中详细列出费用预算和支付时间表，并设定费用管理的监督机制。同时，设定明确的上市时间表，并预留一定的弹性时间以应对不可预见的情况。8.问题：上市过程中发现公司存在历史遗留问题或潜在的法律风险。解决办法：在上市前的尽职调查阶段，乙方应充分揭示和评估这些风险，并与甲方共同制定解决方案。在合同中明确，如因历史遗留问题导致上市失败，乙方的责任和甲方的应对措施。9.问题：上市后公司业绩下滑，影响投资者信心。解决办法：乙方应提供持续的市场分析和建议，帮助甲方制定业绩提升策略。同时，加强信息披露，保持与投资者的透明沟通，以稳定市场预期。10.问题：上市过程中遇到竞争对手的不正当竞争或市场负面舆论。解决办法：乙方应提供危机管理服务，帮助甲方制定应对策略，包括法律手段和公关策略，以保护公司声誉和投资者利益。附件列表及要求说明（续）：6.上市前尽职调查报告要求：由乙方或第三方专业机构出具，详细调查公司的历史沿革、业务模式、财务状况、法律风险等。7.公司章程及修正案要求：提供最新的公司章程及其所有修正案，以证明公司治理结构的合规性。8.股东名单及股权结构证明要求：提供最新的股东名单和股权结构证明，包括所有股东的身份信息和持股比例。9.公司营业执照及百度百科企业词条极速创建通道要求：提供公司的营业执照复印件，以及公司章程和所有相关