公司财务风险防控管理制度

公司财务风险防控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在规范公司财务风险防控管理工作，确保财务风险能够得到及时识别、评估、掌控和应对，保护公司的财务安全和连续健康发展。本制度以公司法律法规为基础，遵从透亮、公正、合规的原则。第二条适用范围本制度适用于公司全部员工，包含高层管理人员、财务人员、内部审计人员等，同时也适用于涉及公司财务的全部事项。第二章风险识别与评估第三条风险识别公司应建立完善的风险识别机制，确保全面、准确地识别与公司财务相关的风险。具体做法如下：1.设立风险识别工作小组，由跨部门人员构成，定期召开会议进行风险识别。2.鼓舞员工乐观参加风险识别，建立健全的内部风险举报渠道，鼓舞员工对财务风险进行报告和反馈。第四条风险评估公司应建立风险评估体系，对识别出的风险进行全面、科学的评估，确定风险的严重性和影响范围。具体做法如下：1.依据风险类型和级别订立评估指标，并设定评估流程和方法。2.由专业人员进行评估，包含内部审计部门、财务部门等，确保评估结果客观、准确。第三章风险掌控与应对第五条风险掌控公司应采取适当的措施，对已识别的财务风险进行掌控，确保风险不会对公司造成重点损失。具体做法如下：1.依据风险评估结果，针对性地订立风险掌控措施，明确责任人和掌控时间。2.加强内部掌控体系建设，确保财务流程的透亮、规范和合规，防止内部舞弊和腐败行为的发生。3.加强对紧要财务决策的审查和监督，确保决策的合理性和风险可控性。第六条风险应对当财务风险发生时，公司应及时采取相应措施进行应对，以降低风险对公司造成的损失。具体做法如下：1.设立应急响应机制，明确应对措施和责任人，并确保措施的执行。2.订立应急预案，对常见的风险事件进行猜测和准备，以便在发生时能够快速应对。3.加强与相关部门和合作伙伴的沟通与协作，共同应对风险事件，并确保信息的及时共享和沟通。第四章监督与追责第七条监督机制公司应建立健全的监督机制，确保财务风险防控工作得到有效的监督和管理。具体做法如下：1.设立内部审计部门，负责对公司财务风险防控工作进行监督、检查和评估。2.建立风险监测系统，对紧要财务指标进行监测和预警，及时发现问题并采取相应措施。第八条追责机制对严重违反财务风险防掌控度和规定的行为，公司将依法依规追究相关责任人的责任，确保风险管理的严厉性和有效性。具体做法如下：1.对违纪违法行为进行调查和惩罚，如停职、降职、开除、追究刑事责任等。2.设立申诉渠道，对不服惩罚的人员进行申诉，确保追责过程公正、公开、透亮。第五章审批与修订第九条审批程序任何本制度的修改、增补都需要经过公司相关部门的审批，并报高层管理人员审批后方可生效。第十条修订程序对本制度的修订，需要经过以下程序：1.发起修订的部门提交修订申请，包含修订的目的、内容、依据等。2.相关部门进行评审和讨论，及时反馈看法和建议。3.经过修订的草稿向高层管理人员进行审批和批准。4.将修订后的制度通知全体员工并进行培训。第六章附则第十一条有效性本制度自颁布之日起生效，并具有终身有效性。第十二条解释权本制度的解释权归公司高层管理人员全部，并可依据实际情况进行解释和调整。第十三条增补规定对于未尽事宜，可进行增补规