煤矿安全生产标准化双机制构建专题培训（煤矿安全生产标准化评审专家版）2024

煤矿“三位一体”安全生产标准化体系

煤矿安全生产标准化（双机制）0

2024.4

煤矿安全生产标准化：03隐患部分解读课程内容5什么是双机制？为什么增加双机制内容？1煤矿安全风险分级管控2煤矿安全生产标准化：02风险部分解读3煤矿事故隐患排查治理45政策要求一2双机制（两个体系、双控）3（一）什么是双机制？双体系？双控？1、双机制：双重预防性工作机制（安全风险分级管控、事故隐患排查治理）2、双体系：安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理体系3、双控：安全风险分级管控、事故隐患闭环管控风险分级管控隐患排查治理双机制起源提出3个体系提出风险点2个一票否决安全红线升级指南和意见源头治理市场机制双机制双体系（二）为什么增加“双机制”的内容？1、创建双机制的起源2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双机制2、李克强总理同时指出：3个体系各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系

风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。双体系3、风险点的提出

习近平总书记在十八届中央政治局常委会第150次会议上

关于安全生产工作重要讲话摘要

（2016年7月14日）第三，加强城市安全运行管理。这起事故最大的讽刺是像深圳这样现代化的城市、经济特区竟然发生这么严重的安全事故，青岛、天津、深圳这些现代化城市接二连三发生安全事故，暴露出我们城市管理还存在不多短板。目前，建筑垃圾、排土场等很多城市都存在，并且规模不断扩大。要加强城市运行安全管理，增强安全风险意识，加强源头治理。要加强城乡安全风险辨识，全面开展城市风险点、危险源的普查，防止认不清、想不到、管不到等问题的发生。风险点4、国家对省的考核包含2个体系和2个一票否决

AddyourtitleinhereAddyourtitleinhere国务院办公厅

关于印发《省级政府安全生产工作考核办法》的通知

国办发〔2016〕64号

2016年8月12日

国务院安全生产委员会

关于印发《2016年度省级政府安全生产工作考核细则》的通知

安委〔2016〕8号

2016年8月18日两个一票否决双体系中共中央

国务院

关于推进安全生产领域改革发展的意见中发【2016】32号（2016年12月9日）5、安全红线升级了发展绝不能以牺牲人的生命为代价发展绝不能以牺牲安全为代价安全红线的变化---提高了对安全生产工作的要求2013.6.6.墨西哥.总书记批示发展决不能以牺牲人的生命为代价，这必须作为一条不可逾越的红线2016.10.11.中央深改组第28次会议讲话，11.24丰城事故发展决不能以牺牲安全为代价116月3日吉林宝源丰禽业公司特大火灾6、指南和意见国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办〔2016〕11号2016年10月9日发实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。进一步强化隐患排查治理推进事故预防工作科学化、信息化、标准化坚持风险预控、关口前移全面推行安全风险分级管控准确把握安全生产的特点和规律（1）总体思路。（2）工作目标。

3.实现

2.完善

4.形成

5提升

6.夯实

1.尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范企业安全风险自辨自控、隐患自查自治政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施安全生产整体预控能力遏制重特大事故的坚强基础。（3）着力构建双机制

严重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025某公司风险分布图：143255876141312111015序号风险点描述风险等级责任层级责任人1制酸小屋一级公司主要领导***2除清车间二级部门负责人***3生产车间三级班组长***4五金仓库四级岗位员工***....16181917许厂煤矿风险分级管控示意图23247、加快煤矿安全风险评估和源头防控建立完善重大危险源辨识评估标准、安全风险分级管控办法、重大隐患挂牌督办制度的有效衔接机制；对煤矿企业的安全生产条件严格审查，实行重大安全风险“一票否决”，严格安全准入，实施风险预警；引入注册安全工程师和技术服务机构。25危险源管理标准管理措施危险源管理标准管理措施危险源隐患（不符合）辨识危险源制定管控措施排查隐患消除隐患消除危险源危险源持续改进

危险源管控

行为研究

隐患管理

三违管理8、充分利用市场机制促进安全生产工作取消安全风险抵押金；在煤炭行业领域强制推行安全生产责任保险，有效促进煤矿企业安全生产的健康发展，遏制瞒报事故、加强宣传教育、实施第三方监管；加快诚信体系建设，扩大煤矿安全生产严重违法行为的“黑名单”范围，加强信用监管。建立煤矿违法行为信息库，对重大违法行为公示通报，实行联合惩戒。26《煤矿安全生产标准化考核定级办法及评分方法》序号名称标准分值权重（ai）原标准名称原权重（ai）1安全风险分级管控1000.102事故隐患排查治理1000.103通风1000.16通风1000.184地质灾害防治与测量1000.11地测防治水1000.125采煤1000.09采煤1000.106掘进1000.09掘进1000.107机电1000.09机电1000.108运输1000.08运输1000.099职业卫生1000.06安全管理1000.08职业卫生1000.0810安全培训和应急管理1000.06应急救援1000.06调度1000.0511调度和地面设施1000.06地面设施1000.04风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点矿级、科队级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理矿级、科队级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理矿级、科队级、班组级、岗位级隐患分级治理28PDCA

工作步骤现状分析→资料收集→员工访谈→“双机制”基本知识培训→排查风险点→编制风险点清单（一点一表、一矿一册）

→危险源辨识→危险源评价分级→制定风控措施→编制危险源清单（一矿一册）→进行隐患排查→制定隐患治理措施→编制隐患清单（一矿一册）→绘制风险分布图→编制双机制细则→撰写双机制报告煤矿安全风险分级管控二30311、风险risk

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性（一）常用术语（6个）32根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如起重设备、电气设备、压力容器运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。2、危险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3、风险体积434、风险点

risksite

风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。444、风险评价riskassessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。（1）固有（原始）风险评价:识别不考虑现有控制措施的固有风险，作为风险分级管控的基础；（2）现实风险评价:识别考虑已有管控措施的现有风险，作为完善风险管控措施的基础和隐患排查时判定隐患的基础。455、风险信息

riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

6、风险分级管控清单riskclassificationcontrollist煤矿各类风险信息的集合。（二）风险点确定1、风险点划分原则（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。（2）操作及作业活动应涵盖煤矿生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2、风险点排查（1）风险点排查的内容煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。（2）风险点排查的方法应按煤矿生产（工作）流程的阶段、水平、采区、工作面、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。3、风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一矿一册”的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级

风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门煤矿安全生产风险点清单471、评价方法企业应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级：风险矩阵分析法（LS）；作业条件危险性分析法（LEC）；风险程度分析法（MES）；危险指数方法(RR)；职业病危害分级法等。（三）风险评价风险矩阵表（1）风险矩阵评价法方法介绍:在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L×E×C根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。（2）作业条件危险性评价法（LEC）5152风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）

比较表

级别颜色R=L×SD=L×E×C一级风险重大风险红30～

36﹥320二级风险较大风险橙18～

25160～320三级风险一般风险黄9～

1670～160四级风险低风险蓝1～

8﹤702、重大风险确定原则发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；违反法律、法规及国家标准中强制性条款的具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的涉及重大危险源的；经风险评价确定为最高级别风险的。以下情形为重大风险

依据《风险点清单》确定风险点管控主责部门和监管主责部门1、风险点、危险源管控责任划分

依据《危险源清单》结合风险点信息确定危险源管控主责部门和监管主责部门（三）风险分级管控552、风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级、二级风险可由煤矿直接监管，风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由区队级监管，班组、岗位管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。

56等级划分标准应对措施备注一级特别重大A多人伤亡50万元及以上经济损失立即停产、撤人，做好应急集团二级重大B1人以上死亡10万元及以上经济损失立即采取措施，做好应急煤矿三级较大C重伤1万元及以上经济损失制定整改方案区队四级一般D一般伤害5000元及以上经济损失下达整改指令班组五级轻微E轻微伤害发生经济损失立即提醒、改进岗位风险等级划分标准（煤矿）重大风险清单（Ⅳ级风险18～25）—51项序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1割煤2018主通风机反风启动2035注浆182采煤机日常检修2019主通风机反风停机203637瞎炮处理203移架操作2020变电所送电2437挑顶184推溜操作2021移动变电站停送电2038巷修185工作面增装支架2022电气设备的检修1839井下移设钻机206两巷维护2423处理煤仓堵仓2040检修电气设备207工作面过回风巷调向硐室、错车硐室2024配电柜除尘2041危化品管理188工作面过运输巷调向硐室、错车硐室2025人工清仓（煤仓）1842职工的食品烹饪189倒系统2026胶带的更换1843锅炉运行操作1810电气焊作业2027爆破材料运输2044电气焊加工、检修2011刮板输送机转载机破碎机的日常检修2028装载货物2045机电设备防爆检查运输检查及验收2012处理综掘机在空顶下故障停机2029车辆接送人员2046支架检修2013瞎炮处理2030车辆运送货物2047移设移动变电站1814人工清仓（水仓）2031综采工作面上隅角瓦斯超限处理1848外线作业2015制氮机启动2032通风设施质量验收2049操作规程的编写与落实1816主通风机运行2033采空区注氮2050作业规程的编写与落实1817主通风机停机2034地表裂隙填充2051采煤机检修20中等风险清单（Ⅲ级风险9～16）—211项序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1安全、质量、技术、人及财物管理1515胶带输送机的检修1229更换刮板机机头链轮轴组122领导带跟班1216皮带的储存及拆除1230工作面增加刮板槽103质量标准化管理1217监护三机运行1231检修电气设备124设备管理1218监护泵站运行1232单轨吊拆装125编制贯彻作业规程及技术措施1219配制、喷射阻化剂933处理电缆86指挥生产1620泵站检修934更换电缆夹127采煤机司机生产收尾1221控制台操作935下料128看护电缆1222巡带1636加乳化油109液压支架工生产收尾923起吊作业1237打眼1510液压支架日常检修1624取油样1238拆收管路1511回收前挂网1225更换转载机刮板链1539放带1212支架压死926更换转载机机尾链轮轴组1240综掘机掘进作业1213操作胶带输送机1627更换转载机电机1241综掘机出渣1614推移机尾1228更换刮板输送机刮板链1242工作面转载机运输12一般风险清单（Ⅱ级风险3～8）—70项序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1生产进度及劳动纪律管理811班务管理921配电柜除尘82现场组织生产812管理库房822登高作业93汇报事故813材料管理623机制件加工84贯彻落实三大规程914班组成本核算624设备维护85现场技术管理815紧急闭锁825编制管理制度并落实。86员工培训916火工品井下临时存放826材料计划的编制、审批工作87现场指导生产817落实工作任务827照明系统的安装、维护和拆除88内业管理818材料管理828电气设备或电缆着火的处理89组织召开班前会819环境保护829胶带带面、硫化接头的检查、修补810现场管理920矿灯管理工作930胶带输送机金属卡子接头的制作8一般风险清单（Ⅱ级风险3～8）—70项31胶带输送机胶带跑偏的调整645水泵运行759统计煤量的运、销、存，并制作报表632取油样646水泵检查检修660煤场巡视633车辆的维护保养647巷道浮煤、淤泥等杂物的清理861汽车衡检查234车辆检测648人工清仓临时水仓862空车过磅235车辆完好检查649水电计量管理863重车过磅236车辆的监控调度管理650设备及安装主材结算工作864档案管理837车辆的归队停放651全矿设备购置及安装工程等的经营指标管理865办公楼、倒班楼清扫338拆装轮胎652清扫马路866网络维护239搅拌沙灰853洗衣设备的使用867调度通讯、工业电视安装240生产任务落实854库房防灭火868工业电视系统维护241冲洗巷道煤尘755坑代用品的储存、发放、回收、复用869通讯系统维护842压风机的使用

656放仓操作870地质、测量等图纸的绘制843文明生产

657铲车装、运煤844钻场浮煤、淤泥等杂物的清理858煤场窖煤6综采队风险清单特别重大风险任务Ⅴ级(30～36)重大风险任务Ⅳ级(18～25)中等风险任务Ⅲ级(9～16)一般风险任务Ⅱ级(3～8)低风险任务Ⅰ级(1～2)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1割煤201安全、质量、技术、人及财物管理151生产进度及劳动纪律管理82采煤机日常检修202领导带跟班122现场组织生产83移架操作203质量标准化管理123汇报事故8

4推溜操作204设备管理124贯彻落实三大规程9

5工作面增装支架205编制贯彻作业规程及技术措施125现场技术管理8

6两巷维护246指挥生产166员工培训9

7工作面过回风巷调向硐室、错车硐室207采煤机司机生产收尾127现场指导生产8

8工作面过运输巷调向硐室、错车硐室208看护电缆128内业管理8

9倒系统209液压支架工生产收尾99组织召开班前会8

10电气焊作业2010液压支架日常检修1610现场管理9

11刮板输送机、转载机、破碎机的日常检修2011回收前挂网1211班务管理912支架压死912管理库房8

13操作胶带输送机1613材料管理6

14推移机尾1214班组成本核算6

15胶带输送机的检修1215劳务工资核算6

16皮带的储存及拆除1216紧急闭锁8

17监护三机运行12

18监护泵站运行12

19配制、喷射阻化剂9

20泵站检修9

21控制台操作9

22巡带16

23起吊作业12

24取油样1225更换转载机刮板链1526更换转载机机尾链轮轴组12

27更换转载机电机12特别重大风险任务Ⅴ级(30～36)重大风险任务Ⅳ级(18～25)中等风险任务Ⅲ级(9～16)一般风险任务Ⅱ级(3～8)低风险任务Ⅰ级(1～2)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值

28更换刮板输送机刮板链12

29更换刮板机机头链轮轴组12

30工作面增加刮板槽10

31检修电气设备12

32单轨吊拆装12

33处理电缆8

34更换电缆夹12

35下料12

36加乳化油10

37打眼15

38拆收管路1539放带12风险分级管控措施应急控制个体防护控制管理（培训）控制工程控制（四）典型控制措施的制定65123通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施对产生或导致危害的设施或场所进行密闭通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开工程控制措施隔离密闭消除或减弱危害移开或改变方向4如危险及有毒气体的排放口。67管理、培训控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。

个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。68推荐使用JHA、SCL推荐使用LEC煤矿安全生产标准化：风险部分解读三70第2部分安全风险分级管控71一、工作要求1.组织机构与制度

建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。2.安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。

每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。

1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”

模式年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等（2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：

a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；

b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；

c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；

d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4793.安全风险管控（1）基本要求

a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。

c.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、技术、资金有保障。每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”

模式安全风险管控81（2）现场检查

跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。（3）公告警示

及时公告重大安全风险。4.保障措施（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（2）定期组织安全风险知识培训。项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、工作机制（10分）职责分工1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查矿领导1人不清楚职责扣1分2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程4查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）

年度辨识评估1．每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识；2．重点对井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3．及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；4．辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案

10查资料。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估

生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程

8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估

启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估

本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识：1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分）

管控措施

1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障5查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限

4查现场和资料。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分）定期检查

1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整、月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改6查现场和资料。未执行带班制度不得分，未跟踪、发现问题未及时整改1处扣2分公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施4查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分四、保障措施（15分）

信息管理

采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理4查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺少1项扣1分教育培训

1．入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施6查资料。培训内容不符合要求1处扣1分2．每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术5查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分煤矿事故隐患排查治理四92这个是我们比较欠缺的地方编制隐患清单（一）基本术语（4个）1、事故隐患hiddenriskofworksafetyaccident煤矿违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的环境的不安全因素、物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。2、隐患排查

screeningforhiddenrisk煤矿组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3、隐患治理

eliminationofhiddenrisk消除或控制隐患的活动或过程。4、隐患信息

hiddenriskinformation包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。（二）隐患分级1、基本要求根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。2、一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3、重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故隐患：违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》认定的。（三）隐患分类1、基本要求事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。2、生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：设备设施；场所环境；从业人员操作行为；消防及应急设施；供配电设施；职业卫生防护设施；辅助动力系统；现场其他方面。3、基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；教育培训；安全生产管理档案；安全生产投入；应急管理；职业卫生基础管理；相关方安全管理；基础管理其他方面。（五）隐患排查清单基本要求企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。生产现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业名称；排查内容；排查标准；排查方法。基础管理类隐患排查清单应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：基础管理名称；排查内容；排查标准；排查方法。（六）隐患排查1、排查类型排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。2、排查要求隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。

“风险点、危险源”即为隐患排查的对象。

根据《风险点清单》《危险源清单》的“风险点”“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”。风险点明确了排查的方向，危险源明确排查的细节该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照煤矿上报的风险点、危险源，重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。3、隐患排查的内容1044、排查周期：

根据风险点特性及危险源风险确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：一班三检每班一次每周一次每月一次每季一次等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。

涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表。105I级风险点II级风险点III级风险点IV级风险点公司矿级区队级班组级专业级岗位级1065、隐患分级排查根据煤矿企业组织机构设置情况，隐患排查可以为：公司（矿）级排查：专业级排查区队级排查班组级排查岗位级排查

1、隐患治理实行分级治理。根据治理能力判断，可包括：岗位纠正班组治理区队治理专业治理矿级治理由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向煤矿申请实施专业治理或矿级治理。（七）隐患分级治理1072、一般隐患的整改

隐患排查人员向存在隐患的部门、区队、班组下发《隐患清单》。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。1083、重大事故隐患的整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、区队应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：1)治理的目标和任务；2)采取的方法和措施；3)经费和物资的落实；4)负责治理的单位和人员；5)治理的时限和要求；6)防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。1091104、整改期间的防范要求对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、区队须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。5、事故隐患治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患清单、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。

煤矿安全生产标准化：03隐患部分解读五112第3部分事故隐患排查治理一、工作要求1.工作机制（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系。（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、验收。2.事故隐患排查（1）建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排查内容和排查频次；（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。核心内容

强调人人参与的原则，矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员

强调分级管理的原则，对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；强调年度、月度排查计划、方案的制定。对事故隐患排查工作进行规范，要求制定年度事故隐患排查计划，排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；强调重大事故隐患治理特殊要求。有方案、现场有安全措施、治理有督办责任单位，并按规定进行验收。隐患排查治理验收销号隐患排查治理闭合管理上报记录督办工作机制职责分工有负责事故隐患排查治理管理工作的部门建立事故隐患排查治理工作责任体系分级管理对事故隐患进行分级，明确相应层级的单位（部门）治理责任职责分工排查周期生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患每旬每天每班每月旬3.事故隐患治理（1）分级治理

事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级的单位（部门）负责。事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。（2）安全措施

事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。对治理难度较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患4.监督管理（1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度。事故隐患治理完成，经验收合格后予以销号，解除督办。（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。（2）定期组织召开专题会议，对事故隐患排查和治理情况进行汇总分析。（3）定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相关知识培训。二、重大事故隐患判定本部分重大事故隐患：（1）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；（2）未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；（3）未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；（4）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；二、重大事故隐患判定

（5）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；（6）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；（7）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、工作机制（10分）职责分工1．有负责事故隐患排查治理管理工作的部门2查资料。没有管理部门不得分2．建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确4查资料和现场。责任未分工或不明确不得分，矿领导不清楚职责

1人扣2分、部门负责人不清楚职责1人扣0.5分分级管理对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验收4查资料和现场。未对事故隐患进行分级扣2分，责任单位和人员不明确1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、事故隐患排查（30分）

基础工作

编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；4查资料和现场。未编制或未落实执行不得分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、事故隐患排查（30分）

周期范围

1．矿长每旬至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员6查资料和现场。未组织排查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求1项扣2