《现代化施工组织与管理》 课件 第七章　合同纠纷处理与索赔管理

第一节合同纠纷处理第二节索赔管理第七章合同纠纷处理与索赔管理4841.熟悉工程中常见的合同纠纷及其处理方法。2.掌握工程索赔的内容及起因3.熟悉工程索赔的处理程序。学习目标485合同纠纷处理第一节486487一、合同纠纷的概念合同纠纷是指合同双方在合同履行过程中，对合同规定的权利和义务有不同的理解，从维护各自权益的角度出发而产生的纠纷。建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。它包括建设工程勘察合同、设计合同、施工合同。其中，施工合同的内容一般包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、相互协作等。488二、建设工程施工常见的几种合同纠纷发包人及承包人在履行施工合同过程中产生的纠纷的类型非常多，主要有工程质量纠纷、工期纠纷、工程结算纠纷、分包引起的纠纷、违约引起的纠纷等。1. 工程质量纠纷工程质量纠纷是指建设工程完工后，因工程质量达不到合同要求，或达不到设计功能和使用要求，合同双方产生的纠纷。489工程质量纠纷的产生原因有以下4个：（1）发包人的原因，如设计本身有缺陷，勘察资料与实际地质情况不符，提供的原材料、设备不符合质量要求等。（2）承包人原因，如承包人管理、技术力量不足，技术方案不合理，组织不力等。（3）发包人擅自使用未交工工程。（4）承包人或发包人分包工程项目，分包项目质量达不到要求。4902. 工期纠纷工期纠纷是指建设工程不能在合同规定的时限内完工并交付使用，给合同双方造成经济损失而引起的纠纷。工期纠纷产生的原因有以下2个：（1）发包人没有按合同规定的时间要求提供场地、资金、设计技术资料等。（2）承包人因施工组织不力，劳动力等资源配置不能满足工期要求而导致工期滞后。4913. 工程结算纠纷工程结算纠纷包括计价方法、工程量和材料价格大幅上涨引起的纠纷等。工程结算纠纷产生的原因有以下2个：（1）合同造价低于工程实际造价，或外部条件发生重大变化，承包人无法在原合同约定的价款范围内完成工程建设，要求发包人补偿，发包人以正当或不正当的理由拒绝补偿。（2）发包人未按照约定支付价款，拖欠或拒付工程款。4924. 分包引起的纠纷分包引起的纠纷是指合同签订时，对于是否允许分包未作出明确规定，承包人利用合同漏洞，在没有征得发包人同意的情况下，进行工程分包，导致合同双方产生的纠纷。5. 违约引起的纠纷承包人违约主要表现在工期违约、质量违约等。发包人违约主要表现在不能按时支付工程进度款、未能提供施工进场条件、擅改设计等。承包人最终都以工程索赔的形式将损失加入工程结算书中，而发包人往往对有关款项不予认定，从而双方产生纠纷。493三、建设工程施工常见纠纷责任的认定1. 工程质量纠纷责任的认定工程质量纠纷责任的认定，分以下几种情况：（1）工程质量责任由总承包人承担的一般原则。总承包人将建设工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包人承担连带责任。因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权请求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。494（2）工程质量责任由发包人承担的例外情况。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（以下简称《解释》），发包人有下列情形之一的，应承担过错责任：1）发包人提供的设计有缺陷。2）发包人提供或指定购买的建筑材料、建筑配件、设备不符合国家强制性标准。3）发包人直接指定分包人分包专业工程。4952. 工期纠纷责任的认定工期纠纷主要集中在对竣工日期的认定上。竣工日期分为合同中约定的竣工日期和实际竣工日期。合同中约定的竣工日期是指发包人和承包人在协议书中约定的承包人完成承包范围内工程的绝对或相对日期。实际竣工日期是指承包人全面履行了施工承包合同时的日期。合同中约定的竣工日期是发包人限定的竣工日期的底线，如果工程超过该日期竣工承包人将承担违约责任。而实际竣工日期则是承包人可以全面主张合同中约定权利的开始之日，如果该日期早于合同中约定的竣工日期，承包人可以根据约定（如果有）获得奖励。4963. 工程结算（计价方法）纠纷责任的认定在施工合同中，合同双方会约定计价的方法，这是发包人向承包人支付工程款的基础。工程结算纠纷责任的认定主要有以下几种情况：（1）因变更引起的纠纷责任的认定。工程建设过程中，变更是普遍存在的。尽管变更的表现形式多且复杂，但是工程款支付因它产生的纠纷仅表现在两个方面：一是工程量变化导致的价格纠纷。二是工程质量标准变化导致的价格纠纷。497（2）因工程质量验收不合格引起的纠纷责任的认定。建设工程施工合同中的价款是针对合格工程而言的，而工程实践中，工程不合格情况也常出现，合同双方会因不合格工程工程款支付产生纠纷。根据《解释》，建设工程施工合同有效，但建设工程经竣工验收不合格的，承包人应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。因承包人的原因造成建设工程质量不符合约定，承包人拒绝修理、返工或者改建，发包人可请求减少支付工程价款。因发包人原因造成建设工程质量缺陷，发包人应当承担过错责任。承包人有过错的，也应当承担相应的过错责任。498（3）因提前竣工引起的赶工补偿纠纷责任的认定。因发包人的需求，承发包双方商定对合同工程的进度计划进行压缩，使得合同工程的实际工期少于原定合同工期（日历天数），对此发包人需要向承包人支付合同价款增加额，合同双方因合同价款增加额产生纠纷。（4）误期赔偿纠纷责任的认定。误期赔偿是对承包人误期完工造成发包人损失的一种补救措施。如果发包人阻止承包人按期完工而无任何有效的延长工期的机制，发包人便会丧失误期赔偿的权利。误期赔偿的计算标准应在合同中有详细规定。4994. 分包合同引起的纠纷责任的认定分包合同引起的纠纷是指因分包合同的生效、解释、履行、变更、终止等而引起的合同当事人的所有争议。《中华人民共和国民法典》第七百九十一条规定：发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。500发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程支解成若干部分发包给数个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程支解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。501四、解决施工合同纠纷的方式施工合同纠纷的解决方法有4种，即和解、调解、仲裁和诉讼。在发生纠纷后，合同当事人应根据纠纷的特点来选择解决方法，4种解决方法在解决速度、所需费用、保密程度和对协作影响方面各有特点。一般施工合同纠纷最好协商解决，但一些重大施工合同纠纷应申请仲裁或进行诉讼。索赔管理第二节502503一、索赔的含义及其基本特征索赔是合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工程建设的各个阶段都可能发生索赔，但在施工阶段发生索赔的情况较多。施工合同的双方都有通过索赔维护自己合法利益的权利。从索赔的基本含义可以看出，索赔具有以下3个基本特征：一是索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。504二是只有实际发生了经济损失或权利损害，合同一方当事人才能向合同另一方当事人索赔。三是索赔是一种未经对方确认的单方行为。索赔是单方面行为，对被索赔方无约束力，索赔能否成功，要看合同双方协商（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）结果。505二、索赔的分类1. 按索赔的施工合同依据分类（1）合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人提出的索赔要求在该工程项目的合同文件中有明确约定，承包人可以据此提出索赔要求。（2）合同中默示的索赔。合同中默示的索赔是指承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同文件中没有明确约定，但可以根据该合同的某些条款推论出承包人有索赔权。5062. 按索赔目的分类（1）工期索赔。由于非承包人原因导致施工进程延误，要求顺延合同工期的索赔，称为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日期不能完工被发包人追究拖期违约责任。一旦索赔成功，合同竣工日期顺延，承包人不仅避免了承担误期违约赔偿的风险，而且可能获得提前完工的奖励，最终仍反映在经济收益上。工期拖延种类与其索赔方式见表。507工期拖延种类与其索赔方式（2）费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支时，承包人要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由其承担的经济损失。5083. 按索赔事件的性质分类（1）工程延误索赔。它是指发包人未按合同要求提供施工条件，如发包人未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或发包人要求工程暂停，或发生不可抗力事件等，造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。这是建设工程中常见的一类索赔。（2）工程变更索赔。它是指发包人或监理工程师要求增加或减少工程量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和成本增加，承包人对此提出索赔。（3）合同被迫终止索赔。它是指发包人或承包人违约、不可抗力事件等造成合同非正常终止，无责任的受害方合同当事人因蒙受经济损失而向合同另一方当事人提出索赔。509（4）工程加速索赔。发包人或工程师要求承包人加快施工速度，缩短工期，导致承包人在人、财、物上有额外开支，承包人因此提出索赔。（5）意外风险和不可预见因素索赔。它是指在工程实施过程中，不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及通常不能合理预见的不利的施工条件或外界障碍引起的索赔，如地质断层、溶洞、地下障碍物等。（6）其他索赔。建设工程中还有货币贬值、汇率变化、物价上涨、工资上涨、政策法规变化等原因引起的索赔。510三、索赔的原因施工合同索赔的原因非常多且很复杂，主要有以下6个方面：1. 当事人违约当事人违约常常表现为合同当事人没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为发包人没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等，也视为发包人违约。承包人违约的情况主要有承包人没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者其不当行为给发包人造成其他损害。5112. 不可抗力或不利的施工条件不可抗力可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生的且不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、水灾、瘟疫等。社会事件则包括国家政策、法律、法规的变更，战争，罢工事件等。不利的施工条件通常是指施工现场的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地质和水文条件。3. 合同缺陷合同缺陷表现为合同文件条款、约定不严谨甚至矛盾，以及合同中有遗漏内容或错误内容。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释导致工程成本增加或工期延长，发包人应当补偿承包人。5124. 合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。5. 监理人指令因监理人指令引起索赔的情况如：监理人要求承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等，可能使承包人支出增加，承包人可对支出增加部分进行索赔。6. 其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。513四、索赔的处理程序1. 承包人的索赔（1）根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。5142）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。3）索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。4）在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。515（2）对承包人索赔的处理：1）监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本。2）发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。3）承包人接受索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；承包人不接受索赔处理结果的，按照争议解决约定处理。516（3）承包人提出索赔的期限。1）承包人按竣工结算审核约定接收竣工付款证书后，应被视为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。2）承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。5172. 发包人的索赔（1）发包人一般按以下程序对承包人提出索赔：根据合同约定，发包人认为有权得到赔付金额和（或）延长缺陷责任期的，监理人应向承包人发出通知并附有详细的证明。发包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书，发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。发包人应在发出索赔意向通知书后28天内，通过监理人向承包人正式递交索赔报告。518（2）对发包人索赔的处理：1）承包人收到发包人提交的索赔报告后，应及时审查索赔报告的内容、查验发包人证明材料。2）承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后28天内，将索赔处理结果答复发包人。如果承包人未在上述期限内作出答复的，则视为对发包人索赔要求的认可。3）承包人接受索赔处理结果的，发包人可从应支付给承包人的合同价款中扣除赔付的金额或延长缺陷责任期；发包人不接受索赔处理结果的，按争议解决约定处理。519五、反索赔反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为，索赔是双向的，发包人和承包人都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。工程实践过程中，当合同一方向另一方提出索赔要求时，合同另一方可能会做出3种反应：一是全部认可对方的索赔，包括索赔的数额；二是全部否定对方的索赔；三是部分否定对方的索赔。针对一方的索赔要求，反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分。5201. 反索赔的基本内容反索赔的工作内容包括两个方面，即防止对方提出索赔，反击或者反驳对方的索赔要求。要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。首先，自己要严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据，使自己处于不能被索赔的地位。其次，如果工程施工过程中发