政府经济学课件VIP

GovernmentEconomics

政府經濟學第一章導言第一節政府經濟學的定義第二節政府經濟學的研究對象和內容第三節政府經濟學的發展第四節政府經濟學的地位第五節政府經濟學的研究方法第一節政府經濟學的定義政府經濟學，也被稱為公共經濟學（PublicEconomics）或公共部門經濟學（PublicSectorEconomics），就是從經濟學的角度來解釋、分析和規範政府的職能和作用的科學。“是論述各級政府部門和公共組織（如國有企事業）的存在意義和行為，回答政府必須做什麼以及應該怎樣做的學問”。幾個相關概念國家：政府、居民和領土的總稱。政府：通過政治程式建立的，在特定區域內行使立法權、司法權和行政權的行為實體。公共部門：公共部門是指政府及其附屬物，公共部門的行為，集中體現和代表了政府的行為。政府的四個層次中央政府。廣義政府。不僅包括中央政府，而且還包括各級地方政府及其附屬機構。統一公共部門。在廣義的政府之上，又加上了非金融的公共企事業。廣義公共部門。又加上了政策性金融機構。

back第二節政府經濟學的研究內容

第一層次：研究政府的經濟職能。第二層次：研究政府收支。第三層次：研究政府收支對國民經濟的影響。第四層次：研究包括政府收支在內的公共部門經濟和政府經濟行為的合理性與必要性。第五層次：對公共部門宏觀經濟政策、政策工具、政策協調、以及宏觀經濟調控的研究。

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第三節政府經濟學的發展

舊政府經濟學=財政學新政府經濟學“是拓展了的財政學，或者說，政府經濟學是從更高、更廣的視野來研究的財政學”。

財政學是政府經濟學的前身，政府經濟學是財政學的繼承與發展。什麼是財政？古人雲：“財者，錢財也；政者，政權也。”財政就是政府理財。財政屬於分配範疇。財政本質上是以政府（國家）為主體的分配活動。財政活動總是通過財政收支、公債、預算和財政政策等表現出來。財政學及政府經濟學的發展財政學是政府經濟學的前身。Finance起源於13-15世紀拉丁文Finis—結算支付期限；16世紀轉為法語，形成PublicFinance—公共融資和公共理財—國家的理財—公共團體的理財威廉.配第：1662年《賦稅論》亞當.斯密：1776年《國富論》18世紀引入日本，“財政”；1882年清朝官方檔《財政奏摺》中首次出現。20世紀初期及以前，古典經濟學是資本主義的學術結晶，理論基礎是“自由經濟”，主張是“最好的政府便是最少的干預”。“看不見的手”理論。30年代大危機。財政及政府經濟學的發展凱恩斯的國家干預理論。搞清公共部門應該從事哪些活動以及這些活動是如何組織的？盡可能理解和預測政府經濟活動的全部結果；評價政府的各項經濟政策。1959馬斯格雷夫《財政學原理：公共經濟研究》Feldstein,M.S.、Stigliz,J.E.、Atkinson,A.B.1966年公共經濟學會議及會刊。政府經濟學研究領域的增加。back第四節政府經濟學的地位

政府經濟學與微觀經濟學

政府經濟學與宏觀經濟學

政府經濟學與福利經濟學

政府經濟學與政治學、社會學、倫理學政府經濟學與微觀經濟學微觀經濟學以單個經濟實體為研究對象，研究市場經濟如何通過價格機制來解決社會資源配置優化問題。政府經濟學把政府本身看成是一個單個的經濟實體，對其經濟行為進行量化分析。政府本身既是消費者，又是生產者。政府的價格即是稅收水準。微觀經濟學中的個量分析、需求供給理論、成本收益分析、邊際效應理論、均衡理論，均在公共經濟學中得到應用。Back政府經濟學與宏觀經濟學宏觀經濟學由國民收入理論、就業與通貨膨脹理論、開放經濟理論、經濟週期與經濟增長理論以及宏觀經濟政策等方面組成。經濟發展的關鍵：微觀層次—價格機制宏觀層次—政府調節

Back政府經濟學與福利經濟學

福利經濟學：在增加國家財富基礎上增進社會福利，也即個人如何從全社會財富的增長中獲得更多的滿足。屬於規範分析。福利經濟學的核心：共同利益

公平分配

社会福利

福利經濟學為政府經濟活動提供了價值判斷標準。Back政府經濟學與政治學、社會學和倫理學經濟學帝國主義現象政府經濟行為是一個政治過程（公共選擇和公共產品）政府經濟行為的倫理標準政府經濟行為的社會基礎學習政府經濟學的意義從經濟理論的發展看財政學的重要性從財政現象、財政問題看政府經濟學的重要性財政現象與財政問題財政現象稅收、國債國防支出、行政管理支出、基礎設施建設支出養老保險財政問題收入占ＧＤＰ的比重；中央財政收入占全國財政收入的比重企業稅收負擔的確定財政補貼的利弊評價財政赤字與通貨膨脹的關係如何看待國債規模的膨脹？案例2002年政府財政收支情況國家財政收入和國內生產總值增長速度對比

國家財政收入占國內生產總值的比重

1997年以來歷年中國財政支出、赤字變化情況

年份1997199819992000200120022003GDP增長率(%)

8.87.87.18.07.37.88.6財政支出增長率(%)

16.316.922.120.519.016.717.5赤字增長率(%)

10.058.489.142.91.0125.115.4財政支出占GDP比重(%)

12.413.816.117.819.721.022.8赤字占GDP比重(%)

0.81.22.12.82.63.02.8中央財政債務依存度中央財政本級收入與全國財政收入比重

1989年OECD國家的收入和支出占GDP的百分比

b國家政府最終消費支出社會保障轉移支付總支出一般性收入澳大利亞16.48.634.334.2加拿大8.711.844.339.6法國18.321.449.746.5德國18.715.645.144.6義大利16.817.751.741.1日本9.311.832.934.3瑞典2619.560.164.1英國19.411.940.939.7美國17.910.936.131.8丹麥25.118.158.757.4OECD總值16.613.541.237.3第五節政府經濟學的研究方法基本方法：唯物辯證法實證分析法與規範分析法比較的分析方法唯物辯證法按照唯物辯證法方法學習和研究政府經濟學,就是以唯物辯證法所揭示的物質世界運動的三大規律（對立統一規律、品質互變規律、否定之否定規律）為基本線索，來把握和研究政府經濟活動過程的內部聯繫及其政府經濟活動與其他社會政治經濟活動之間的聯繫，進而瞭解和掌握政府活動的規律性。實證分析與規範分析所謂實證分析，是指按照事物的本來面目來描述事物，說明研究對象究竟“是什麼”（Whatitis）。規範分析所要回答的問題是“應當是什麼”（Whatoughttobe）。比較分析法橫向比較。縱向比較。本章小結1.政府經濟學就是經濟學中專門研究政府經濟行為、政府與私人部門之間的經濟關係和政府經濟活動特殊規律性的科學。政府經濟學的研究對象是政府的經濟行為及經濟關係。政府經濟學的研究內容就是從政府的經濟職能出發來研究的政府經濟行為的內涵。本章小結2.政府經濟學是從財政學發展過來的，是拓展了財政學，是從更高、更廣的視野來研究的財政學。因此，財政學是政府經濟學的前身，政府經濟學是財政學的繼承與發展。政府經濟學的產生表明比財政學更完整和更系統的學科體系已經形成。因此，政府經濟學必然包括財政學的研究內容，二者是包含與被包含的關係，但二者又有所不同。本章小結財政學是政府經濟學的起點。財政分配現象早在原始社會末期就已經出現，並隨著國家的產生而形成。同時，隨著財政分配活動的不斷進行，古代的中外理財學家也提出過許多精闢的財政思想，但都沒有形成系統的財政理論。亞當·斯密的《國富論》，標誌著財政學從政治經濟學中逐步分離出來，成為一門獨立的學科。進入20世紀之後，西方主要資本主義國家政府的經濟活動和作用日益擴大，政府直接介入生產領域並形成一定規模的公共企事業和公共生產，政府收支規模也較前大大擴大，這為財政學提出了許多新的研究課題。但有些問題是財政學所不能完全回答的，於是公共（政府）經濟學便應運而生。本章小結4.全面認識政府經濟學在經濟學乃至社會科學中的地位，須考察政府經濟學與微觀經濟學，宏觀經濟學、福利經濟學、政治學和倫理學等的相互關係。因為這些學科與政府經濟學有著緊密的聯繫，並對政府經濟學的發展產生了重要的影響。本章小結5.政府經濟學的研究應該以馬克思的唯物辯證法為基本指導原則，採用規範分析與實證分析的方法，從質和量的角度對政府經濟行為進行分析，同時採取比較和借鑒的方法，吸收歷史上和國外先進的理論和成功的經驗，豐富和發展我國的政府經濟學。思考題1.政府經濟學的研究對象是什麼？2.如何認識政府經濟學與財政學的關係？3.政府經濟學是怎樣發展形成的？4.如何認識政府經濟學的地位？5.學習和研究政府經濟學應採取怎樣的科學方法？

第二章政府經濟職能2.1市場與政府2.2政府經濟職能2.3政府財政職能市場有效市場失靈政府有效政府失靈結論⒉1市場與政府資源配置方式有三種自然經濟機制命令（政府計畫）機制市場機制

其決策機制、資訊傳遞機制和激勵機制各不相同。

next1自然經濟機制

依賴傳統社會的習慣和經驗習慣的定義：人們在社會經濟活動中長期形成的、共同接受和普遍遵守的慣例。習慣支配的傳統社會中，世襲分工制度。習慣保證了社會經濟活動的秩序與延續。習慣窒息了社會的創新。

back2.命令（政府計畫）機制由政府作出有關生產和分配的決策。社會動盪和經濟危機時期。經濟發展的正常時期。

back

3市場機制市場是一種實現不同產權主體之間經濟聯繫的系統空間，同時又是“一種物品的買主與賣主之間互相作用，以決定其價格和數量的過程”。

效率——分工——交換——市場在市場機制中，資源配置的基本問題是由競爭的價格制度決定的。市場機制在提高資源配置效率方面顯示了巨大的優越性。（看不見的手）市場機制的運行特點：主要的價格和分配決策都是在市場上分散作出的。產品—服務—生產要素。

back“看不見的手”

每個人都在運用他的資本,來使其產品得到最大價值。一般地說,他並不企圖增進公共福利,也不知道他所增進的福利是多少.他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。但是，他在這樣做的時候，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標並不是他本意追求的東西。這樣，由於追求他自己的利益，他經常地促進了社會的利益，其效果比他自己真正想促進社會利益時所能產生的效果還要大。

———AdamSmith《國富論》經濟學的三個基本問題在市場機制下的解決生產什麼取決於消費者的貨幣選票----消費者的購買決策，企業的利潤驅使。如何生產取決於不同生產者之間的競爭----生產者的唯一辦法是採用效率高的生產方法，壓低成本。為誰生產取決於生產要素市場的供求----工資率、利息、地租、利潤，由此構成人們的收入。帕累托最優狀態----經濟學的效率ParetoOptimum：資源配置達到了這樣一種境地，無論做任何改變都不可能使一部分人受益而沒有其他人受損。ParetoImprovement：如果某種改變可以使一些人的境況變好，而其他人的境況至少不變壞，那麼這種改變就被稱為帕累托改進。福利經濟學的基本定理只要生產者和消費者扮演完全競爭的角色，即接受給定的價格，在一定條件下，就會出現帕累托有效的資源配置。結論：任何競爭均衡都是帕累托最優狀態任何最優狀態都可由一套競爭價格實現。市場有效

——完全競爭市場與經濟效率的實現完全競爭市場：人數很多的小規模買者和賣者；產品是同質的；自由進出和退出行業，即生產要素的充分流動；完全的資訊和知識。為達到帕累托最優的隱含條件：消費者和生產者的行為的一致性；經濟利益的可分性和所有權的確定性；所有的生產資源都為私人所有；生產和消費不存在外部經濟；不存在規模報酬遞增。完全競爭市場和帕累托最優狀態的實現需求曲線----價格等於產品的邊際效用。供給曲線----收益等於邊際成本。當需求曲線和供給曲線相交時市場達到均衡。由於不存在外部性現象，私人的邊際收益、成本等於社會的邊際收益、成本。完全競爭市場和帕累托最優狀態的實現*PP*E0Q*QPS=MC=MSCPD=MB=MSB市場失靈的主要表現市場低效競爭失效（monopoly)：差別產品、交易成本特殊行業：規模經濟、自然壟斷。公共產品問題(publicgoods)。外部性問題(externalities)。資訊的不完全(informationfailures)。資訊經濟學市場的不完全(incompletemarkets)。保險市場(insurancemarkets)資本市場(capitalmarkets)互補市場(complementarymarkets)新興高科技產業。市場失靈的主要表現市場無效偏好不合理—優值品、劣值品問題(meritgoods,dismeritgoods)。教育香煙失業、通貨膨脹以及經濟的失衡。收入分配不公平問題(unequaldistribution)。要素和財富的初始分配是不公平的。

back政府經濟活動的範圍由政府部門提供那些社會邊際收益大於社會邊際成本、不能通過市場有效供給的公共產品和勞務；由政府部門採取措施來排斥私人邊際成本和社會邊際成本以及私人邊際效益和社會邊際效益之間的非一致性，矯正外部效應；由政府部門制定有關政策法令、實施禁止壟斷、維持市場有效競爭的措施，保證競爭性市場在資源配置方面的效率；針對非價值性商品進行社會規制；由政府部門運用各種政策手段對收入分配狀況進行調節，解決市場經濟條件下收入分配不公的問題；由政府擔當起維持經濟穩定發展的責任，干預經濟的運行。政府干預市場主要有三種手段：(1)行政法律手段。(2)組織公共生產。(3)財政手段。政府有效政府行為的一般特徵：公共性、強制性、行政性、非營利性、分級管理。政府的最重要特徵是：可以通過系統的合法的暴力來對付非法暴力，有利於界定和保護產權，保持社會的良好秩序。與市場和其他組織相比，具有以下兩大優勢：一是有利於保持社會經濟秩序的穩定；二是有助於解決社會公共性問題。

back政府失靈的表現1．有限資訊。2．政治決策程式的局限性。投票決策（投票悖論）、利益集團妥協決策、精英決策3．對私人市場反應的控制能力有限。政策效果取決於經濟當事人的反應（合理預期）4．決策時限和效率的限制（TimeLag)：RecognitionLagDecisionLagExecution&EffectingLag5．難以避免尋租設租活動

back結論

現代市場經濟是混合經濟，政府和市場的活動都是必要的，無法相互取代。市場的作用是基礎性的，政府活動應限制在能夠修補的市場失靈領域。政府干預同樣要遵循成本-效益規則。

back⒉2政府的經濟職能一、對政府職能模式的考察保護型政府職能模式（古典主義）干預型政府職能模式（凱恩斯主義）引導型政府職能模式它既能保證市場的自主性和相對獨立性，又能充分發揮政府作為社會總體利益代表而對社會經濟生活的協調與控制。

二、政府職能的界定政府的政治職能：維護國家主權、領土完整、國防和公共安全。政府的社會職能，一般包括屬於政府管轄的社會公共事務，如公共教育、消防、交通管制、醫療、社會保障、貧困救濟、自然資源和環境保護等。政府的經濟職能：制訂經濟規範與維持市場秩序；保持宏觀經濟的穩定性；提供基礎服務；培育市場體系，保證市場有序運行；進行收入再分配，實現社會公平目標。

世界銀行對政府職能的界定*解決市場失靈問題促進社會公平小職能提供純粹的公共產品保護窮人國防、法律與秩序、財產所有權、宏觀經濟管理、公共醫療衛生反貧窮計畫、消除疾病中型職能解決外部效應規範壟斷企業克服資訊不完整問題提供社會保障基礎教育公共事業法規保險（醫療衛生、壽命養老金）金融法規、消費者保護再分配性養老金、家庭津貼、失業保險積極職能協調私人市場活動再分配促進市場發展、集中各種舉措資產再分配⒉3政府的財政職能在市場經濟條件下，發揮政府財政職能的原則是：維護市場機制作用；糾正市場調節偏差；填補市場調節空白。研究中國的財政職能，要考慮中國國情。財政職能可概括為：資源配置、收入分配、經濟穩定和發展。1、資源配置資源最優配置的含義：廣義地理解是指社會總產品的配置，狹義地理解是指生產要素的配置。不論做何種理解，資源配置就是運用有限的資源形成一定的資產結構、產業結構以及技術結構和地區結構，達到優化資源結構的目標。財政參與資源配置的原因：彌補市場失靈，提高資源利用效率。財政資源配置的範圍（1）保證國家履行行政、國防、外交、治安）等職能的支出。（2）基礎設施建設。（3）基礎工業。（4）社會公益性事業。（5）以財政資金的配置或財政杠杆的運用影響其他社會資金由市場調節形成的配置格局。影響各國資源配置範圍的因素市場機制的完善狀況生產力水準及經濟發展戰略財政資源配置的手段公共支出提供市場供給不足的產品：公共產品、自然壟斷的產品、市場不完全的產品、優值品。財政補貼；政府購買支出政府稅收財政資源配置的機制公共部門和私人部門間的配置資本品與消費品的配置政府投資在社會總投資中的配置發揮間接調控手段的引導作用提高配置效率2.收入分配職能什麼是收入分配?一定時期內創造的國民收入在多種經濟主體間的分割及由此形成的收入和財產分配格局。政府為什麼要介入收入分配?市場注重經濟公平，難以實現社會公平。財政收入分配的目標是什麼?社會公平政府向誰提供收入?非生產領域的人、無生活能力的人、參加社會保險的人市場收入分配的範圍。工資、租金、企業利潤、利息、股息、紅利等財政介入收入分配的範圍。財政介入收入分配的範圍運用稅收手段，調節個人間的收入差距調節國有資源開發企業間的級差地租對於國有資產，政府作為全民代表和國有股股東，有權獲得股息紅利和利潤直接分配公務員和事業單位人員的收入社會救濟和撫恤社會保險財政收入分配的手段稅收—轉移支付制度對奢侈品征高稅率，對日用品補貼，減輕低收入階層的負擔3.經濟穩定和發展職能經濟穩定的含義：1、充分就業；2、低通貨膨脹（物價水準穩定）；3、國際收支平衡。經濟發展的含義經濟波動的原因需求的不規則變動農業生產的波動技術進步因素等實現經濟穩定和發展的手段相機抉擇的財政政策自動穩定器：累進所得稅失業救濟金農產品價格補貼財政政策和貨幣政策的鬆緊搭配第三章公共產品理論3.1公共產品的特性分析3.2公共產品的有效供給3.3外部效應及其糾正

3.1公共產品的特性分析公共產品的定義效用的不可分割性公共產品的特點受益的非排他性

消費的非競爭性判別公共產品的步驟公共產品的定義用於滿足社會公共需要的產品和勞務。（由政府提供的？）Samuelsondefinesapublicgoodas"onewhichallenjoyincommoninthesensethateachindividual'sconsumptionofsuchagoodleadstonosubtractionfromanyotherindividual'sconsumptionofthatgood.“Back公共產品的特點1：

效用的不可分割性（non-divisibility）

私人產品可以被分割成許多可以買賣的單位，誰付款，誰受益。公共產品是不可分割的。國防、外交、治安等最為典型。公共產品和私人產品區別的數學公式私人產品：X＝

∑Xi

某種私人產品的總量（X）是n個消費者所擁有或消費該產品數量（Xi）的總和。公共產品：X＝Xi

任何一個消費者所能消費和支配的公共產品的數量（Xi

），即是該公共產品的總和。ni=1公共產品的特點2：

受益的非排他性（non-excludability）

——不獨占

私人產品只能是佔有人才可消費，誰付款誰受益。然而，任何人消費公共產品不排除他人消費（從技術加以排除幾乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地會出現“免費搭車”現象。

公共產品的特點3：

消費的非競爭性（non-rivalness）

——不擁擠邊際成本為零：在現有的公共產品供給水準上，新增消費者不需增加供給成本。任何人對公共產品的消費不會影響其他人同時享用該公共產品的數量和品質。個人無法調節其消費數量和品質。（如不擁擠的橋樑、未飽和的Internet網等）

邊際成本是否為零是區分純公共產品、准公共產品或混合產品的重要標準消費和生產純粹公共產品的邊際成本成本200

在一定數量的公共物 品上增加任何數量的消費者時的邊際成本 消費者的數量成本200

生產純粹公共物品的邊際成本 純粹公共物品的數量Back

判別公共產品的步驟。該物品的消費是非競爭性嗎？否是排他性的?是進入純私用品分析是從技術上看，該物品是排他的嗎？

是排他的成本很高嗎?

否該物品屬於排他性-非競爭性物品，例如電影院、不擁擠的道路或橋樑等否是市場失靈即該物品屬於純公共產品，也就是說，這種物品必須由國家預算來提供。否進入公共產權資源分析

非排他性非競爭性競爭性排他性純公共品純私人品公有品或效益外溢產品收費公用設施混合產品混合產品概念：不同時具備純公共品的三個特徵，兼有公共產品和私人產品的特性。也叫半公共產品。分為兩類：擁擠性的公共產品（congestiblepublicgoods）：隨著消費人數的增加而產生擁擠，從而會減少個人從中獲得的效益。價格排他性的公共產品：效益可以定價，在技術上可以實現排他。公共產品≠社會產品公共產品≠公有資源公共提供≠公共生產公共部門可生產和提供某些私人品私人可提供公共品

BACK

3.2公共產品的有效供給有效供給即為供需平衡。影響供需平衡的兩個因素：產量和價格由產品的供給曲線和需求曲線的交點決定。需求曲線應與邊際效用曲線一致，供給曲線應與邊際成本曲線一致。私人產品的有效供給公共產品的有效供給林達爾均衡與免費搭車現象混合物品的有效供給私人產品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人產品有效供給的關鍵：價格機制同一價格水準下的消費量不同：QB﹥QA不同價格水準下的消費者不同：

G點轉折時，DD＝DA私人產品有效供給的實質是有支付能力的消費者數的加總

Back

公共產品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q公共產品的有效供給同一供給水準下，不同消費者的滿足程度不一。消費者所願支付的公共產品價格不同（對稅收的支付意願不同），導致公共產品供給水準不同。一定數量的公共物品的社會邊際收益是所有消費者獲得的個人邊際效用之和。MSB=∑MB=MSC公共產品有效供給（原支付價格的加總）的關鍵是社會成員誠實地按實際享受程度支付稅收加總。受益者負擔:∑MB=T

實例：社區公共產品的提供社區的三個成員（A、B、C）分擔所發生的成本：三個消費者實行合作方式解決所共同需要的安全保障。每個社會成員願意準確披露自己可以從公共產品的消費中獲得的邊際收益，不存在隱瞞或低估其邊際收益而逃避自己應負擔的成本的動機。每個社會成員清楚地瞭解其他人員的嗜好，從而清楚地知道任何一種公共產品帶來的邊際收益，不存在隱瞞個人邊際收益的可能。雇傭1、2、3個保安的情況。社區公共產品的需求邊際效益（元）800700600500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的數量社區公共產品的最佳產量邊際效益（元）800700600MC=AC=MSC500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的數量Back林達爾均衡與免費搭車現象核心問題稅收水準與公共產品供給水準及公共產品的成本合理分攤林達爾均衡（LindahlEquilibrium）

即維－林模型（Wicksell－Lindahl）:將公共品供應與政治程式結合分析。林達爾均衡A承擔的的稅金比例h=1h1h2h=0OaBG1G*G2公共產品數量ObABAB所承擔的稅金比例林達爾均衡每一個社會成員按照其獲得的公共產品的邊際收益的大小，分擔其公共產品的費用，則公共產品的供給量可以達到具有效率的水準。林達爾均衡的假設條件的局限性：社會的成員有成千上萬，對他人不了解。低報邊際收益的同時，不會減少獲得的效益。免費搭車者（freerider）是一種理性選擇.W-L模型的政策意義

稅收水準的確定與本人享受公共產品的意願是相聯系的，但是沒有人願意如實說出自己的實際受益情況和願意分擔的成本的水準。在由千千萬萬個人組成的社會中，無法對每個人的偏好及其真實經濟狀況作出準確的判斷和瞭解。“免費搭車”現象存在的必然性。公共產品供給不足，即“免費搭車”現象的存在使公共產品供給水準低於所需水準。強制性的融資解決免費搭車者問題政府徵稅手段獲得資金；徵稅獲得的資金用於公共物品的供給。根據收入水準的高低和支出水準的高低，制定相應的徵收標準。

Back免費且不擁擠的橋樑（純公共品）成本、價格

A 擁擠線通過能力線

DD

P0 E0 MR

MC

0 Q0 Q* QY QC

通過量私人提供的社會福利損失擁擠的橋樑成本、擁擠線通過能力線價格

MCDDP0

MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通過量（人數）

混合物品的供給擁擠性公共物品的供給：公路、橋樑等公共基礎設施，政府稅收為資金來源，公共部門經營，收取收益者的費用。電影院等私人部門提供，資金源於收取的費用及政府的補貼。具有價格排他性的產品的提供：私人提供，帶有正的外部效應的，政府補貼。政府部門直接出資經營，市場管道銷售。課堂討論下列哪些是純粹公共產品或混合公共產品：國防道路和橋樑國家公園和電影院教育和醫療電視和廣播自來水員警、司法消防污水與垃圾處理鄰居種植的花園Back3.3外部效應及其糾正定義分類經濟影響糾正教材外部效應的定義外部效應就是指某些個人或廠商的行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有的報酬的現象。

外部性、外部效應、外部經濟性、外溢性Buchanan與Stubblebine的定義

只要某一個人的效用函數（或生產函數）包含的變數是在另一個（或廠商）的控制之下，即存在外部效應。

UA=UA(X1,X2,X3,…,Xn,Y1)Y1: 任何可以計量的行為，如：吃麵包、喝牛奶、向空中吐煙圈、公路上撒水、救濟窮人。如果某一個人Ａ的效用，不僅受其所控制的活動Ｘ1，Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影響，而且也受到其他活動Ｙ1的影響，而Ｙ1又在第二個人Ｂ的控制之下，就發生了外部效應。

存在外部效應時，價格既不能反映全部的社會邊際收益，也不能全部反映全部的社會邊際成本。外部效應的根源外部效應的根源在於產權缺失，是沒有或無法確立財產權的結果。只要資源是有主的（無論賦予誰），其價格就會反映出它在其他用途中的價值，這樣，該資源就會得到有效率的利用。相反，如果全部或部分資源是共有的，它就會被濫用，因為沒有人肯節約使用它。外部性引起市場價格與社會成本和收益脫節，導致資源配置的無效。Back

外部效應的分類正外部效應（外部經濟性）：第三方受益而不用付出成本。負外部效應（外部不經濟性）：第三方受損而無法得到補償。生產的正外部性（如養蜂）生產的負外部性（如污染）外部性消費的正外部性（如花園）消費的負外部性（如吸煙）公共資源問題（池塘捕魚、油田）

Back

外部效應的影響是效率的損失存在外部效應時，私人的邊際收益（MPB）和邊際成本（MPC）與社會的邊際收益（MSB）和邊際成本（MSC）發生偏離。決定個人和廠商的經濟選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個人和廠商僅從自身利益出發，忽略外部效應帶給他人的效益和成本，決策使資源配置失誤。負的外部效應與資源配置扭曲價格、效益和成本（元）

110 S=MPC 105 100 A D=MSB 0 4.45紙張的產量（噸）負的外部效應與資源配置扭曲價格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100 A D=MSB 0 4.45紙張的產量（噸）負的外部效應與矯正價格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100稅收收入=外部成本 A 95 D=MSB 0 4.55紙張的產量（噸）正的外部效應與資源配置的扭曲價格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接種量（萬人次）正的外部效應與矯正性的財政補貼價格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 財政補貼

D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接種量（萬人次）Back外部性的糾正通過市場機制來糾正：一體化

科斯定理社會制裁通過公共部門來糾正：罰款徵稅補貼公共管制法律措施提供公共產品

Next科斯定理羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國當代經濟學家。他認為，外部經濟從根本上說是產權界定不夠明確或界定不當引起的。只要產權已明確界定並受到法律的有效保護，那麼交易的任何一方擁有產權都能帶來同樣的資源最優配置的結果，這可通過雙方之間的談判自然地實現，產權賦予不同的人只會帶來收入分配結果的不同。有許多假設和前提條件，如交易成本為零等。科斯定理適應於當事人很少，且造成外部效應的原因很清楚的情況。next私人部門糾正外部效應的機制及局限一體化：擴大企業規模，組織足夠大的經濟實體將外部成本或收益內部化。果園養蜂。要求企業盡可能大，但又會壟斷。產權與科斯定理公共產品問題。交易成本。社會制裁機制過於軟弱，“禁止吸煙”。政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之一：庇古稅元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q* 年產量Q

庇古稅的分析政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之一：庇古稅元

MSC=MPC+MD MPC+t MPC MD MB0 Q* 年產量Q

庇古稅的分析DC庇古稅英國經濟學家庇古提出，對製造污染者徵稅，矯正某些投入品價格太低的問題。稅款等於在效率產量水準上造成的邊際損害，即負的邊際外部成本。邊際損害估計困難。汽車排放課稅的辦法是以知道誰在製造污染和污染程度為前提。政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之二：補貼元

MSC=MPC+MD

MPC+s MPC MD MB0 Q*Q1 年產量Q

負庇古稅的分析補貼假定污染的企業數目一定。以支付補貼的方式換取企業不污染。問題：長期看，補貼帶來的利潤，會誘惑本不在河邊的企業來河畔設廠，污染加重；補貼需要向其他經濟部門徵稅的辦法籌資。政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之三：拍賣污染許可證政府出售向河中傾倒與Q*相聯系的垃圾的許可證。廠商為取得污染許可權而投標，出價最高者勝出。許可證費用能夠足以支付“清理市場”所需的開銷。許可證能夠降低最終污染量的不確定性程度。污染許可證的市價可望與通貨膨脹率同步增長。而稅率不能及時調節。政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之四：確立財產所有權將有爭議的資源變為私有財產。河流的所有權歸廠商：若廠商得到的收入大於生產邊際單位產品帶來的淨收益，則放棄其生產；若捕魚人付出的款項小於他的邊際損害，則願意為廠商放棄的這一單位生產付款。只要捕魚人支付的款項大於廠商放棄生產的損失，有討價還價的機會。MD＞MB-MPC。確立財產所有權

元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q*Q1 年產量Q

科斯定理的圖解政府對外部效應的糾正----環境污染問題的治理之五：管制元

MPCA+d=MPCB+d d MPCA=MPCB MBB MBA0A*B*A1=B1

兩個污染廠商的圖解政策比較經濟刺激和管制的具體結果取決於污染類型和污染場所。在每種場合，經濟刺激的費用要低。除科斯定理適宜的場合外，外部效應的存在要求政府進行一定程度的干預。沒有哪一種政策盡善盡美。大多數經濟學家更願意採用庇古稅和出售污染許可證的辦法。課堂討論從企業提供私人品、政府提供公共品的角度來看，你是否同意或者不同意下列的說法，並陳述你的理由：政府應當不允許企業和個人在公有的土地上勘探和開採礦產資源。對於兒童應當給予強制性防疫疫苗注射。政府應當對週末的電視節目和廣告進行管制，以免兒童受到不良影響。政府應當放寬對勞動安全保障的許多規定。政府應當允許家長對自己孩子的就學學校有更多的選擇，而不應當劃區就近入學。政府應當禁止企業建造原子能發電站。政府應當制定法規禁止企業之間的敵意收購。Back第四章公共選擇理論4.1公共選擇理論概述4.2投票理論4.3官僚理論4.4政府決策的民主化與法制化——公共選擇理論的啟示

君主政體像一艘豪華的飛艇，它會行駛的不錯，直到有些暈暈忽忽的船長使之觸礁為止；而民主政體，則像一個木筏。它永遠不會沉沒，但是，它是浸在水裏的，你的腳總是濕的。

費希爾·埃坶斯（FisherAmes)4.1公共選擇理論概述公共選擇理論的定義公共選擇理論的特點公共選擇理論的發展公共選擇理論的定義公共選擇理論是對政府決策過程的經濟分析。丹尼斯•繆勒：“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經濟研究，或者簡單地說是經濟學在政治學中的應用。公共選擇問題與政治科學的主題是相似的，它涉及國家理論、投票者行為、黨派政治、官僚體制等。然而，公共選擇的方法卻是經濟學方法。”

公共選擇理論的核心是對投票及其相關決策程式的研究。

back公共選擇理論的特點前提：經濟人假設基本研究方法：私人利益方法切入點：市場決策和非市場決策的劃分前提：經濟人假設公共選擇理論之前，經濟學家把政治決策視作經濟決策的外生因素或既定因素，政府的動機和目標是利他主義的、超個人利益的。公共選擇理論的貢獻——個人主義方法研究集體行為。政治領域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人，同私人經濟中的人是一樣的，都是“經濟人”，均以追求個人利益最大化為目標。R基本研究方法：私人利益方法政治家追求選票最大化；選民追求投票淨利益最大化；執行決策的政府官員追求預算最大化。R切入點：決策環境的劃分決策環境市場環境非市場環境價格反映消費者偏好，企業提供私人產品投票反映選民偏好，政府提供公共產品企業個人政府選民市場決策與非市場決策的聯繫與區別內容媒介杠杆主體動力經濟市場物物交換（私人產品）鈔票價格（等價交換、平等自願）個人之間可進行的簡單交易（個人、廠商）個人利益最大化政治市場參與者共同承認的公共產品的成本（政策、法律制度）選票規則（不平等性和強制性服從與統治）個人或集體之間進行的複雜交易（政客、組織）政治市場的三級結構

（AlanPeacock）皮科克初級政治市場政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場官員向當選政治家提供政策選項和實施政策的手段政治家向官員提供預算政策執行市場官員向選民提供公共產品和服務選民向政府納稅非市場決策的研究的意義誰作出決策？如何作出決策？偏好如何表達？民眾對非市場決策過程如何施加壓力？政策的結果是否反映民眾的偏好？公共選擇理論不在於研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什麼選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價值觀念的判斷，而是對普遍規律的總結。Back公共選擇理論的發展1896年，Knut

Wicksell.經濟政策受到政治經濟制度的影響。1948年，英國的鄧肯•布萊克發表的《論集體決策原理》為公共選擇理論奠定了基礎。

1957年，布坎南。佛吉尼亞大學“托馬斯·傑斐遜中心”。對規則、立憲、立憲選擇規則的注意和強調。1962年，布坎南和圖洛克。《一致的計算》。1963年，創立非市場決策制定委員會。1968年，更名為公共選擇協會。《公共選擇》雜誌。1969年，佛吉尼亞理工學院。公共選擇研究中心。側重對政治過程的理解。70年代，國際化進程，新政治經濟學。1982年，該中心移交給喬治·梅森大學。大本營。1986年，JamesM.BuchananwonNobelPrize.B4.2投票理論投票的定義投票的規則投票中的個人偏好投票規則的原則投票悖論阿羅不可能定律投票悖論產生的原因及消除中間投票人定理投票的定義R投票是把個人偏好轉變為社會偏好的手段，是現有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）。投票不僅是公民權的體現，更是個人偏好的顯示。個人偏好是投票（公共選擇）的研究起點。支配個人偏好的是收益－成本法則。這一法則受個人價值觀等眾多因素的影響。投票的規則一致同意規則（公平但缺乏效率）多數票規則（有效率但缺乏公平）三分之二多數簡單多數存在多個備選方案時，多數決策有效性的問題會變得複雜。R

投票中的個人偏好隱瞞個人偏好（對公共產品成本負擔的恐懼）策略性投票無意參加投票偏好顯示程度差異都會影響社會偏好的真實表達R投票規則的準則

（公共選擇在倫理上可以被接受的必要條件）

肯尼斯·阿羅（K．J．Arrow）理性原則：備選項的可比性和可傳遞性帕累托原則：

如果所有人都認為x比y好，則社會順序必定表示為x比y好。獨立原則：不受不列入選項的影響非限制原則：按個人意願自由選擇，不設禁區非獨裁原則：排除某一個人偏好強加於社會的可能性其意義在於為有效的選舉制度或投票制度制定了衡量標準。R投票悖論R在有二個以上備選方案時，會出現迴圈投票，無勝出者。

三個人的偏好顯示

第一選擇第二選擇第三選擇甲乙丙計汽電汽電計電計汽阿羅不可能定律投票悖論說明，不可能存在一種能夠把個人對N種備選方案的偏好次序轉換成社會偏好次序，並且準確表達社會全體成員的各種各樣的個人偏好的社會選擇機制。滿足一切民主要求而又能排除迴圈投票困境的決策機制是不存在的。R投票悖論產生的原因及消除單峰偏好決策的結果具有穩定性多峰偏好導致投票悖論消除投票悖論的方法

單峰偏好示意圖R

效

效效

用用用

值值值

0123備選方案0123備選方案0123

備選方案

多峰偏好示意圖

效用值

0123備選方案

多峰導致投票悖論示意圖R排序第一選擇丙第二選擇乙第三選擇甲計汽電解決投票悖論的方法變多峰偏好為單峰偏好減少備選方案或增加選民人數打分投票投票交易打分投票R投票者的偏好強度計汽電甲701515乙105040丙454510合計12511065投票交易互投贊成票（logrolling):如果投票者對兩個或兩個以上的提案願意對某些與其關係重大的問題進行投票交易。隱含的投票交易(implicitlogrolling)：代表不同利益集團的兩個或兩個以上的提案被組合在一起，進行投票。R中間投票人定理中間投票人指處在所有投票者最優偏好結果中間狀態的投票者。唐斯(A.Downs)指出:如果在一個多數決策模型中，個人偏好都是單峰型的，則反映中間投票人意願的那種政策會最終獲勝，因為選擇該政策會使一個團體的福利損失最小。中位選民並非一定是中產階級。中間投票人定理實例純粹公共物品，保安—安全保障。物品的平均成本既定,為350元。稅收份額的分佈狀況公佈：每個人繳納相同的稅收。每個人為每單位公共物品交納的稅收為AC/n=350/7=50.多數規則下的政治均衡邊際收益、成本和稅收5035001234567保安雇傭量（個數）∑MBMBAMBBMBCMBDMBEMBFMBGtMC=AC簡單多數原則下的保安雇傭量提案所進行的投票及其結果增加保安雇傭量至投票者1234567A贊成反對反對反對反對反對反對B贊成贊成反對反對反對反對反對C贊成贊成贊成反對反對反對反對D贊成贊成贊成贊成反對反對反對E贊成贊成贊成贊成贊成反對反對F贊成贊成贊成贊成贊成贊成反對G贊成贊成贊成贊成贊成贊成贊成投票結果通過通過通過通過否決否決否決兩黨爭奪中位選民示意圖b

4.3官僚理論政治家與官僚安東尼·唐斯（A.Downs)模型官僚的特徵官僚和立法機構之間的預算爭奪商業迴圈的政治理論

政府失靈及其矯正政治家與官僚政治家：通過選舉獲得職位的政黨的領袖或代表(議員、總統和首相等)

，經常更換，與選舉週期相關，對選民負責。官員：憑藉技術受到雇傭，基本上終身，與政治波動無關，只對上級負責。利益集團：有某種共同的目標並試圖對公共政策施加影響的個人的有組織的實體。

R安東尼·唐斯（A.Downs)模型假設：在代議制民主中，（l）投票者所追求的是效用最大化；（2）政黨、官僚與政治家們所追求的是選票最大化。模型中，(l)政治家是追求自己的利益的，而不是追求某種意識形態的目標或者公共利益的；(2)政治家是憑選票的極大化才能實現自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社會改革方案或政策來爭取選票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中間投票人的效用偏好，才能實現選票極大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。R

官僚的特徵（布坎南）缺乏競爭性：不存在同類產品提供者的競爭缺乏激勵機制：穩定性和程式性排斥了激勵非利潤化：只保證供給，不計利潤缺乏敏感性：對公共產品的評價非市場化個人影響力較大：政府資訊不公開R官僚和立法機構之間的預算爭奪官僚獲得預算的三個前提：官僚機構是公共產品的獨家壟斷者官僚所掌握的公共產品的真實成本不公開制度上或技術上允許官僚提出一個不容討價還價的預算建議官僚對預算最大化的追求官僚追求公共權力最大化。公共權力的大小與社會資源的數量正相關。社會資源與公共預算規模正相關。結果：公共權力的極大化必然帶來預算規模的極大化。後果：公共物品的供給量過剩，高於最佳的產量水準。官僚與預算（公共品）規模R

Q*QB

年產量效益和成本

Q*QB

年產量效益和成本MSCMSBTSCTSBTSB’商業迴圈的政治理論發生偏離的選舉行為使得政府行為變為經濟事務的內生變數。經濟週期：經濟活動往往圍繞大選日期波動，政府一般在大選之前尋求有利的經濟結果，而把不利的經濟結果拖到大選之後。經濟週期出現的前提：政府行為的目的是為了下一次能夠當選；選民投票時最關心的是通貨膨脹和失業率；選民是近視的。政治經濟週期示意圖R第1次選舉

第2次選舉

時間通貨膨脹失業政府失靈及其矯正從公共產品的提供者的角度看政府失靈的表現：供給水準不能滿足需要、供給數量過多、供給成本過高。政府失靈的矯正重新創造市場

在行政機構之間引入競爭。重構公共部門的激勵機制。

將私人市場辦法運用並擴大到公共服務的生產中去。

憲法經濟學

即通過改革憲法制度有效約束政府的權力和政府活動的無效率擴張

back4.4啟示：政府決策的民主化與法制化要讓廣大的人民群眾完整、準確、及時、具體地瞭解政府的財政收支狀況,政府也有責任定期公佈財政收支及資產負債情況。不僅要讓廣大人民群眾知情,而且要讓他們廣泛地議論,特別是一些重大的支出專案,在議論中聽取公眾的意見和建議。要讓廣大人民群眾擁有決策權。尋租示意圖價格

GPm

RLPc邊際成本

0數量自由競爭條件下價格會平衡供需關係壟斷條件下生產者以壟斷價格獲得租金第五章政府支出概述5.1政府支出分類與結構5.2政府支出規模及增長5.3政府支出的效益及控制5.1政府支出分類與結構政府支出分類與結構按經濟性質分類按支出用途分類按政府職能（或費用類別）分類其他分類5.1.1按經濟性質分類Exhaustiveexpenditure(Purchaseexpenditure)：也稱購買性支出，它是政府各部門的消費性和投資性支出，包括購買進行日常活動所需的或用於政府投資所需的商品與勞務的支出。消耗性政府支出被計入國民生產總值之內。

Transferexpenditure：是指政府按照一定的方式把一部分財政資金無償地轉移給受益人。是資金無償、單方面的轉移。該分類常用於分析政府支出的經濟影響。

消耗性支出對於社會的生產和就業有直接的影響，對收入分配的影響是間接的。其擴張效應很大：政府購買增加→需求擴張，實現政府支出的乘數效應。轉移性支出只是資金使用權的轉移，對分配產生直接影響，對生產和就業的影響是間接的。微觀經濟主體獲得這筆資金以後，究竟是否用於購買商品和服務以及購買哪些商品和服務，這已脫離了政府的控制。是間接的影響過程，擴張性較小。政府支出是否直接形成對產品和勞務的需求是否消耗性支出轉移性支出形成對市場的購買壓力不形成對市場的購買壓力接受者用於消費或生產

接受者用於儲蓄在政府支出總額中，消耗（購買）性支出所占的比重大些，政府活動對生產和就業的直接影響就大些，通過政府所配置的資源的規模就大些。反之，轉移性支出所占的比重大些，政府活動對收入分配的直接影響就大些。聯繫政府的職能來看，以購買性支出占較大比重的支出結構的政府活動，執行配置資源的職能較強；以轉移性支出占較大比重的