基金代持协议书

PAGEPAGE12基金代持协议书本基金代持协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份证号/统一社会信用代码：__________乙方（代持人）：____________________地址：____________________________身份证号/统一社会信用代码：__________鉴于甲方愿意将其合法持有的基金份额（以下简称“基金份额”）委托给乙方代为持有，乙方愿意接受甲方的委托代持基金份额，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经充分协商，达成如下协议：第一条基金份额的基本情况1.1基金名称：____________________1.2基金代码：____________________1.3基金类型：____________________1.4基金份额：____________________1.5基金净值：____________________1.6基金托管人：____________________第二条代持基金份额的委托2.1甲方同意将其合法持有的基金份额委托给乙方代为持有，乙方同意接受甲方的委托代持基金份额。2.2甲方保证其持有的基金份额为其合法所有，不存在任何权利瑕疵或权利负担，并保证在委托代持期间不进行转让、赠与、抵押、质押等处分行为。2.3乙方代持的基金份额，其所有权仍归甲方所有，乙方仅作为名义持有人，代甲方持有基金份额。第三条代持期间的权利和义务3.1甲方有权按照基金合同的规定，享有基金份额所对应的投资收益、分配权益等各项权益。3.2乙方应当按照甲方的指示，行使与基金份额相关的各项权利，包括但不限于参与基金份额持有人大会、行使表决权等。3.3甲方应当按时支付基金份额的认购、申购、赎回等费用，并承担与基金份额相关的税收等费用。3.4乙方在代持期间，不得擅自转让、赠与、抵押、质押或以其他方式处分基金份额，不得将基金份额用于任何非法活动。第四条代持期间的保密义务4.1甲乙双方应当对代持基金份额的相关事项予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露代持基金份额的相关信息。4.2甲乙双方应当对代持基金份额的文件、资料予以妥善保管，不得遗失、损坏或泄露。第五条代持期间的变更和终止5.1甲乙双方同意，代持期间如需变更代持份额或终止代持关系，应提前一个月书面通知对方，并经双方协商一致后办理相关手续。5.2代持期间如遇基金合同终止、基金份额被强制赎回等情况，代持关系自动终止。第六条违约责任6.1甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。第七条争议解决7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。甲方（委托人）：____________________乙方（代持人）：____________________签订日期：__________________________请注意，以上合同文档仅为示例，仅供参考。在实际应用中，请根据具体情况进行修改和完善，并咨询专业律师的意见。2024带目录带附件详细版-基金代持协议书目录一、引言二、定义和术语三、基金份额的基本情况四、代持基金份额的委托五、代持期间的权利和义务六、代持期间的保密义务七、代持期间的变更和终止八、违约责任九、争议解决十、其他约定十一、附件正文一、引言本基金代持协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于2024年【月】【日】签订：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份证号/统一社会信用代码：__________乙方（代持人）：____________________地址：____________________________身份证号/统一社会信用代码：__________鉴于甲方愿意将其合法持有的基金份额（以下简称“基金份额”）委托给乙方代为持有，乙方愿意接受甲方的委托代持基金份额，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经充分协商，达成如下协议：二、定义和术语2.1“基金份额”指甲方合法持有的基金单位。2.2“代持期间”指本协议生效之日起至协议终止之日止的期间。2.3“代持人”指甲方委托的乙方，作为基金份额的名义持有人。2.4“委托人”指甲方，基金份额的实际所有人。三、基金份额的基本情况3.1基金名称：____________________3.2基金代码：____________________3.3基金类型：____________________3.4基金份额：____________________3.5基金净值：____________________3.6基金托管人：____________________四、代持基金份额的委托4.1甲方同意将其合法持有的基金份额委托给乙方代为持有，乙方同意接受甲方的委托代持基金份额。4.2甲方保证其持有的基金份额为其合法所有，不存在任何权利瑕疵或权利负担，并保证在委托代持期间不进行转让、赠与、抵押、质押等处分行为。4.3乙方代持的基金份额，其所有权仍归甲方所有，乙方仅作为名义持有人，代甲方持有基金份额。五、代持期间的权利和义务5.1甲方有权按照基金合同的规定，享有基金份额所对应的投资收益、分配权益等各项权益。5.2乙方应当按照甲方的指示，行使与基金份额相关的各项权利，包括但不限于参与基金份额持有人大会、行使表决权等。5.3甲方应当按时支付基金份额的认购、申购、赎回等费用，并承担与基金份额相关的税收等费用。5.4乙方在代持期间，不得擅自转让、赠与、抵押、质押或以其他方式处分基金份额，不得将基金份额用于任何非法活动。六、代持期间的保密义务6.1甲乙双方应当对代持基金份额的相关事项予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露代持基金份额的相关信息。6.2甲乙双方应当对代持基金份额的文件、资料予以妥善保管，不得遗失、损坏或泄露。七、代持期间的变更和终止7.1甲乙双方同意，代持期间如需变更代持份额或终止代持关系，应提前一个月书面通知对方，并经双方协商一致后办理相关手续。7.2代持期间如遇基金合同终止、基金份额被强制赎回等情况，代持关系自动终止。八、违约责任8.1甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。九、争议解决9.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他约定10.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。甲方（委托人）：____________________乙方（代持人）：____________________签订日期：__________________________附件：基金份额证明文件请注意，以上合同文档仅为示例，仅供参考。在实际应用中，请根据具体情况进行修改和完善，并咨询专业律师的意见。附件列表：1.基金份额证明文件2.基金合同3.基金招募说明书4.甲乙双方的身份证件复印件或企业营业执照复印件5.基金托管协议法律名词及解释：1.基金份额：指基金单位，是基金财产的基本计量单位，代表基金合同中规定的权利和义务。2.名义持有人：指代持人，代甲方持有基金份额，但基金份额的所有权仍归甲方所有。3.实际持有人：指甲方，基金份额的实际所有人，享有基金份额所对应的投资收益、分配权益等各项权益。4.基金合同：指基金份额持有人与基金管理人之间订立的合同，约定基金的运作方式、投资范围、费用等事项。5.基金托管人：指负责基金财产的保管和管理的机构，根据基金合同和基金托管协议的约定行使职责。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.权益归属问题：确保代持关系明确，代持人仅作为名义持有人，实际权益仍归甲方所有。2.信息保密问题：甲乙双方需严格保密代持基金份额的相关信息，防止信息泄露给第三方。3.代持份额变更和终止问题：如需变更代持份额或终止代持关系，双方需提前书面通知并经协商一致办理相关手续。4.违约责任问题：明确违约责任，确保双方按照协议履行各自的权利和义务。解决办法：1.权益归属问题：在合同中明确代持关系，并要求代持人签署相关声明文件，确认代持人仅作为名义持有人。2.信息保密问题：在合同中明确保密义务，并要求双方签署保密协议，确保信息的安全。3.代持份额变更和终止问题：在合同中约定明确的变更和终