【体系管理】QP-03内部审核管理程序 （新）

1宁**有限公司NingBo**tockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：1/6生效日期：6/1/2017修改记录条款原内容修改后内容修改人/日期批准人/日期内容和格式变化17.5.281．目的对公司质量管理体系进行定期和不定期的内部审核，及时发现问题采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行，并为质量管理体系的改进提供依据。2．适用范围适用于本公司内部质量管理体系的审核工作。3．定义3.1内审：内审也称第一方审核，是公司用于内部目的，由公司自己或以公司的名义进行的对其自身的产品、过程或质量管理体系的审核。4．职责4.1管理者代表：选派合格的审核员组成审核小组，确保内审按计划进行。4.2内审小组成员：按计划实施内审，拟定不合格报告并验证纠正/预防措施的有效性。4.3内审组长：协助选派内审员，制定内审时间表，对内审结果裁决并提供内审报告。4.4受审部门：配合内审工作并及时对不合格项采取纠正/预防措施。5．过程分析乌龟图使用资源：使用什么资源/使用资源：使用什么资源/方式进行？（材料/设备/装置）1.会议室；2.办公设备-电脑；3.打印机、复印机；4.电话；由谁进行？（能力/技能/资格/知识/培训/职责）1.主管部门：品质部2.相关部门：工程技术部、项目部、生产部、营销部、行政人事部、采购部、设备保全部、物流仓储、财务部、总经办等；3.其职责详见《岗位职责说明书》；流程的终点各部门流程的起点体系负责人内部审核管理过程风险和机遇：风险：存在有效性不够、符合性差，系统失效或局部失效的潜在风险。机遇：从审核中发现问题点，并予以改进，使体系运行良好内部审核管理过程风险和机遇：风险：存在有效性不够、符合性差，系统失效或局部失效的潜在风险。机遇：从审核中发现问题点，并予以改进，使体系运行良好如何做？（程序/作业指导书/方法/技术）1.内部审核管理程序（含风险控制）；2.文件控制程序；输入源：各部门输出：（将要交付的是什么？）1.内部审核不符合项报告；2.内部审核总结报告；3.纠正预防措施（改进计划）；4.改善证据；输出接收方：公司各部门使用关键准则是什么？（测量/评估/kpi）1.内部审核计划完成率100%；2.内审不符合项整改及时率100%；流程所有者体系负责让人输入输入：（要求是什么？）1.年度内部审核计划;2.上次管理评审报告、过程审核报告、产品审核报告、客诉清单、KPI业绩;3.公司质量管理体系文件;4.产品相关法律法规及客户要求等；12宁**有限公司NingBo**tockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：2/6生效日期：6/1/20176.过程流程图责任部门/人相关部门品质部长/经理管理者代表/审核组长内审员年度内审计划制定年度内审计划制定组成审核小组组成审核小组内审准备内审准备内审首次内审首次会议内审总结报告内审总结报告审核实施内审末次会议内审末次会议制定纠正/预防措施制定纠正/预防措施纠正/预防措施执行纠正/预防措施执行措施验证措施验证提交管理评审/资料归档提交管理评审/资料归档监视监视和测量分析和改进分析和改进23宁**有限公司NingBo**tockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：3/6生效日期：6/1/20177.工作程序和控制要求条款流程图责任部门/人作业要求/过程描述输出绩效7.1年度内审计划制定年度内审计划制定品质部/经理过程审核员产品审核员7.1.1品质部于每年年底或外审两个月前制定公司下一年度内审计划，经管理者代表或总经理批准后作为审核依据。7.1.2年度内审计划应确保所有参与质量活动的部门每年至少接受一次审核（建议二次）。如出现以下情形时，由管代或总经理根据实际情况决定年度内审计划之外的临时内审。1）质量体系重大变更时；2）重大品质事件、安全事故或客户严重投诉时；3）即将进行外部审核时；4）组织机构和重大环境因素发生重大变化；5）产品或工艺过程有根本性改变；6）有关产品和环境的法律、法规及其外部要求的变更等情况下可追加审核。7.1.3过程质量（含安全法规件）审核每年至少1次（客户有特殊要求的除外），具体方法和步骤详见《过程审核管理规范》。7.1.4产品审核一般每年至少一次，产品周期性检验每年一次。具体方法和步骤详见《产品审核规范》（客户有特殊要求的除外）。年度内部审核计划每年1月31号前7.2组成审核小组组成审核小组管代7.2.1管理者代表负责组成内审小组，并指定具备资格的人员担任内审组长。7.2.2内审员应由经内审培训合格的人员担任，并与受审部门无直接责任或利益关系。内审员清单、内审员资格证书审核实施1周前7.3内审准备内审准备审核组长、内审员7.3.1审核组长于审核计划前一周制定《内审方案及日程计划》，经管理者代表批准后分发至受审核部门，以便于受审核部门安排专职人员协助审核工作。如受审核部门对审核日期有异议时，应在2天内与审核组沟通后再行安排。7.3.2内审员确认审核日期及受审部门后，准备审核所用表单（如，《内审不符合项报告》、《内部审核检查表》等），作为审核依据。内审实施方案及日程计划审核实施前5个工作日内发放7.4内审首次内审首次会议审核组长7.4.1内审开始时，审核组长主持召开审核组成员、受审核部门代表、管理者代表参加的首次会议。会议内容包括：1）确定审核目的与范围；2）确定审核方式；3）澄清审核计划不清楚的事项；4）确定总结会日程和时间。会议签到/纪要被审核方代表准时出席34宁**有限公司NingBo**tockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：4/6生效日期：6/1/2017条款流程图责任部门/人作业要求/过程描述输出绩效7.5审核实施审核实施内审员7.5.1各内审员依据《内审体系检查表》内容，通过与有关人员交谈、查阅文件及记录、现场观察等方式检查质量体系运行情况。7.5.2内审员将审核观察结果记录于《内审体系查表》中，对不合格项应记录不合格现象并由责任人员当场确认。7.5.3审核完成后，审核组长召集审核组内部会议，内审员报告审核情况，填写《内审不符合项报告》交审核组长裁决签名确认。内审体系检查表、内审不符合项报告审核有效性7.6内审报告内审报告审核组长审核组长，根据各内审员提交的《内审不符合项报告》，针对不符合项进行整理、汇总和统计，拟定《内部审核问题点清单》，并编制《内部审核总结报告》，交管理者代表审核后分发至总经理及相关部门。内部审核问题点清单/报告、内部审核总结报告末次会议前1天内发放7.7内审末次会议内审末次会议审核组长7.5.1审核组长主持召开审核组成员、受审核部门代表、管理者代表参加的末次会议。会议内容包括：①内审员报告审核结果及审核中发现的不合格项。②内审员将《内审不符合项报告》交受审核部门主管确认签名，并分发一份由其保存。③提出审核小组的结论和建议。（内审总结报告）会议签到/纪要被审核方代表和内审员准时出席7.8制定纠正制定纠正预防措施被审核方代表审核组将《内审不符合项报告》分发到责任部门，受审核部门签收《内审不符合项报告》后，应在规定期限内提出纠正/预防措施并由内审员认可内审不符合项报告或8D报告发出整改报告的2周内7.9执行纠正预防措施执行纠正预防措施被审核部门7.9.1责任部门按计划实施纠正/预防措施，内审员跟踪措施实施，并验证有效性后记录在《内审不符合项报告》。如措施无效时，内审员应再次发出《内审不符合项报告》并验证结果上报管理者代表。7.9.2管理者代表会同审核组对责任部门制订的纠正措施计划进行审核，若认为措施不当，应向责任部门提出修订或重订。对认可的纠正措施计划，由管理者代表和审核员签字认可后，责任部门按纠正措施计划组织实施。内审不符合项报告或8D报告内审不符合项整改及时率45宁**有限公司NingBo**tockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：5/6生效日期：6/1/2017条款流程图责任部门/人作业要求/过程描述输出绩效7.10措施验证措施验证内审员、审核组长7.6.1审核组负责纠正措施实施情况的跟踪、督促和检查；7.6.2纠正措施完成后，由管理者代表会同审核组对责任部门的完成情况进行验证。7.6.3如内审员认为纠正措施无针对性及可操作性时，受审核部门应重新制定切实可行的纠正措施。改善证据不符合项整改关闭率7.11提交管理评审提交管理评审/资料归档内审员、审核组长在审核工作结束后，审核组应将审核的全部记录移交审核组长，其中内部审核报告及不合格项纠正措施记录均应提交管理评审，由审核组长/或品质部整理归档。年度内审计划、内审实施方案及日程计划、体系检查表、不符合项报告、内审总结报告、改善报告、改善证据、会议签到及纪要、内审员资质一览表按时提交7.12监视和监视和测量审核组长/管代审核组长按照当月审核完成情况更新“年度内部审核计划及进度跟踪表”，对于当月未能按期执行的审核顺延至下月。并根据审核员提供的整改计划信息跟踪审核结果关闭状态，统计汇总后作为每月QOS会议的输入。每年12月底对年度审核计划进行跟踪，并对审核报告整改关闭情况进行统计；年度内部审核计划及进度跟踪表内审计划完成率、整改关闭率7.13分析和改进分析和改进审核组长/管代分析和改进主要从产品和服务的符合性、质量管理体系的绩效和有效性、策划是否得到有效实施、针对风险和机遇所采取措施的有效性、质量管理体系改进的需求这几个方面进行，最终形成改进计划、资源需求、内审过程改进需求，采取措施，以持续改进内审过程的业绩；项目改进计划每年至少一次8.过程绩效的监视绩效指标计算公式/计算方法监控频率监视部门8.1内审计划完成率100%规定时间内完成为100%≥1次/年管代8.2内审不符合项整改及时率100%实际内审不符合项整改及时数/内审不符合项整改总数*100%≥1次/年管代*5宁波…………科技股份有限公司NingBoLongXingWeldingCuttingTechnologyStockCorporation文件名称：内部审核管理程序编号：LXHG/QP-03版序：2/0页码：6/6生效日期：6/1/20179.过程中风险和机遇的控制（风险应对计划）风险应对措施执行时间责任人监视方法存在有效性不够、符合性差，系统失效或局部失效的潜在风险1.编制内审检查表、针对审核员差异部分进行能力培训；策划审核方案，增加审核深度，从风险方面评判；2.专人负责跟踪验证或现场验证，防止问题重复发生或减少重复发生的概率；3.对内审员资格进行评