上市保荐及公共安全协议

PAGEPAGE11上市保荐及公共安全协议本协议由以下双方于____年__月__日签署：甲方（保荐方）：________________乙方（上市方）：________________鉴于甲方是一家具有上市保荐资格的机构，乙方是一家拟上市公司，双方就乙方上市过程中的保荐及公共安全事项达成如下协议：第一条定义1.1保荐方：指甲方，负责对乙方的上市申请进行保荐，协助乙方完成上市过程中的各项工作。1.2上市方：指乙方，拟进行上市的公司。1.3上市申请文件：指甲方为乙方编制的包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等在内的上市申请相关文件。1.4公共安全：指甲方对乙方的生产经营场所、设施、设备等进行的安全检查和评估，以确保乙方符合国家和地方关于公共安全的相关规定。第二条保荐方的职责2.1甲方向乙方提供上市保荐服务，包括但不限于：（1）协助乙方编制上市申请文件；（2）对乙方的财务状况、业务模式、法律合规性等进行尽职调查；（3）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通，确保上市申请的顺利进行；（4）对乙方进行上市前的辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；（5）协助乙方办理上市相关手续。2.2甲方负责对乙方的公共安全进行检查和评估，包括但不限于：（1）对乙方的生产经营场所进行安全检查，确保符合国家和地方关于公共安全的相关规定；（2）对乙方的设施、设备进行安全评估，确保其正常运行，不存在安全隐患；（3）对乙方提供公共安全方面的培训和指导，提高乙方员工的安全意识。第三条上市方的职责3.1乙方应按照甲方的指导和要求，及时提供上市申请所需的相关文件和资料，确保其真实、准确、完整。3.2乙方应配合甲方进行尽职调查，如实回答甲方提出的问题，提供必要的证明材料。3.3乙方应按照甲方的要求，对公司的治理结构、内部控制、信息披露等方面进行改进和完善。3.4乙方应确保其生产经营场所、设施、设备等符合国家和地方关于公共安全的相关规定，接受甲方的检查和评估。第四条合作期限本协议自双方签署之日起生效，合作期限为____年，自乙方上市之日起计算。合作期满后，双方可协商续签。第五条保密条款5.1双方在合作过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。5.2本协议的签订、内容以及双方的合作关系，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。第六条违约责任6.1双方应严格履行本协议的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。6.2违约金的具体数额由双方在签订本协议时协商确定。第七条争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第八条其他条款8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________甲方代表（签名）：_______乙方代表（签名）：_______签订日期：____年__月__日2024带目录带附件详细版-上市保荐及公共安全协议目录一、定义与术语二、保荐方的职责三、上市方的职责四、合作期限五、保密条款六、违约责任七、争议解决八、其他条款九、附件一、定义与术语1.1保荐方：指甲方，负责对乙方的上市申请进行保荐，协助乙方完成上市过程中的各项工作。1.2上市方：指乙方，拟进行上市的公司。1.3上市申请文件：指甲方为乙方编制的包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等在内的上市申请相关文件。1.4公共安全：指甲方对乙方的生产经营场所、设施、设备等进行的安全检查和评估，以确保乙方符合国家和地方关于公共安全的相关规定。二、保荐方的职责2.1甲方向乙方提供上市保荐服务，包括但不限于：（1）协助乙方编制上市申请文件；（2）对乙方的财务状况、业务模式、法律合规性等进行尽职调查；（3）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通，确保上市申请的顺利进行；（4）对乙方进行上市前的辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；（5）协助乙方办理上市相关手续。2.2甲方负责对乙方的公共安全进行检查和评估，包括但不限于：（1）对乙方的生产经营场所进行安全检查，确保符合国家和地方关于公共安全的相关规定；（2）对乙方的设施、设备进行安全评估，确保其正常运行，不存在安全隐患；（3）对乙方提供公共安全方面的培训和指导，提高乙方员工的安全意识。三、上市方的职责3.1乙方应按照甲方的指导和要求，及时提供上市申请所需的相关文件和资料，确保其真实、准确、完整。3.2乙方应配合甲方进行尽职调查，如实回答甲方提出的问题，提供必要的证明材料。3.3乙方应按照甲方的要求，对公司的治理结构、内部控制、信息披露等方面进行改进和完善。3.4乙方应确保其生产经营场所、设施、设备等符合国家和地方关于公共安全的相关规定，接受甲方的检查和评估。四、合作期限本协议自双方签署之日起生效，合作期限为____年，自乙方上市之日起计算。合作期满后，双方可协商续签。五、保密条款5.1双方在合作过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。5.2本协议的签订、内容以及双方的合作关系，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。六、违约责任6.1双方应严格履行本协议的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。6.2违约金的具体数额由双方在签订本协议时协商确定。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。八、其他条款8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。九、附件（此处为附件内容，具体内容根据实际情况填写）甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________甲方代表（签名）：_______乙方代表（签名）：_______签订日期：____年__月__日附件列表：1.上市申请文件（包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等）2.公共安全检查和评估报告3.上市前的辅导资料和记录4.上市相关手续的办理文件和记录5.补充协议（如需）法律名词及解释：1.保荐方：指负责对上市方的上市申请进行保荐，协助上市方完成上市过程中的相关工作的机构。2.上市方：指拟进行上市的公司。3.上市申请文件：指保荐方为上市方编制的包括招股说明书、财务报表、法律意见书等在内的上市申请相关文件。4.公共安全：指保荐方对上市方的生产经营场所、设施、设备等进行的安全检查和评估，以确保上市方符合国家和地方关于公共安全的相关规定。5.违约责任：指一方未能履行合同义务，应承担的责任，包括支付违约金和赔偿损失。实际执行过程中可能遇到的问题及解决办法：1.上市申请文件不完整或不准确：保荐方应与上市方密切合作，确保上市申请文件的真实、准确和完整。上市方应积极配合保荐方，提供所需文件和资料，并确保其真实性和准确性。2.公共安全不符合规定：保荐方应对上市方的生产经营场所、设施、设备等进行详细的安全检查和评估，并提供必要的培训和指导。上市方应积极配合保荐方，确保公共安全符合国家和地方的相关规定。3.保密信息泄露：双方应严格遵守保密条款，确保对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息不被泄露。如有泄露情况，应立即采取补救措施，并追究相关责任。4.合同条款争议：双方应通过友好协商解决合同条款的争议。如协商不成，可依据合同约定向法院提起诉讼，寻求法律解决。适用场景：本合同适用