ISO45001第三方审核计划

PAGEPAGE1UCCA07-2/第16版管理体系审核计划版本号：编号：02420S3201XXXXR0M■职业健康□认证(2nd)■第2次监督□再认证□扩大专业代码：S：14.01.02.01；一、受审核方名称：XXX有限公司地址/邮编：广东省东莞市XX/523627联系人：X电话：0769-X传真：0769-X2Email:X二、审核目的:通过对相关管理体系的审核，█确定组织管理体系与审核准则（见下文）的符合性；█确定管理体系确保组织满足适用的法律、法规及合同要求的能力；█确定管理体系在确保组织可以合理预期实现其规定目标方面的有效性；□确定能源绩效的改进/持续改进是否已得到证实（仅EnMS适用）；□再认证时，确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；□通过再认证或监督换版时，确认管理体系作为一个整体对原标准（说明：）和转换后标准（说明：）的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；█适用时，识别管理体系的潜在改进区域；从而决定：█是否推荐颁发证书；█是否推荐换发证书；█是否推荐继续保持证书；□是否推荐恢复证书；█变更部份是否推荐颁发证书（□扩大部份█其他变更，说明：地址变更）；□其他：三、审核范围：█职业健康安全:电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的生产和销售服务及相关管理活动四、审核准则:□GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准；█GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准■体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等；审核组成员：体系审核组姓名/组别注册证书号专业能力电话备注S组长S:14.01.02.01S组员S组员六、审核日期：202X年6月20日(具体安排附后)组长拟制：XXX专业会签：XXX日期：202X/6/15审核方案管理人：______________日期：________________受审核方确认：______________日期：________________注：1.审核组申明：a).未经书面许可，不向任何第三方披露受审核方的信息（法律规定除外）；b).全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系，如：雇佣、分包、从属、咨询等。请最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人参加首、末次会议，陪同人员列席会议（若总经理和管理者代表不能参加，请及早联系审核组长以确定是否另择审核时间）；首、末次会议由审核组长主持。对于职业健康安全管理体系:负有OHS法律责任的管理者，负责监视员工健康的人员、负责OHS的员工代表（若有，则至少包括由普通员工担任的员工代表）应参加末次会议；应记录缺席的理由。如果审核期间产品和服务的提供过程不能正常实施，请及早联系审核组长更改审核时间。证书及标志的使用、认证规则遵守情况，国家质量/环境/职业健康安全抽查情况、食品安全及许可情况,上次审核不符合项验证（包括到各相关场所抽样确认是否存在严重不符合），顾客/相关方投诉处理国家企业信用信息公示系统查询结果等在年度监督及再认证时将被审核：再认证审核时，应关注绩效评价报告中的薄弱环节。本计划可能根据现场情况进行调整，下述内容可能在审核（相关部门/职能/区域/活动/产品/服务）过程中涉及：QMS（2015版）：6.1,7.1.6,7.5,5.1.2,6.2.1,5.3,7.4,9.1.1,9.1.3,10.1。QMS（2008版）：4.2.1,4.2.3,4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.1。EMS（2015版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。EMS（2004版）：4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3。OHSMS（2018版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。FSMS/HACCP：职责,沟通,顾客投诉,产品安全性验证（适用时）。EnMS：4.3,4.4.2,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.6.5。对/的删减合理性将在相关阶段审核。自202X年6月21日至202X年6月20日期间的体系运行证据将被抽样审核。主管各部门副总经理/总工程师/总经理助理的工作将在相关部门审核时涉及。请为各组分别准备一套管理体系文件和配备陪同人员（应为非受审核部门人员，可分时段安排）。食品安全管理体系申请企业请准备一台数码照相机，作为拍摄审核员在企业进行现场审核工作照片、上传国家认监委食品安全新的发证系统之用；11.经相关监管部门认可，在工程建设施工领域GB/T50430-2007覆盖了GB/T19001-2008的全部要求，故在本计划中描述质量管理体系重点审核过程/条款时仅标注GB/T50430-2007要求。此两标准的条款对照，可参照UCC关于GB/T50430-2007的相关认证方案。12.如遇不可抗力因素（如交通拥堵等）导致审核不能如期开始，则当日审核时间顺延；13.组长联系电话：XXX。审核日程安排：202X/6/20时间受审核部门/区域/活动重点审核内容审核组主要职能/过程ISO45001:201808:30-09:00首次会议ABC09:00-16:00管理层管理代表职业健康安全事务代表内部审核管理/管理评审管理/风险与机遇管理/组织环境与相关方期望与需求管理等过程1范围/4.1理解组织及其环境/4.2理解相关方的需求和期望/4.3确定职业健康安全管理体系的范围/4.4职业健康安全管理体系/5.1领导作用和承诺/5.2职业健康安全方针/5.3组织的岗位、职责和权限/5.4参与和协商/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.4措施的策划/6.2职业健康安全目标及其实现的策划/7.1资源/7.4信息交流/9.1.1总则/9.2内部审核/9.3管理评审/10.1总则/10.2不合格和纠正措施/10.3持续改进/资质核查C财务中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理品质中心危险源识别/运行控制/风险控制/文件化信息/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/7.5形成文件化的信息技术中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理B销售中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理技术中心（采购部）/生产中心（物管部）危险源识别/运行控制/应急准备和响应管理/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应人力资源部/安全代表人力资源管理/组织知识管理/信息交流管理/法律法规与其它要求识别与合规性评价管理/危险源识别/运行控制7.2能力/7.3意识/7.4信息交流/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/6.1.3/合规义务/6.1.4措施的策划/6.2达成策划职业健康安全目标/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应/9.1监视