内部质量审核检查表

内部质量审核检查表受审核部门：总经理审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1组织是否按照规定要求建立、实施、保持和改进质量治理体系？如何表达PDCA的原则？（询咨询）4.12组织质量治理体系中的过程、以及过程间的关系是否被确定和治理？（询咨询、查证）4.13如何让全体职员了解质量方针和质量目标，并将质量方针的要求转化为每个职员的责任、追求和行为？（询咨询）5.14八大原则之首的“以顾客为关注焦点”，如何在全公司的范畴内实现？（询咨询）5.25在内部沟通中，最高治理者如何保证在不同的层次和职能之间进行有效的沟通？有哪些正式沟通渠道？(询咨询，查证)5.3.36组织为实现质量目标是否进行了策划？采取什么措施来保证质量方针和质量目标得到贯彻执行？对目标实现的时刻要求、责任人落实明确？并对目标实现程度有检查、有评判？（询咨询，查证）5.47如何提高职员的质量意识？让其认识到满足顾客需求及相关法律、法规要求的重要性？（询咨询）8有否进行治理评审？是否形成评审报告？有否对质量治理体系的适宜性、有效性、充分性做出评判？有否确定组织质量治理体系及过程的改进机会和措施？(询咨询，查证)5.69组织对资源的确定、提供、使用如何进行治理、验证？有否排除不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？(询咨询，查证)6.110在体系的贯彻、实施及改进过程中，如何发挥领导作用？（询咨询）内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：治理者代表审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1在质量手册中，是否规定了质量方针和质量目标？以及与此有关的治理、执行、验证人员的职责、权限和相互关系？（询咨询、查证）4.12组织体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（询咨询、查证）4.13治理者代表是否清晰自己的职责和权限？是否有效履行？（询咨询、查证）5.5.24组织产品的质量目标和要求有哪些，表达在组织哪些文件中，产品实现的过程是否被确定?现有的过程是否能够满足质量目标的实现？（询咨询、查证）7.15产品实现有哪些关键过程、专门过程？如何确定它们处在受控状态？其资源是否适宜？(询咨询，查证)7.16产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与体系其他过程的要求是否一致，并适于组织的过程？（询咨询，查证）7.17内部审核现场记录是否反映检查表的内容差不多检查？对不合格客观事实描述是否清晰、可证实、可追溯？（询咨询，查证）8.2.28对审核发觉的不合格，是否采取措施，确保排除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证？(询咨询，查证)8.2.29组织体系连续改进的机制是否形成？该机制是否制造了一种氛围，使每个职员都有参与改进的意识和机会？（询咨询）8.510组织连续改进体系的绩效是否明显？有无充分的、可靠的数据对比予以证明？（询咨询、查证）8.511通过什么措施提高体系的有效性？（询咨询）8.5内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：生产物资副总审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1如何提高部门内职员的质量意识？并将质量方针的要求转化为每个职员的责任、追求和行为？（询咨询）4.12生产一块涉及到大量的质量记录，如何确保这些数据真实有效？是否对数据进行了整理分析，并为改进和治理提供信息？（询咨询、查证）3对设备如何有效操纵？幸免因为设备阻碍产品质量及工作顺畅进行，采取了什么措施？（询咨询）6.34产品实现有哪些专门过程？如何确保它们处在受控状态？专门过程的资源是否充足、适宜？如何确认？有否实施？（询咨询、查证）7.15对采购过程操纵的方法是否确定、适宜同时有效？能否确保采购的物资符合规定的要求？(询咨询，查证)7.46对不能满足要求的供方采取什么措施？以促使供方改进满足采购要求？（询咨询，查证）7.47有无临时供方，对这些临时供方是否建立、实施了有效的操纵措施？（询咨询）7.48在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确？包括放行条件、放行过程的监控测量和放行的手续？(询咨询，查证)9组织所配置的监控和测量装置的能力是否能满足规定的要求？是否建立了测量设备校准系统？为防止测量结果失效采取了什么措施？（询咨询，查证）7.610当测量或监控发觉过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施以防止不合格的再发生？（询咨询）8.5内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1生产办有哪些过程？它们的顺序、接口和相互关系？（询咨询）7.12如何保证这些过程有效运行？如何对这些过程的运行进行有效监控和测量？（询咨询、查证）7.13在生产和服务过程中，对产品的放行是否明确？放行条件是什么？遵守了吗？放行过程的监测是如何规定的，实施否？放行手续是什么，执行否？（询咨询、查证）4在生产办，哪些过程和过程输出必须实施监测？监测的项目、要求及方法是什么？由谁来监测？（询咨询、查证）7.15在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所采纳的产品标识是否能达到区分产品或追溯性的要求？(询咨询，查证)7.5.36产品存放过程中，组织所采取的防护措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？（询咨询，查证）7.5.57在监测过程发觉过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施，是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？（询咨询，查证）8.58对不合格品如何标识、隔离、处置？有什么具体措施保证不合格品非预期地使用(询咨询，查证)8.39生产办的部门分解目标是什么？这些目标的完成情形如何？关于完成不行的目标采取什么措施来改进？（询咨询、查证）10对部门显现的不合格采取什么相应的纠正、预防措施？成效如何？（询咨询、查证）11仓库是否采取适当的方法来治理账物？是否帐物相符？（询咨询、现场抽1~3个产品验证）12仓库产品入库验收，是否有相关规定？入库时验收哪些项目？是否得到执行？（询咨询、抽1~3个样验证）13产品出库是是否按“先进先出”的原则进行治理？（询咨询、抽1~3个样验证）14本部门是生产与销售的和谐部门，为确保服务质量，采取了什么有效的措施？如何确保打算得到有效实施？记录是否真实有效？（询咨询、查证）内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：技术部审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1本部门的质量目标是什么？采取什么措施来保证实现？（询咨询）2设计开发的程序是什么？如何落实到工作中去？（询咨询、查证）7.33由谁提出产品设计开发建议？谁决定产品设计开发？其决定的依据是否充分？（询咨询、查证）7.3.14产品设计开发策划的结果是否形成了规定的《产品设计开发任务书》，所形成的文件是否明确了①各时期的进度打算、接口关系、各相关部门职责及相互沟通的方式？②产品的类不、产品应达到的要紧技术经济指标？③设计和试制过程中资源的配置要求？（询咨询、查证）7.3.15所形成的《产品设计开发任务书》是否进行了评审？对提出的异议是否进行了相应的修订并再评审？(询咨询，查证)7.3.26是否建立并保持了小试、中试的纪录？试制的过程中有否收集各个方面的反馈信息？实验报告中有否包括产品的检测情形，产品性能及反馈信息？（询咨询，查证）7对《工艺定型通知单》评审了吗？对新产品的成本及毛利率进行评审了吗？（询咨询，查证）7.3.48对产品验证了吗？(询咨询，查证)7.3.59关于中试有无开展相应要求的确认？（询咨询，查证）7.3.610对更换是如何操纵的？（询咨询，查证）7.3.7内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：公司办审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否依照履行岗位职责所要求的能力安排人员？（询咨询）6.22组织对岗位差不多培训要求（应知应会）是否确定？关键岗位上职员是否达到了岗位应知应会的要求？如何评判？（询咨询、查证）6.23组织是否为满足组织进展、个人成长必须具备的知识、体会、能力提出新的培训要求？（询咨询、查证）6.24在实际工作中，职员是否具备要求的知识、意识和能力？（询咨询、查证）6.25组织对所开展的培训的有效性是否进行了评判？对评判未达到预期要求的培训活动和培训对象，采取什么措施来保证培训质量的有效性？(询咨询，查证)6.2.26是否建立并保持职工教育、培训经历，岗位技术认可的记录和档案？（询咨询，查证）4.2.47采取什么措施来完成质量目标？本部门的分解质量目标如何落实？（询咨询，查证）8如何保证职员（专门是质量技术人员）能胜任工作？(询咨询，查证)内部质量审核检查表编号：XWQR07-22受审核部门：生产部审核员：审核日期：序号：序号审核内容及方法现场审核记录标准条款号判定1组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？（询咨询、抽查）4.12生产部有哪些关键设备，组织通过哪些爱护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？（询咨询、查证）4.13关于使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评判制度，一旦发觉不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？（询咨询、查证）5.14组织为实现产品的符合性，有哪些重要的工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识不和治理？（询咨询、查证）5.25为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求？产品特性的信息以何种方式表述？是否清晰、正确、完整、适用？(询咨询，抽1-3处查证)5.3.36在现场，是否具备必备的有效版本的技术标准？是否清晰、适用、正确、有效？（询咨询，现场查证）5.47在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：①放行条件并被遵守？②放行过程的监控或测量并被实施？③放行手续并被执行？（询咨询，抽几个放行点查证）8有否对生产和服务过程进行确认？包括设备、人员资格及方法？(询咨询，抽1处过程查证)5.69产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及的内容是否可区分或有可追溯性？（询咨询，现场查证）6.110在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监测？实施监测的资源是否适当、充分？实施的监测是否已确保过程受控？（询咨询，抽1-2处查证）7.111组织是否建立了测量设备校准系统？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？（询咨询，抽2-3处查证）7.612测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？（询咨询，查证）7.6.213测量设备校准或验证结果是否建立记录并予以保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？（询咨询，现场查证）7.6.414对生产过程显现的不合格品，处置方式是否符合要求？不合格品纠正后是否重新验证？是否采取措施，排除发觉的不合格或防止其非预期的使用或应用？（询咨询，查证）8.315部门的质量目标是如何规定的？采取什么措施来确保部门质量目标的实现